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标  题: 斯塔夫理阿诺斯：全球通史31
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标  题:  斯塔夫理阿诺斯：全球通史 (31)
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第八章　俄国在亚洲的扩张
在整个俄国历史上，一个处于支配地位的主题是疆界，是关于控制一个奔放不羁的国家
的自然资源的斗争的主题；这国家，由于俄国人的不断迁移的运动，由于他们对其他民
族的征服以及与其他民族的混合，已扩张到一个大洲里。
B．H．萨姆纳，《俄国简史》
在西欧人向海外扩张到世界各地的同时，俄国人正在陆上进行横贯欧亚大陆的扩张。对
西伯利亚的一片片广阔的陆地的控制，是可与美国朝太平洋岸的西进运动相媲美的一篇
史诗般的传奇。实际上，不断向前推进的疆界给俄国人的性格和俄国的制度留下了如同
它给美国人所留下的一样持久的标记。
不应设想，在欧洲诸民族中，只是俄罗斯人为一条疆界所影响。中世纪时期，中欧和东
欧的大部分地区人口稀少（见第二章第三节）。好几个世纪中，欧洲各民族，尤其是日
耳曼人，将殖民界线沿波罗的海海岸、顺多瑙河向东推进。但是，随着中世纪的结束，
这种内部的拓殖不再是一个处于支配地位的主题。它由海外殖民取而代之，西欧诸民族
把精力集中于开辟和勘探新世界中的新的边远地区。相反，俄国人继续由陆路扩张到从
其门阶向外伸展的辽阔的欧洲平原上去。这一巨大的事业迅速地进行了若干世纪，直到
1895年中亚的最后一个穆斯林汗国被征服为止。因此，疆界在整个俄国历史进程中就象
在整个美国历史上那样，是一个主要因素，并不出人意外。本章将探讨俄国向西伯利亚
和乌克兰扩张的性质和过程。
一、俄国扩张的地理环境
为了理解俄国人横越欧亚平原的惊人扩张，必须了解这些平原的地理情况。打开地图，
首先看到的是它们的令人惊愕的面积。确实，俄国与巨大——无限的空间相联系。有句
农谚说：“俄国不是一个国家；它是一个世界。”这世界包括地球陆地表面的六分之一
，比美国、加拿大和中美洲合在一起还大。当夜晚降临到波罗的海海岸的列宁格勒时，
在太平洋沿岸的符拉迪沃斯托克，天正破晓。这两座城市间的距离是5000哩，而纽约和
圣弗朗西斯科间的距离为3000哩。在考察俄国向东、美国向西的扩张时，应该记住这一
对比。
俄国大片陆地的另一显著特点，是其惊人的地形上的一致。它在极大程度上是一块平坦
的平原区。乌拉尔山脉确以南北方向横亘在这些平原上；通常认为，它把俄国分成不相
连的、独特的两部分——欧洲俄国和亚洲俄国。但实情是，乌拉尔山脉只是一道平均高
度仅2，000呎、狭长的、久经消蚀的山脉，而且，它们逶迤南下到北纬51  o处便不再延
伸，留下一块伸展到里海的、宽阔平坦的沙漠区为缺口。在这些情况下，整个平原区必
须看作是一个地理统一体——欧亚大陆的次大陆。这种地形上的一致有助于说明为什么
俄国人能如此迅速地扩张到这整个地区、为什么这地区至今仍在莫斯科的控制下。如果
要划一条穿越欧亚平原的分界线，那么，这条分界线不应是沿乌拉尔山脉竖穿南北，而
应是横贯东西，把东南面有着沙漠和半沙漠环境的中亚同北面有着森林和冰冻的首原的
西伯利亚区别开来。
地括当代大半个俄国的欧亚平原为一条从黑海伸展到太平洋的天然边界所围绕。这条边
界由连续不断的一系列山脉、沙漠和内海组成——它从西面的高加索山脉起，往东依次
为里海、乌斯秋尔特沙漠、咸海、克孜勒库姆沙漠、兴都库什山脉、帕米尔山区、天山
山脉、戈壁沙漠，最后是东至太平洋的大兴安岭。围绕欧亚平原的山脉圈挡住了来自太
平洋的湿风和来自印度洋的温暖的季风；这一点可解释中亚的沙漠气候和西伯利亚的寒
冷、干燥的气候。西起波罗的海、东迄太平洋的整个辽阔的西伯利亚实质上有着同样的
大陆性气候：夏季短暂炎热，冬季馒长酷寒。气候的一致和地形的一致一样，促进了俄
国向东的扩张，因为边疆开发者在东西5，00O哩的整个平原区感到同样的安适。但是，
边疆开发者发现，中亚沙漠区是陌生、可怕的。他们还发现，这些沙漠被迥然有别于西
伯利亚软弱的部落的、军事上强大的穆斯林汗国占据着。结果，俄国人直到他们抵达更
北面的太平洋已有250年时才控制中亚沙漠地带。
俄国的扩张不仅受到地形和气候的影响，还受到河流系统的影响。由于地形平坦，俄国
的河流普遍漫长、宽阔，没有湍流的阻碍。因而，它们作为贸易、殖民和征服的通路和
交通工具，是非常宝贵的。此外，它们不仅夏天适于小船航行，冬夭还适于雪橇滑行。
在乌拉尔山脉以西，著名的河流有流入波罗的海的西德维纳河、向南流入黑海的德涅斯
特河、第聂伯河和顿河以及先往东、再折向南流入里海的伏尔加河。在乌拉尔山脉以东
，灌溉西伯利亚平原的四大河流是西面的鄂毕河、中央的叶尼塞河、东北面的勒拿河和
东南面的阿穆尔河。由于整个西伯利亚从巨大的西藏高原往下倾斜，这些河流中的前三
