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标  题: 斯塔夫理阿诺斯：全球通史37
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发信人: victd (扎布汗札萨克), 信区: History
标  题: 斯塔夫理阿诺斯：全球通史(37)
发信站: BBS 水木清华站 (Mon Aug 21 22:01:59 2000)

（二）优势的影响
在考察了使欧洲能在19世纪支配世界的三大革命以后，我们现在转向这一支配过程本身
。我们将确切地分析这一支配是如何出现在世界各地的。首先考察欧亚地区，因为欧洲
的影响在时间选择和扩展方面有着某种明显的格局。
时间的选择由三个主要因素决定。第一个因素是地理位置，它解释了——比如说——为
什么俄国在中国或日本以前很久就感觉到欧洲的推动力。第二个因素是当地居民、特别
是当地统治阶级对西方所必须提供的东西的态度。例如，彼得大帝的强烈的西方思想保
证了西方的思想和技术能较早地渗入俄国，而中国和日本的严格的闭关自守政策则有助
于它们在19世纪后半世纪以前一直将西方的影响排斥在国门之外。第三个因素是当地社
会的力量和团结。凡是衰弱和不团结的地方，西方的渗透和控制就来得早，如印度的情
况就是这样;凡是有力量和团结的地方，就长久地避免与西方亲近，如中国的情况就是如
此。
至于实际影响本身的性质，它使人联想起一颗卵石落入池塘，就会激起一圈圈不断扩大
的涟漪。西方的侵入通常最初仅限于某一特定地区，但它总是在其他方面产生反响，这
种反响又引起进一步的冲力，直到整个社会都受到影响为止。 1862至 1869年间在印度
供职的英国法理学家和历史学家亨利.梅恩爵士已明确地证明了这一点：
英国的势力[在印度]正通过间接的、多半非故意的影响，改变和分解了英国势力范围下
的种种思想和社会形态，它也没有任何权宜之计可用来逃避这样一种责任：根据其自己
的原则重建它所勉强摧毁的东西……我们并没有以看傲慢的态度来革新或摧毁。相反
，我们带来变化是因为我们没有办法。不管我们称之为进步的许多影响的性质和价值是
什么，有一点是最确凿无疑的：这些影响一旦接触到一个社会，就会象传染病一样传播
开来。
更准确地说，这种来自西方的传染病通常开始于军事领域。非欧洲人对西方优良的军事
技术印象极深、也感到非常惊恐，他们尽快地努力了解这种技术的奥秘。这种情况发生
于一个又一个地区——俄国、中东、中国和日本。但是，西方的武器需要某些工业的发
展，因此，原先的军事目标导致经济领域中的新目标。我们将看到，由于各种原因，19
世纪时，俄国和日本存在着巨大的工业化，但比较地说来，中东、印度和中国几乎没有
什么工业化。工具的现代化不可避免地导致思想和社会准则的现代化。武器和工厂需要
学校和科学。正如一种从西方借来的东西继续不可抗拒地使另一种从西方借来的东西成
为必需一样。军事和经济的变化引起思想的变化，也引起社会和政治的变化。一个新的
从事商业和工业的阶级出现了，它向传统的社会和统治集团挑战，最厉还向西方的支配
地位挑战。这就解释了俄国反对沙皇权力、印度反对英国控制、中国反对满族统治的思
想骚动和种种革命运动。
这种一般格局忽略了无数的细微差别和例外——如：土耳其人当中本土穆斯林中产阶级
实际上的不存在、日本和中国对西方所作的反应方面的重大差别、欧洲对印度的完全的
政治控制比较起对中国的半控制以及对俄国和日本的相对不足的政治控制时所具有的意
义。有关这些单个发展的详情，我们现将在以下论述欧亚大陆各地区的诸章中分析。再
以后的章节将分析西方对欧亚大陆以外地区——撒哈拉沙漠以南非洲、南北美洲和澳大
利亚——的更大的影响。
　　
第十三章  俄国
俄国渴望与西方的欧洲交往已有3O0年了；300年来，俄国已从那里获得最重要的思想、
最富有成效的学说和最生动的、令人爱好的事物。
彼得.Y.恰达耶夫
考察欧洲对俄国的影响似乎是有悻常理的，因为俄国毕竟是欧洲的一部分，俄罗斯人是
欧洲的一个民族。但是，俄国位于欧洲的边缘，由欧洲和亚洲之间的一大块缓冲地带构
成。由于这一位置的缘故，俄罗斯人的历史经历完全不同于其他欧洲人，他们所发展起
来的文化也相应地不同。因此，俄国的思想家一代一代地以民族方向和民族目标这一基
本问题来烦扰自己。
俄国同西方的关系通常一直是被动地接受的关系。只是在过去一个半世纪里，俄国才能
报答西方，先是报答以俄国伟大的作家和作曲家的作品，以后又报答以由布尔什维克的
革命产生的经济计划技术和社会促进手段。但是，20世纪以前，欧洲对俄国的影响比俄
国对欧洲的影响大得多，而且这种影响一直是俄国发展中的一个主要因素。
