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发信人: zcm (西门吹血##杀了你好么？), 信区: History
标  题: 统一与分裂－第五章－第二节〖６〗
发信站: 哈工大紫丁香 (Wed Oct 11 17:41:33 2000), 转信

                  第五章  第二节  行政效率与治理  之

神通广大的吏
    在这样一种僵化的集权制度下，大小臣工的真正能耐就在于找到制度和法律上
的种种漏洞来达到自已的目的，贪官昏官如此，清官也是如此。
    历史上各个王朝都有一整套典章制度，史籍上大多作了记载，唐宋以来各朝更
是留下了卷帙浩繁的具体资料。但人们如果稍稍翻阅一下史书，不能不对一种现象
感到困惑不解：正史中可以用《舆服志》、《礼仪志》等大量篇幅来记载什么身分
的人戴什么帽子，穿什么衣服，衣帽用什么料子、什么颜色、多大尺寸、用什么装
饰；仪仗队有多少人，排什么队伍，手里拿什么东西，每件东西什么尺寸这一类近
于无聊的内容，甚至连演滑稽戏一样的“禅让”也要照录那三劝三让的表文和诏书
，可是真要查什么有关国计民生的重大制度，却往往非常简略，或者前后矛盾，语
焉不详，有的竟毫无踪影可见。其实这倒并不是史官们的疏忽，而是由于有关国计
民生的重大制度基本上都存在着两个系统：由皇帝和官员们制定的正式制度，由吏
们执行着的实际制度。前者是官方的、法定的、成文的，见于记载，却不一定起实
际作用；后者是实际通用的、得到法律认可的，不成文的习惯做法，但从来未被正
式记载，却真正得到了执行。
    产生这种奇特现象的根源自然是专制制度，但直接的原因还是官与吏、统与治
的分离。
    从唐朝实行科举制度以后，自中央到地方各级政府的大小官员，尤其是正职官
员，基本上都是由科举出身的。科举的选拔标准是对儒家经典学说的恰当理解和解
释、规范的诗赋和书法，因此这些也就成了获取功名的人们的主要本领。但一旦当
了官，他们马上会被委以具体的政论部门或县以上的行政单位。在任期届满后，一
般又要调动。他们原来基本上不掌握任何专业知识，也没有经过任何行政管理的训
练或见习，每次升迁都要改变部门或单位，靠他们自己的本领是绝对无法胜任职务
的，所以只能利用和依靠吏。
    吏与官恰恰相反。他们一般都没有进入科举，或者仅仅得到过起码的功名，但
他们谙熟一切与、自己的部门或地方有关的成文和不成文的法律、历史和现状、官
场的微妙关系和种种习惯做法。他们一般终身不离开某一部门或地方，有的还子承
父业，世袭罔替。他们除了精通公开的律令条文以外，还了解不少内部流通的知识
和数据，其中大部分没有书面记录，仅靠口耳相传，对外界更是秘而不宣的。相当
一部分吏是部门或地方的实际主宰者，因为主管的官员很少或者完全不了解实际民
政部，只能领先他才能应付上司和治理下属。地方上的吏更是土豪劣绅拉拢和依靠
的对象，因而拥用很大的权势。但是吏的社会地位却很低，至少在名义上是如此。
除了特殊情况，他们一辈子也不可能成为官。吏的知识和经验，即使其中完全合法
的、有用的部分，一般也不会成为公开流布的著作；其中见不得人的诀窍和内幕，
当然就更不会留下书面记录了。
    官员中具有“经济之才”的人本来就不多，这些人中又不会有几个有机会掌管
刑法、财政、户口、建造、漕运、仓储、水利等实际部门，所以官员中真正精通制
度的人只能是凤毛麟角。这就是为什么我们往往会发现，不少身居高位的人对本朝
的制度也不了解，他们忧国忧了的言论常常只是隔靴搔痒，不少对策奏章纯粹是纸
上谈兵。即使是那些掌握了一定的专门行政经验和实际情况的官员，也未必能揭开
吏的黑幕。而且在中国历来的士大夫阶层中，一贯存在着崇尚经义、鄙薄实际、附
庸风雅、厌恶事务的风气。只要能引经据典，符合儒家教义，就能对国家大事发表
议论，提出建议；即使根本不切实际，也会博得一片赞誉。一个地方官尽管整天游
山玩水，吟风弄月，甚至寻花问柳，只要诗赋出众，字画不俗，就能赢得美名。相
反，亲自自理公务，核对事实，计算数字，会被讥讽为俗吏，似乎降低了身分，常
常为同辈所不齿。
    汉以后各朝大多标榜以经义治天下，号称礼义之邦，各种典章制度、律令条文
应该十分完备，并且都要符合儒家教义，至少在文字上必须如此。但统治者的真正
目的自然多与孔孟等圣贤相左，儒家学说也不是安邦定国的百科全书，不可能解决
多少具体问题。在这种情况下，吏这一阶层就有了充分施展的机会。凭着他们的经
验和手段，完全可以在不影响皇帝和法令的尊严的表面下，维护本地区、本部门的
实际利益和习惯做法；在不改变制度条文的前提下，实行完全不同却切实可行的对
策。吏的这些作为会得到官的支持和事实上的承认，但只能是默许，或者瞒上不瞒