条都向北流入北冰洋，而第四条是向东进入太平洋。鄂毕河、叶尼塞河和勒拿河的出口
在北冰洋这一点，在很大程度上取消了它们的经济效用。然而，事实依旧是，这些河流
和它们的许多支流一起，提供了一直伸展到太平洋的一张天然的交通干线网、俄国人一
旦越过乌拉尔山脉。用不了做多少搬运工作就能从一条水路转入另一条水路。这样。他
们以之字形不断东进，追捕有毛皮的动物。
影响俄国人扩张的速度和进程的最后一个地理因素，是存在于俄国各地区的土壤和植被
的结合。有四种主要的土壤——一植被带并行横穿俄国东西。在遥远的北方，沿北冰洋
海岸的是荒芜的冻土带，全年除夏季6至8个星期的生长期外，一直封冻。在生长期阶段
，太阳从不下落，将短暂然而旺盛的生命赐予无数野花——紫罗兰、雏菊、勿忘草、黄
水仙和蓝花。
冰土带的南面为泰加林带即森林带。它是四个植被区中最大的一个，宽 600至1，300哩
，长4，600哩，占世界森林总面积的五分之一。在其北部区域，主要的林木是针叶树和
桦树；再往南，则混合生长着榆、欧洲山杨、白杨和枫。在这些森林中，俄国人感到非
常安适，他们能在始终不失去这种熟悉的保护性覆盖物的情况下穿越整个欧亚大陆。许
多俄国作家描写了他们森林的美丽和森林对于他们人民的意义。下面这段引自高尔基的
小说《在人间》中的描写是很有代表性的：
森林象一队黑幢幢的军队，向着我们迎面开来。枞树撑开翅膀，象大鸟，白桦树象小姑
娘，沼地的酸气从田野上吹来。狗吐着红舌头挨着我走，它不时停下来嗅嗅地面，莫名
其妙地摇晃着狐狸似的脑袋。外祖父披着外祖母的短褂子，戴一顶没有遮檐的旧帽，眯
缝着眼，莫名其妙地笑着，轻轻移动着瘦腿，好象偷偷儿似的。外祖母穿着蓝上褂，黑
裙子，头上蒙着白头巾，象在地上滚着一般地走，要跟上她是很难的。
越近森林，外祖父的兴致越高；他用鼻子报很吸着空气，咳嗽着；开始他断断续续、模
模糊糊地说，后来，他陶醉了，说得快乐而且美妙：
“森林是上帝的花园，它不是谁种植起来的，是上帝的风，神圣的呼吸把它吹大的……
年轻的时候我当船夫，到过日古里地方……唉。列克塞，我经历过的事物，你是见不到
的了！奥卡河上的大森林，有从卡西莫沃一直到穆洛姆的，也有从伏尔加河对岸一直伸
到乌拉尔那么大的，是呀，这一切都是无穷无尽的，神奇的……”
在森林带的南部边缘，森林渐渐稀疏，林木渐渐矮小，直到完全让位于开阔、无树木的
大草原。在这里，可见到由数千年的腐草形成的肥沃黑土。如今，这里是俄国的面包篮
，但过去好多世纪中，一直是苦难和灾祸的发源地。大草原曾是欧亚大陆中部骑马掳掠
的游牧民的老窝。当这些游牧民足够强大时，他们就沿最少遇到抵抗的路线出击——往
往向西侵入中欧或向东侵入中国。他们对东欧易受侵害的俄罗斯人的进攻更频繁。俄国
历史上的一个重要主题就是森林区的斯拉夫农民与大草原的亚洲游牧民之间的这种连续
不断的冲突。起先，游牧民获胜，结果是蒙古人对俄国的长达两个世纪的统治。但最终
，森林中的斯拉夫居民强大起来，不仅能赢得自己的独立，而且能扩张到欧亚平原以外
的地方。
第四个区域即沙漠区，面积最小，从中国开始，向西仅伸展到里海。我们已知道，由于
种种原因——不易进入、恶劣的气候和土著民族的军事才能，沙漠区直到19世纪末叶才
为俄国的扩张浪潮所吞没。
二、俄国的早期扩张
约1500年前，俄罗斯人从他们在德涅斯特河、第聂伯河、涅曼河和德维纳河的上游区的
发源地向东推进。他们从发源地以巨大的弧形成扇状展开，在辽阔平原的召唤下，继续
前进到北面的北冰洋沿岸、南面的黑海和东面的乌拉尔山脉及更远的地方。迁移到东面
或东北面的俄罗斯人仍在森林的遮蔽下。他们在森林区内很少遇到抵抗——那里只有分
散的、组织不严密的芬兰部落；他们或与之通婚，或轻易地将其逐走。
这些早期的俄罗斯殖民者把农业和林业结合起来。农、林业间的比例取决于位置。在北
部林区即针叶树林区，由于气候酷寒、土地贫瘠和空旷地很少，农业是次要的。因而，
这一地带的殖民者把大部分时间花费在诱捕动物、捕鱼和采集蜂蜡、蜂蜜、树脂、钾碱
及其他森林副产品上。往南去，在混合林地带，经营农业是主要活动。殖民者由于森林
的各种资源，在很大程度上仍依赖森林，但是，更多的时间是花费在耕作上。黑麦为主
要农作物，不过，大麦、燕麦、小麦、亚麻和大麻也得到种植。主要的耕作方法是在被
火清除植被的森林或灌丛地带的灰烬上，或者在偶而寻得的荒凉草原的空地上，进行临
时性播种。这些空旷地经过连续几年的种植之后，或者被离弃、回复为荒地，或者作为
粗陋的牧场被保留、直至其生产率得到恢复。这种做法使人联想起美洲的边远地区，是
原始、浪费的，但关系不大，因为森林无穷尽地连绵不断。
在这些情况下，家宅分散、村落根小，是普遍的规则——没有集中的村庄或城市。当时
确已出现的少数城镇是沿主要水路作为贸易中心发展起来的。位于担负南北交通的第聂
伯河沿岸的基辅和地处控制东西贸易的伊尔门湖畔的诺夫哥罗德的情况就是如此。正是
长途贸易为公元9世纪发展起来的第一个俄罗斯国家提供了基础。基辅是这国家的中心，
但这国家仍是水路沿岸各公国的一个松散的联盟。基辅本身由于坐落在森林区和大草原
的交界处，极易受侵犯。因而，它不得不为了生存而对游牧骑兵进行不断的斗争。某些
强大的基辅统治者时常能对南抵黑海、西达多淄河的地区宣称自己的权力。但是，这一
力量的显示是短暂的；俄罗斯殖民者无法移居到基辅以南和以东150哩外的地方，因为游
牧民侵略的威胁就象达摩克勒斯剑悬挂在他们头上。
1237年，剑降临了；蒙古人象横扫大半个欧亚大陆那样扫荡了俄罗斯地区。蒙古人入侵
前，基辅被当时的旅行者描绘成是一座有豪华的宫殿、8个市场和400所教堂——包括圣
索菲她大教堂——的宏伟的大都会。然而，入侵8年后，当方济各会修士乔安尼斯·迪·
普兰诺·卡皮尼在去蒙古首都的途中经过基辅时，发现这座昔日的首都只有2O0所住宅，
都城四周尸横遍野。
蒙古人继续将其毁灭性的侵略推入中欧，推抵意大利和法国的大门口。然后，他们自动
撤退，仅保留了欧洲的俄罗斯地区。他们的向四面八方延伸的庞大帝国没有作为一个统
一体而长久地幸存。它分裂成地区性的几部分，其中所谓的金帐汗国包括了俄罗斯地区
。金帐汗国的首都，亦即其后两世纪的俄国首都，是位于今斯大林格勒附近的萨莱。如
此，森林和大草原之间的古老斗争随着大草原及其游牧民族的胜利而决定性地解决了。

俄罗斯人这时交出他们在大草原的一些小飞地，撤回到森林深处。在那里，他们只要承
认可汗的宗主权、每年向可汗纳贡，就能按自己的方式生活。渐渐地，俄罗斯人恢复了
自己的力量，发展起一个新的民族中心——坐落在远离危险的大草原的森林区深处的莫
斯科公园。莫斯科除了较不易为游牧民所接近外，还具有其他有利条件。它位于从第聂
伯河通往东北地区的两条交通要道的交叉处。由于流向不同方向的许多大河流经莫斯科
地区时相互也最接近，莫斯科能通过内陆水系得益。公园还享有它的一系列统治者爱和
平、尚俭朴、工心计的有利条件。这些统治者耐心而无情地增加他们的领地，直到莫斯
科成为新的民族核心。14世纪开始时，公国的面积大约为500平方哩，而到15世纪中叶时
，已增长到15，000平方哩。一个世纪后，即伊凡雷帝统治期间（ID33-1584年在位），
所有俄罗斯公园都已纳入莫斯科的统治之下。
“俄罗斯士地的增长”完全改变了俄罗斯人和蒙古人即当时更通常地所称的鞑靼人之间
的均势。原先，鞑靼人获胜是因为他们与充满斗争的基辅国家迥然相异，内部团结一致
，而且还拥有行动快速的骑兵部队，军事上更先进。然而，到16世纪时，俄罗斯人统一
在莫斯科之下，而金帐汗国除去在乌拉尔山脉东面的西伯利亚鞑靼人的汗国外，还分裂
为喀山汗国、阿斯特拉罕汗国和克里米亚汗国这三个敌对的国家。此外，俄罗斯人的军
事技术也正向前发展，因为他们能从西欧所取得的巨大进步、尤其是火枪和火炮方面的
巨大进步中得益。1552年，当伊凡进攻喀山的鞑靼人时，他在火炮方面的优势加之一名
丹麦技师在监督用地雷炸毁喀山要塞围墙时所提供的帮助，证明是决定性的。地雷爆炸
以后，俄罗斯人成功地迅速攻占要塞，然后占领整个喀山汗国。他们顺伏尔加河而下，
扫荡流域地区，于1556年轻易地攻克阿斯特拉罕。为了巩固占领地，俄罗斯人没伏尔加
河岸修筑一系列设防据点，一直修筑到位于阿斯特拉罕的伏尔加河河口处。于是，俄罗
斯人成为巨大的伏尔加河流域的主人，抵达南面的里海和东面的乌拉尔山脉。
这时，俄罗斯人向伏尔加河和乌拉尔山脉的那边进行无限扩张的路敞开了。有些新地区
是以武力赢得的，西伯利亚的情况就是如此。这种类型的扩张将在后面两节中予以论述
。还有一些地区则是按照欧洲人向美洲印第安人购买曼哈顿岛以及俄亥俄河和其他大河
流域的大片土地的方式、通过与土著首领的个人交易获得的。俄国著名作家塞吉·阿克
萨科夫在其回忆录《一个俄国绅士》中生动地描写了这种方式的扩张：
……你只须邀请某些地区12个土生的巴什基尔人首领接受你的款待：向他们供上两三头
肥羊，用他们自己的方式宰杀、整治，再拿出一桶威士忌酒、几桶发酵的烈性巴什基尔
蜂蜜酒和一桶自己制的家乡啤酒——顺便说说，这证明即使在过去的日子里，巴什基尔
人也不是严格的穆斯林——其余的事就极其简单了。确实，这种款待据说一次也许要维
持一星期甚或二星期：巴什基尔人不可能匆匆忙忙地办事，每天都得向他们问这样一个
问题，“喂，好朋友，现在是讨论我那事儿的时候了吗？”毫不夸张地说，宾客们一直
在整日整夜地大吃大喝；但是，如果他们对款待尚未感到完全满意，如果他们唱自己的
单调的歌曲、吹奏长苗和跳他们那种在同一地点站起或蹲下的奇特舞蹈尚未非常尽兴的
话，那么，他们当中地位最高的首领就会啧啧地咂巴着嘴、摇晃着脑袋、满脸尊严、不
朝询问者瞧上一眼地回答说：“时候还没到，再替我们拿头羊来吧！”当然，羊随时可
得，啤酒和烈酒也是现成的；于是，醉醺醺的巴什基尔人又开始唱歌、跳舞，一个一个
地在他们感到合适的地方倒身睡去。然而，世界上的每件事都有个结束；这样的日子终
于到来：一天，大首领坦率地正视主人说：“我们感谢你，非常感谢！现在，你想要的