下。而且多数官员不悄于、也不可能了解吏的实情，所以尽管这一切是尽人皆知的
秘密，却没有人愿意并且能够揭破这层黑幕，将真相记录下来。
    千百年来的事实就是如此：以大大小小的吏组成的管理系统十分稳定地管理着
国家和地方的具体事务，不但不受到官员升降调动的影响，甚至也不受改朝换代的
影响。从理论上说，这一系统听命于大小官员组成的统治系统，但后者往往并不了
解前者究竟干了什么，或者是怎样干的。
    在这种形势之下，吏的权力之大、声势之盛，往往超出一般人的想象。清人许
仲元的《三异笔谈》中记载了一位“王二先生”（今译）：
    王二先生字立人，忘了他叫什么名字，是绍兴山阴县人。善于写奏折公文，不
管是刑事或财政方面的都非常内行。在云南时间很久，对当地风土人情尤其熟悉，
所以成为当地首席幕僚。他的家住在省衙附近的花园内，花木戏台样样齐全。总督
、巡抚有事还可以批条子召见他，道台、知府以下就只能登门求见了。布政使是浙
江德清人许祖京，按察使是湖北江夏人贺长庚，都是他的儿女亲家。省会所在的云
南府知府是杭州人庄肇奎，与他的关系更密切。他左边一个皮包中放刑事方面的文
书，右面一个皮包放着财政方面的文书，签定意见后就让仆人报到布政使和按察使
衙门，两位长官不敢有再有任何改动。．．．各府、厅、州、县的官员到总督、巡
抚衙门参见以后，中午必定聚集到他家，有的拜见上司和要人，有的会见朋友，审
理案子的也跑到他家，消遣娱乐的更离不开他家。一个厅上在审讯鞭打，一片喧哗
，另一个厅上却是笙歌悦耳，舞姿婀娜；但各做各的，声音也都听不见。每天晚上
都要设宴，用具也与众不同，如专门设计制作了大方凳、宽茶几，每人用一套。送
上菜单后各人自点，每人有一把酒壶、一个菜盘，各吃各的，要都品尝或者专吃几
种，悉听尊便。
    这种情形直到清末还是如此。有的吏把他们的作用和与官的关系说得再明白不
过了：
    来办事的人就像乘客，政府部门就像车子，我们这些人就像是车把式，各部门
当官的就像是骡子，我们用鞭子抽着他们往哪儿走就行了。
    吏们的坦率和自信真到了令人吃惊的地步，以至人们不能不考虑一下，表面高
度的统一究竟是统一在谁手中？这些吏又由谁来统一？高度的统一究竟是否存在？
    再以户口为例。每个朝代对户口的编造和登记都有明确规定，而且按理论上的
制度都应包括全部户和口，但实际上却有不少朝代的户口数据至今还有很多不解之
谜，甚至当时人也弄不清是怎么一回事。例如宋朝留下的全部户口数字，每户的平
均口数都在二口左右，最低的元丰三年（１０８０年）是一点四二口，最高的天圣
元年（１０２３年）也只有二点五七口。这在理论上和实际上都是无法成立的，所
以连当时的学者都感到不可思议，南宋著名历史学家李心传在《建炎以来朝野杂记
》一书中说（今译）：
    西汉户口数最多的时候，户与口的比例是每十户四十八口略多些。东汉时的户
口比例，是每十户五十二口。．．．本朝从元丰至绍兴年间（１０７８－１１６２
年）的户口数，户与口的比例是每十户二十一口。每一家只有两口人，绝对没有这
样的道理，这是由于故意分立了很多假户并且还有许多人漏报户口的结果。但是现
在浙江的户口比例，是每十户十五口稍多，四川的户口比例是每十户三十口略少。
四川人的生育不见得比东南一带的人多，我想是由于四川不征收丁税所以隐漏的户
口比较少的缘故吧？
    李心传的话自然不是没有根据的，但仔细分析一下，却还是解释不了真正的原
因。以正常的家庭规模平均每户至少４．５口计，如果有８０％的家庭按实际民政
部上报，其余的２０％的家庭就必须每户分为１１户；如果有５０％的家庭按实际
情况上报，其余５０％的家庭也必须每户分成五户，才有可能出现这样的结果。但
是从宋朝的记载看，有资格、有必要人为分成很多户的家庭只限于大地主和大官僚
。如果这类人占总人口的５％的话，那末他们的家庭必须都分成４１户以上，才会
出现全国平均每户不足一个半人的结果。这显然是不可能的。反之，如果一个社会
有一半以上或更多的人都这样做，这种做法事实上就成了合法现象。
    其实，宋朝存在着不止一种户口登记制度，有的登记全部人口，有的却只登记
其中承担赋税的人口（即所谓的“丁”），后者就是每户二口左右的数据的来历。
就在李心传自己的同一本书里，就记载了另一项数据：鄂州七县在绍熙四年（１１
９３年）有６万多户、３１万多人，平均每户是４．７３人。这位李先生没有解释
，为什么在鄂州居然不存在浙江和四川同样的人为分户现象。很明显，宋朝实际实
行的制度就连当时的学者和官员都搞清楚。所以尽管我们今天可能合理地解释这一
奇特现象，却始终没有能找到原始资料来证实。

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