是什么呢？”交易的其余方面是遵循一种固定的方式。买主开始以真正的俄罗斯人天生
的精明说话：他向巴什基尔人保证他完全不需要任何东西；不过，他听说巴什基尔人是
非常仁慈的，所以前来乌法想和他们建立友谊，如此等等。然后，不知怎么地，话题会
转到以下方面：巴什基尔人的领土厂袤无垠；现在佃户的情况不能令人满意，他们会缴
纳一、二年地租后便不再缴纳，然而继续生活在这土地上，好象他们是土地的合法所有
人；驱逐他们未免有些鲁莽，因而诉讼已不可避免起来。这些话是符合事实的；接着，
买主有礼貌地提出，他乐意帮仁慈的巴什基尔人减去一部分已成为他们的负担的土地。
结果，整片整片地区的买卖以非常低廉的价格成交。交易由一个法律文件确定，不过，
对土地的数量，文件上从不作规定，也无法规定，因为土地从未得到过测量。通常，边
界由下述这种界标确定：“从某某小河口直到狼道上的死椈树，从死椈树直到分水岭，
从分水岭到狐穴，从狐穴到索尔塔姆拉特卡的空心树，”等等。圈起一万、二万甚或三
万俄亩土地的界标是非常明确、持久的！而所有这些土地的代价也许是100卢布和价值1
00卢布的礼物，款待的费用不在内。
三、越过乌拉尔山脉
俄罗斯人的胜利使喀山汗国和阿斯特拉罕汗国不复存在。但是，克里米亚和乌拉尔山脉
另一边的鞑靼人仍保持独立，并继续以不断的袭击骚扰俄罗斯殖民者。由于本章后面所
要讨论的种种原因，俄罗斯人在18世纪末叶以前，不得不遭受克里米亚鞑靼人的劫掠。
不过，他们能轻易地消灭西伯利亚汗国，并在这样做时，不知不觉地开始向太平洋岸的
史诗般的进军。
翻越乌拉尔山脉和征服西伯利亚的主要是豪爽能干、称为哥萨克人的边疆开发者。这些
人有许多方面与美国西部的边疆开发者相象。他们大多是为了躲避农奴制的束缚而逃离
俄国或波兰的从前的农民。他们的避难所是南面荒芜的草原区，他们在那里成为猎人、
渔夫和畜牧者。正如美国的边疆开发者变为半印第安人一样，他们变为半鞑靼人。他们
热爱自由、崇尚平等，然而，横蛮任性、喜欢抢劫；只要似乎有利可图，他们随时乐意
去当土匪和强盗。俄国著名小说家果戈里对哥萨克人的生活方式作了如下生动的描写：

没有一种行业一个哥萨克不懂得：蒸酒、造车、制火药、干铁匠和钳工的活几，此外再
加上拚命游荡，象一个俄罗斯人那样地喝酒和酗酒，——这一切都是他能够愉快胜任的
。除了认为战时应召是一项义务的登记过的哥萨克之外，需要迫切时，还可以在任何时
候募集到一大群一大群的志愿兵，只要副官走过所有村庄和小镇中的市场和广场，站在
货车上，扯开噪门喊道：“喂，你们，酿啤酒的人，酿蜜酒的人！你们别再酿啤酒，躺
在后灶上，用肥胖的身体去喂苍蝇啦！快去赢得骑士的光荣和荣誉吧。你们，耕田的人
，制荞麦的人，牧羊的人，跟娘儿们胡搅的人！你们别再跟着犁走，把黄皮靴踩在泥土
里，别再偎在老婆身边；消耗骑士的精力啦！该是去获得哥萨克的光荣的时候了！”于
是这些话就象火花落在干燥的木材上。耕田的人折断了犁，酿蜜酒和酿啤酒的人丢掉了
桶，砸破了琵琶桶，手艺匠和商人把手艺和店铺都打发到魔鬼那儿去，敲碎了家里的罐
子和其他用具，纵身骑上马去。
这种边疆环境的一个典型产物是叶尔马克·齐莫非叶维奇；他是一个顿河哥萨克和一个
丹麦女奴的儿子，生着蓝眼睛和红胡子。他24岁时，因盗马被判处死刑，所以他逃到伏
尔加河，成为河上一伙强盗的首领。他不加区别地劫掠俄国船只和波斯商队，直到政府
军队前来围剿。于是，他率领手下那伙人溯伏尔加河逃到上游的支流卡马河。在卡马河
流域，有个叫格里戈里·斯特罗加诺夫的富裕商人已于那时以前得到当地大片土地的特
许权。斯特罗加诺夫努力开拓自己的领地，可是，来自乌拉尔山脉另一边的游牧民的袭
击使他一再受挫。组织这些袭击的是西伯利亚鞑靼人的穆斯林军事首领、双目失明的古
楚汗。面临这种困境，斯特罗加诺夫对叶尔马克及其手下人很是欢迎，雇佣他们来保卫
拓居地。
强盗叶尔马克这时表明他具有一个庞大帝国缔造者的品质。先前皮萨罗和科特斯在美洲
为西班牙所做的事，他在西伯利亚为俄国做到了。叶尔马克凭着征服者的大胆，决定最
好的防御是进攻。1581年9月1日，他率840人出发，深入古楚汗的本土向他发动进攻。叶
尔马克同西班牙征服者一样，享有武器优良的巨大优势。他充分配备了使土著感到恐怖
的火枪和火炮。古楚虽然已得到入侵者能指挥雷和闪电刺穿最坚固的钦于甲的情报，但
为了挽救其首都锡比尔，仍拚命作战。他聚集起30倍于叶尔马克军的兵力，派其儿子马
梅特库尔指挥防御。鞑靼人躲在砍倒的树木后面顽强地战斗，用阵雨般的箭抵挡向前推
进的俄罗斯人，似乎逐渐占上风。然而，在一个紧要关头，马梅特库尔负伤，鞑靼军处
于无首领的境地。双目失明的古楚绝望地南逃，叶尔马克占据了他的首都。俄罗斯人遂
将这都城的名字给予乌拉尔山脉东面的整个地区，这地区开始称为锡比尔即英语中的西
伯利亚。
叶尔马克把远征的结果报告斯特罗加诺夫，并直接给沙皇伊凡雷帝写信，请求宽恕他过
去的罪行。沙皇得知叶尔马克的成就，非常高兴，取消了对他及其手下人的所有判决，
而且还示以特殊恩惠，赐予他一张取自自己肩上的昂贵毛皮、两套装饰华丽的盔甲、一
只高脚杯和大量金钱，作为礼物。叶尔马克这时显示了一位帝国缔造者的远见，试图与
中亚建立商业关系。他派出的使团最远到达古老的布哈拉城。但是，叶尔马克注定不能
活着完成其野心勃勃的计划。南方的老古楚一直在煽动凶猛的游牧民反对俄罗斯人。15
84年8月6日夜间，他的一支突击部队趁叶尔马克及其同伴在额尔齐斯河岸睡觉之机，向
他们发动进攻。叶尔马克为保住性命济死作战，并试图游过河去逃走。据传说，因沙皇
赐予他的盔甲过重，他淹死了。
鞑靼人尽管取得这一胜利，却是在打一场不可能取胜的仗。他们的敌人过于强大，他们
无法把敌人向后推到乌拉尔山脉以西。甚至古楚最后也意识到作进一步抵抗无济于事，
提出投降。随着他的降服，俄罗斯人挺进西伯利亚的第一阶段结束。通向太平洋岸的路
打开了。
叶尔马克的功绩给民众留下的印象反映在描述他冒险活动的一首民歌中。以下两节叙述
了叶尔马克在远征之前对哥萨克们的告诫，还表明了他与沙皇的关系：
“哈，兄弟们，我的勇敢的首领们！
为你们自己准备好船只，
预备下杉木浆架，
预备下松木浆！
靠上帝的帮助，我们将上路，兄弟们；
让我们翻越陡峭的群山，
让我们到达异教徒的王国，
让我们征服西伯利亚王国，
那将使我们的沙皇、我们的主人喜欢。
我要上公正的沙皇那里，
我将披上黑色斗篷，
我将归顺公正的沙皇。”
“啊！贤明的沙皇，您是我们的希望；
请别下令将我处死，而叫我讲出我要说的话，
因为我是叶尔马克，齐美菲叶的儿子！
我是顿河强盗的首领；
是我，曾渡过蓝色的大海，
渡过蓝色的大海——里海；
又是我，曾毁坏许多船只；
而现在，我们的希望、我们贤明的沙皇，
我给您带来了我那叛逆的脑袋，
还一起带来了西伯利亚帝国。”
贤明的沙皇开口了；
他—一令人敬畏的伊凡·瓦西里维克说：
“哈！你是齐莫菲叶的儿子叶尔马克，
你是顿河勇士们的首领。
我宽恕你和你的那伙人，
我宽恕你，是因为你那忠实的服务，
我将壮丽的、静静的顿河作为永恒财产赐予你。”
四、征服西伯利亚
俄国对西伯利亚的征服是一个非凡成就。西伯利亚的俄罗斯人同美洲的西班牙人一样，
以小得惊人的力量在短短几年中赢得一个庞大帝国。事实证明，古楚的额尔齐斯河流域
的汗国仅仅是一个内部没有坚固实体的薄弱外壳。一旦外壳刺破。俄罗斯人便能行进数
千哩而遇不到严重对抗。他们的推进速度是令人惊愕的。叶尔马克在1581至1584年间出
征。当时，沃尔特·雷利爵士也于1584年在北卡罗来纳的罗厄诺克岛登陆。到1637年，
半个世纪内，俄罗斯人已到达太平洋的鄂霍次克海，跨越的距离比美国的太平洋岸至大
西洋岸间的距离多一半，而英国殖民者在这期间还没翻越到阿勒格尼山脉的另一边。
俄罗斯人推进迅速的原因可用各种因素来说明。正如我们已知道的那样，气候、地形、
植被和河流系统均有利于入侵者。各土著民族由于人数少、武器差、缺乏团结和组织而
处于不利地位。此外，还应考虑到哥萨克的毅力和勇气；他们跟法属加拿大的非法猎取
毛皮者一样，在荒原忍受了极大的困苦和危险。他们这样做的原因可概括为一个词——
“毛皮”。黑貂皮引诱他们从一条河流经过陆上搬运继续前进到新的河流、如此地不断
东进。
哥萨克一边椎进，一边修筑象美洲边远地区的碉堡那样的设防据点或要塞，来保护他们
之间的交通。西伯利亚的第一个要塞建在靠近锡比尔、位于托博尔河与额尔齐斯河汇流
处的托博尔斯克。俄罗斯人发现这两条河流是鄂毕河的支流后，就划船顺鄂毕河而下，
结果，发觉自己把船搬上陆地运一段距离便可进入下一条大水路叶尼塞河。至1610年，
他们已大批到达叶尼塞河流域，并建立了克拉斯诺亚尔斯克要塞。在这里，他们遇到自
征服古楚以来最先极力抵抗他们的一个好战的民族布里亚特人。俄罗斯人避开布里亚特
人，折到东北部，遂发现勒拿河。1632年，他们在那里建立雅库茨克要塞，并与土著、
温和的雅库特人进行可牟厚利的贸易。但是，布里亚特人不断进攻他们的交通线，因此
，俄罗斯人发起一场野蛮的灭绝性战争。最后，俄罗斯人获胜，并继续推进到贝加尔湖
；1651年，他们在那里建立伊尔库茨克要塞。
在此期间，一支支探险队已从雅库茨克朝四面八方进发。1645年，一伙俄罗斯人到达北
冰洋岸。两年后，另一批人行抵太平洋岸，建立鄂霍茨克要塞。次年，1648年，哥萨克
探险家西米诺·杰日尼奥夫从雅库茨克出发，进行一次非凡的旅行。他顺着勒拿河往下
游航行。他发现某些河段非常宽阔、令他见不到两岸；有如大陆般大小的三角洲填满了
一道分水岭的碎石。杰日尼奥夫经过三角洲之后，便沿北冰洋海岸向东航行，直至到达
亚洲真正的顶端。然后，他顺一条后来被称为白令海峡的水路而下。在一次风暴中失去
两条船后，他驶抵阿纳德尔河；在那里建立阿纳德尔要塞，距莫斯科不少于7，000哩！
杰日尼奥夫送了一份有关其旅行的报告给坐镇雅库茨克的总督；总督将报告归档后便遗
忘了。这份报告直到维图斯·白令进行官方的探险之后才被重新找到；白令是于1725年
出航去确定美洲与亚洲是否在陆上相连的——这问题，杰日尼奥夫早77年就出色地解决
了。
至此，俄罗斯人未曾遇到任何能阻挡他们的力量。然而，当他们从伊尔库茨克向前推进
、抵达阿穆尔河流域时，他们不仅仅遇着对手，他们碰到了当时正臻于鼎盛的强大的中
国帝国的前哨基地（见第四章，第二节）。
饥饿驱使俄罗斯人来到阿穆尔河流域。严寒的北方出产的是毛皮而非粮食，而欧洲俄国
的谷仓则好比是在另一行星上。因此，俄罗斯人怀着希望、向南折到阿穆尔河流域；据
土著传说，那里土壤肥沃、长着金黄色的谷物，是一块极好的地方。哥萨克瓦西里·波
雅尔科夫接受了从勒拿河到阿穆尔河开辟一条小道的任务。他的非凡的远征和杰日尼奥
夫治北冰洋岸的旅行一起，在西伯利亚探险史上据有突出地位。
波雅尔科夫于1643年6月15日率132人从雅库茨克出发。他溯勒拿河及其支流而上，在一
个地方穿过42道急流，失去一条船只。他在途中过冬后，次年又顺阿穆尔河而下。当波
雅尔科夫驶抵松花江时，他派遣地人去勘探这条支流。这群人除两人外，全遭伏击，一
天后被杀死。主力队伍到达阿穆尔河口，他们在那里过冬，因天气寒冷和缺乏食物，备
尝了可怕的艰辛。转年春天，他们大胆地驾小船驶入公海。他们向北沿着海岸前进，抵
达鄂霍次克海，然后经由陆路返回雅库茨克。几乎占原探险队的三分之二的80名成员，
在这为期3年、行程 4，000哩的旅行中丧生。波雅尔科夫带回480张黑貂皮，还写了份报
告；他在报告中宣称对阿穆尔河的征服是可行的。
一连串冒险家继波雅尔科夫之后进入阿穆尔河流域。他们攻占阿尔巴津城，修筑一系列
要塞，以典型的哥萨克方式屠戮抢掠。他们在中国边缘犯下的这些暴行最终使中国皇帝
极其恼怒，他于1658年派一支远征队北上。中国人夺回阿尔巴津，把俄罗斯人从整个阿
穆尔河流域清除出去。但是，他们一撤离，俄罗斯冒险家就成群结队地回来。于是，又
一支中国军队被派到阿穆尔河，与此同时，两国政府为解决边界问题开始谈判。经过许
多争论，尼布楚条约于1659年8月27日签订。
这条约除了极其重要的条款外，还对两个问题具有特殊的重要性：它是中国与欧洲一大
国签订的第一份条约；由于中国代表团有耶稣会会士任译员，条约用拉丁语拟定。边界
确立在沿阿穆尔河以北的外兴安岭一线上，所以，俄罗斯人不得不完全地从有争议的流
域地区撤走。作为回报，第四条条款授俄罗斯人以商业特权；该条款规定，两国臣民可
以自由地超过边界、不受干涉地从事买卖。以后年代中发展起来的贸易是由商队从事的
，它包括了黄金和毛皮；俄罗斯人用黄金和毛皮交换茶叶。正是从中国人那里，俄罗斯
人获得了日后成为其民族饮料的东西。俄罗斯人很快就成为甚至比英国人更爱喝茶的人
。
随着尼布楚条约的签订，俄罗斯人在亚洲扩张的第一阶段终于结束。以后170年中，俄罗
斯人一直遵守条约规定，停留在阿穆尔河流域以外的地区。他们直到19世纪中叶才又继
续南进；那时，他们比在瓦西里·波雅尔科夫的时代时强大得多，而中国人则相对地衰
弱了。
五、西伯利亚的行政管理和发展
既然西伯利亚是俄罗斯人在短时期内，通过一阵连续不断的扩张浪潮获得的，俄国政府
自然将把它看成一个整体，并作为一个整体加以管理。负责西伯利亚事务的政府机关乃
西伯利亚管理局；它先设在莫斯科，在彼得大帝于1703年把首都转移到圣彼得堡后，它
也迁往那里。行政中心在托博尔斯克，除有过一度短暂的间断外，它在那里一直保持到
1763年。那年，叶卡捷琳娜大帝把西伯刘亚划分为其行政中心分别设在托博尔斯克和伊
尔库茨克的两个地区。这一措施之所以成为必需，是因为贴近祖国的西伯利亚西部地区
比遥远的东部地区发展得快。
整个17世纪中，皮毛贸易一直支配着西伯利亚，而且在程度上甚至超过了它对法属殖民
地的支配。政府是主要的皮毛商；实际上，毛皮是政府最重要的岁入来源之一。政府通
过各种手段获取毛皮：它向土著收取毛皮形式的贡物即税，向俄罗斯的设陷井捕兽者和
商人征收10 ％的以最好的毛皮缴纳的税；另外，它还保留了购买土著和俄罗斯人所获得
的最好的毛皮的权利。到1586年，国库从上述各种来源收到了20万张黑貂皮、1万张黑狐
皮、50万张松鼠皮以及许多海狸皮和貂皮。此外，政府还对毛皮方面的对外贸易实行有
利的垄断。现在，关于17世纪中叶从西伯利亚毛皮中得到的岁入的估计数，从占国家总
收入的7％到30％不等；较低的数字可能更接近事实。有位研究这问题的最杰出的学者下
结论说，“政府从皮毛贸易中支付掉在西伯利亚的行政开支后，保有大量盈余，并使国
家增加了一块巨大的地区”。
俄国扩张对西伯利亚诸部落的影响同美国扩张对北美印第安人的影响一样，是灾难性的
。一方面，莫斯科政府再三指示官员们要“宽厚、仁慈地”对待土著，另一方面，又命
令这些官员“热忱地为君主寻求利益”。由于官员的晋升受到他们所收集的毛皮数量的
影响，土著的福利得不到基本的关心，是可以理解的。这种毛皮贡物制度的一个学果是
，它抑制了俄国东正教会的传教洁动。因为皈依东正教者无须缴纳贡物，所以，传教工
作作为国家金库负担不起的一种奢侈品而被长久地中止。结果，伊斯兰教在森林区南部
边缘的诸鞑靼民族中间广泛地传播，佛教的喇嘛教在蒙古的布里亚特人中间也同样如此
。因而，我们看出，俄罗斯人在西伯利亚的扩张和西班牙人在南北美洲的扩张这两者间
的一个基本差别，是天主教和东正教在改变异教徒宗教信仰的热情高度方面的巨大差异
。不能想象，天主教会会允许另一种宗教在美洲它所照管的人们中间得到传播。
18世纪，在叶尼塞河以西地区，商人和设陷井捕兽者开始让位于永久的殖民者。有些殖
民者是囚犯，他们被遣送到西伯利亚，就象西欧国家的囚犯被船装运到美洲、澳大利亚
和法属西印度群岛一样。这些囚犯大多是冷酷的罪犯；不过，也有相当一部分人是政治
犯，他们组成社会中最有知识、最有教养的一些阶层。还有些殖民者是应官方之召、不
得不去的。欧洲俄国各地区每年都须为拓殖西伯利亚提供一定数目的农民。这些人享有
某些免税权和国家的帮助，因而能在新环境中开始生活。
西伯利亚大部分永久的移民既不是囚犯，也不是被强迫去的殖民者，而是为了逃避债权
人、兵役、宗教迫害、尤其是农奴制的束缚而自愿移居那里的农民。16、17世纪在欧洲
俄国发展并传播开来的农奴制从未在西伯利亚生根，这一点极其重要。原因似乎在于，
农奴制主要是为了满足国家行使职能所必不可少的那些贵族的需求，才发展起来的。但
是，贵族并不迁移到西伯利亚，因为西伯利亚不具备可与莫斯科和圣彼得堡相媲美的吸
引力。因此，西伯利亚避免了贵族，从而，也避免了农奴制。政府法令的确规定，逃跑
的农效应送还给他们的主人。然而，西伯利亚地方当局对需要获得移民这一点的印象比
对需要实施法律这一点的印象更深，常常庇护逃亡者。
1763年之前西伯利亚人口增长的情况可由以下数字得到说明：
　　     土著　　  俄罗斯人和外国人　　   总数
1622年 173，000       23，000  　　    196，00O
1662年 288，000      105，000 　　     393，000
1709年 200，000      229，227  　　    429，227
1763年 260，000      420，000  　　    680，000
值得注意的是，到1763年，生活在西伯利亚的俄罗斯人仅42万，而北美英属13个殖民地
的人口那时却已上升到150万至200万之间，大约为前者的四倍。换句话说，俄罗斯人先
前在进行探险和征服时速度快得多，如今在移居殖民地时速度又慢得多。一个原因在于
，西伯利亚只能靠俄国获得移民，而美洲殖民地却从欧洲好几个国家得到移民。甚至更
重要的是，美洲对想要成为殖民者的人具有更大的吸引力。如果我们设想，沿美国的墨
西哥湾海岸有一系列极高的山脉，挡住了来自南方的、饱含水分的暖风，那么，我们可
以想象出西伯利亚环境的一些缺点。由此引起的寒冷和干旱正是前往西伯利亚的移民所
不得不面临的。相反，如果他们当初发现一个可与大西洋沿岸或美国中西部各州的气候
相媲美的气候，那么，西伯利亚无疑本会从俄国，甚至可能从更西面的国家，吸引来为
数多得多的移民。事实是，西伯利亚的气候条件更类似于加拿大的气候条件。到1914年
，这两个地区的人口大致相同——加拿大800万人、西伯利亚900万人，并不是偶然的，
而美国，面积小于加拿大或西伯利亚，其人口至1914年却已增长到1亿。
六、征服乌克兰
我们前面已提到，16世纪中叶，伊凡雷帝征服喀山和阿斯特拉罕，但还留下两个独立的
汗国——南面的克里米亚鞑靼人的汗国和乌拉尔山脉另一边的古楚的鞑靼人的汗国。后
者在短短几年中为叶尔马克及其后继者所征服。但是，克里米亚的鞑靼人一直坚持到18
世纪末。他们得以幸存的一个原因是，他们享有奥斯曼帝国的强有力的支持。克里米亚
汗国国都巴赫奇萨赖城中的可汗承认君士坦丁堡的奥斯曼苏丹的宗主权，并在战时向后
者提供骑兵部队。作为回报，苏丹每当可汗受到基督教异教徒的威胁时，便给可汗以援
助。此外，可汗通常能在对乌克兰大草原提出相冲突的要求的各种异教徒——俄罗斯人
、波兰人和哥萨克人之间挑拨离间。
最后，可汗还因其领土的不易接近而得到巨大帮助。守卫克里米亚半岛的入口的彼列科
普地峡离莫斯科的直接距离是700哩，但骑马行走的实际哩数却多得多。最后300哩要穿
过一种特别干旱的草原区；在那里，侵略军极难找到水和粮食。因而，俄罗斯人直到他
们的拓居界线已大大地向南推进、为他们提供了一块帮助打过草原去的根据地时，才能
对克里米亚的鞑靼人开展重大的军事行动。即使那时，彼得大帝在1687和1689年的对鞑
靼人和土耳其人的战争中，仍不能成功地解决供应问题。
以上种种因素说明了为什么克里米亚汗国能幸存到18世纪后期叶卡捷琳娜大帝在位时。
从伊凡雷帝到叶卡捷琳娜大帝的250年，是黑海以北乌克兰草原上发生杀戮和混乱的年代
。乌克兰是一块荒芜的无主地区；俄罗斯人、波兰人、哥萨克人和鞑靼人在那里打打停
停地交战，并不时地改变彼此间的种种联合。鞑靼人的频繁的袭击特别具有破坏性，它
们实际上是猎取奴隶的远征。鞑靼人“象骑在灵玃身上的猴子那样”伏身在马背上，沿
着三条主要的小道行进，深深地侵入莫斯科中心地，去搜寻强壮的男人、妇女和孩子。
研究俄国历史的英国权威人士伯纳德·佩尔斯爵士生动地描写了这种由鞑靼人带来的灾
难的性质：
每年，鞑靼人涌出他们在克里米亚的要塞，穿过四哩宽的彼列科普地峡，去袭击和劫掠
俄国。他们有3万名精选出来的骑兵，他们的步兵因得到来自东面另一由鞑靼人聚居的整
个地区的增援，多达 12万人，有对增达 20万人。…鞑靼人在作战期间，靠马奶和干面
包过活。他们的马背上备有筐，用来装绑架来的俄罗斯小孩，特别是女孩。他们随身携
带长皮条，用来拖拉俄罗斯男俘虏跟他们一起行进。他们在卡法的市场上向小亚细亚各
地区、非洲甚至欧洲的某些地区出卖这些人。这些奴隶有好几十万。约翰（令人畏惧者
）统治时期，鞑靼人在对莫斯科的一次袭击中，带走了13万名俘虏。有位犹太商人坐在
彼列科普地峡的入口，看到有这么多的人经过，不禁问道：留在俄国的人是否更多？
1571年，鞑靼人烧毁了莫斯科本身。但是，1591年以后，他们再也没有成功地渡过莫斯
科前面的奥卡河，而且渐渐地，他们远远侵入北方的次数愈来愈少。不过，数百人一伙
的小队人马还是继续骚扰俄罗斯农民，他们悄悄溜入他们看出有良机的地方，然后带着
劫来的人迅速地撤走。
终于，叶卡捷琳娜大帝能从俄国边上除去鞑靼人这根刺。她所以能在其如此多的前任失
败过的地方取得成功，是因为有几个对她有利的因素在起作用。一个因素是，波兰和土
耳其这两个以往一向与俄国争夺对乌克兰的所有权的强国迅速衰落了，而俄国，一方面
由于其惊人的领土扩张，一方面由于其强固的中央集权制政府，正在稳步地变得更加强
大起来。俄国的力量在叶卡捷琳娜统治期间特别有效，因为女皇是一位极好的外交家，
巧妙地利用了国际形势所提供的每一机会。女皇与奥地利的约瑟夫二世和普鲁士的腓特
烈大帝分别缔结协约；这些协约使她能在不和欧洲任何主要强国发生纠葛的情况下，放
手进行对土耳其的战争。叶卡捷琳娜还具有选拔第一流的顾问和将军的才能。最杰出的
是亚历山德·苏沃洛夫将军，他是一位敌得上拿破仑的军事天才，是执行叶卡捷琳娜的
政策的无与伦比的工具。此外，在从彼得大带发动战争以来的80年中，俄国农民谨慎、
耐心地把他们的拓居界线向南推进，因此，苏沃洛夫得到了一个比彼得所曾有过的更坚
固的作战基地。
叶卡捷琳娜对鞑靼人和土耳其人发动了两次战争。第一次战争在1768至1774年间，使俄
国有效地控制了克里米亚半岛。1774年的库楚克-凯纳吉条约割断了巴赫奇萨赖与君士坦
丁堡之间的联系，并使俄国获得了克里米亚半岛上的几个战略据点。第二次战争是从17
87至1792年，同第一次战争一样，以苏沃洛夫所赢得的辉煌胜利为标志。实际上，苏沃
洛夫的胜利之巨大，已引起一些困难，因为普鲁士和奥地利对俄国朝地中海的势不可挡
的推进惊恐起来。不过，叶卡捷琳娜机敏地利用了法国革命的爆发，她向奥地利和普鲁
士的统治者指出，巴黎的革命运动比起俄国在近东的扩张，是一个大得多的危险。因而
，叶卡捷琳娜能把她对土耳其人的战争坚决进行到1792年土耳其人接受推西条约时。这
一条约使俄国获得了从东面的库班河到西面的第聂伯河的整个黑海北岸。
整个乌克兰这时已在俄国的统治之下，森林终于战胜了大草原。中亚的沙漠区仍在坚持
不屈，但它也注定要在下一世纪中受到莫斯科的统治。国际形势所提供的每一机会。女
皇与奥地利的约瑟夫二世和普鲁士的腓特烈大帝分别缔结协约；这些协约使她能在不和
欧洲任何主要强国发生纠葛的情况下，放手进行对土耳其的战争。叶卡捷琳娜还具有选
拔第一流的顾问和将军的才能。最杰出的是亚历山德·苏沃洛夫将军，他是一位敌得上
拿破仑的军事天才，是执行叶卡捷琳娜的政策的无与伦比的工具。此外，在从彼得大带
发动战争以来的80年中，俄国农民谨慎、耐心地把他们的拓居界线向南推进，因此，苏
沃洛夫得到了一个比彼得所曾有过的更坚固的作战基地。
叶卡捷琳娜对鞑靼人和土耳其人发动了两次战争。第一次战争在1768至1774年间，使俄
国有效地控制了克里米亚半岛。1774年的库楚克-凯纳吉条约割断了巴赫奇萨赖与君士坦
丁堡之间的联系，并使俄国获得了克里米亚半岛上的几个战略据点。第二次战争是从17
87至1792年，同第一次战争一样，以苏沃洛夫所赢得的辉煌胜利为标志。实际上，苏沃
洛夫的胜利之巨大，已引起一些困难，因为普鲁士和奥地利对俄国朝地中海的势不可挡
的推进惊恐起来。不过，叶卡捷琳娜机敏地利用了法国革命的爆发，她向奥地利和普鲁
士的统治者指出，巴黎的革命运动比起俄国在近东的扩张，是一个大得多的危险。因而
，叶卡捷琳娜能把她对土耳其人的战争坚决进行到1792年土耳其人接受推西条约时。这
一条约使俄国获得了从东面的库班河到西面的第聂伯河的整个黑海北岸。
整个乌克兰这时已在俄国的统治之下，森林终于战胜了大草原。中亚的沙漠区仍在坚持
不屈，但它也注定要在下一世纪中受到莫斯科的统治。
　

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