一、1856年以前的俄国和欧洲
第一个俄罗斯国家于公元9世纪以基辅公国为中心发展起来（见第八章第二节）。这个早
期的俄罗斯国家与欧洲其余地区有许多联系。它不仅越过黑海与拜占庭进行大量的贸易
交往，还越过波罗的海与西北欧进行大量的贸易交往。值得注意的是，11世纪时，雅罗
斯拉夫大公同欧洲诸主要王朝建立了姻亲关系：他的妹妹嫁给了波兰的卡齐米日一世，
他的儿子娶了拜占庭的一位公主，他的两个女儿分别嫁给了法兰西的亨利一世和挪威的
哈拉尔三世。
以后数世纪中，两个决定性的发展结合起来相当有效地孤立了俄罗斯。一个发展是，弗
拉基米尔六公在公元990年前后决定接受拜占庭东正教形式的基督教，而不接受罗马天主
教形式的基督教。当时，这两个宗教之间的差别并不很大。但是，由于有关罗马教皇的
最高权力的教义和实践在以后数十年间的发展，这两个教会于1054年分道扬镳。俄罗斯
不可避免地开始卷入天主教世界和东正教世界之间由此发生的长期不和。在君主坦丁堡
落入土耳其人手中（1453年）以后，情况尤其如此，因为君主坦丁堡的陷落使俄罗斯成
为东正教的唯一独立的堡垒。这些事件使俄罗斯人自鸣得意、自以为是、自我孤立。可
以想象到的最大的善是俄罗斯东正教的生活方式，可以想象到的最大的恶是西方的拉丁
思想方式。由于藐视和忽视正在改变欧洲其余地区的伟大变革，东正教统治下的俄罗斯
只有一个目标——保持不为异教的天主教徒所污染。
切断俄罗斯与西方的联系的另一发展是1237年蒙古人的入侵（见第八章第二节）。蒙古
人只要其俄罗斯臣民承认可汗的宗主权。每年向可汗进贡，就不干涉他们的事务。不过
，蒙古人的统治割断了俄罗斯与欧洲其余地区的大部分剩下的联系。这种联系的断绝在
蒙古人统治的两个世纪中一直存在，它是在西方正在经历文艺复兴、宗教改革运动、海
外扩张和商业革命时到来的。但是，未受损伤的俄罗斯基本上保持不受这些意义深远的
经济运动和文化运动的影响。东正教的东方没有与伊拉斯谟或文奇酷似的学者，没有与
富裕尔家族或梅迪契家族极相似的家族，也没有与里斯本或安特卫普一模一样的城市。
此外，蒙古人给俄罗斯社会留下了他们自己的印记。他们的思想和管理方法为后来的俄
国沙是建立半东方的专制主义统治铺平了道路。17世纪末，莫斯科上层阶级中有大约17
% 的成员具有非俄罗斯或东方的血统；这一点也不是没有意义的。
当俄罗斯人于15世纪摆脱蒙古人时，显露出来的俄国文明完全不同于西欧的文明。在东
正教影响、左右人们的观点和行动的意义上，这是一种谐和一致的文明。但是，它也是
一种基本上缺乏使西方如此生气勃勃、如此扩张的商业、工业和科学的文明。那些较不
盲从、较有远见的俄罗斯领袖很快就看出他们的经济和技术的落后是对自己的国家安全
的一种无法容忍的威胁。因此，16世纪的俄罗斯人同以后世纪中的土耳其人、日本人和
中国人一样，开始借用西方的东西，作为一种自卫手段。他们首先感兴趣的是向西方借
用军事技术。
这一政策不是不切实际或无实际意义的。更确切地说，这是一个生死问题，因为俄罗斯
被西面强大的瑞典人、立陶宛人和波兰人与南面的土耳其人和克里米亚的鞑靼人包围着
。值得注意的是，当郴室练菜世（1533－1584年在位）向英格兰的伊丽莎白女王提议
建立军事联盟甚至联姻时，波兰国王急忙给伊丽莎白去信，恳求她拒绝这一提议。“到
目前为止，”他写道，“我们之所以能战胜它（俄罗斯），仅仅是因为它对教育是外行
，也不懂得技术。”因此，当伊凡于1563年一路打到波罗的海的纳尔瓦时，这位波兰国
王向伊丽莎白抱怨说，莫斯科大公国的不断增长的力量是由英国的技术援助造成的。
莫斯科人是天下一切自由的敌人，由于外界带给他们的东西不断增多，其力量日益强大
。外界带给他们的不仅是商品，而且还有他们以前所不知道的武器，甚至把能工巧匠即
[这类武器的］制造者也带给了他们。他们凭借所施展的手段，使自己强大得足以征服其
他所有的人。陛下不知道这一改人的力量，也不知道他们对为他们服务的人们所行使的
权力。
因此，俄罗斯的邻国故意地试图阻止俄罗斯获得西方的武器和技术。就俄罗斯人方面来
讲，他们自然企图打破这种孤立他们的包围，他们这样做时不断地取得了成功。17世纪
期间，俄罗斯人雇佣了许多外国军官来训练和领导他们的军队。这些新成员中，幸运的
苏格兰士兵尤其杰出。虽然其中多数人在俄罗斯仅服役了很短一个时期，但有一部分人
永久地定居下来，变得俄罗斯化了。例如，17世纪时，有个叫利尔蒙特的船长，停止为
波兰人服务，转而为俄罗斯人服务，他就是19世纪俄国著名诗人莱蒙托夫的祖先。同样
，阿伯丁郡的托威的巴克利在里加定居下来，他的一个后裔就是巴克莱·德托利将军，
这位将军曾率领俄军反对拿破仑的大军。
郴时说么帝（1682-1725年在位）大大加快了这一西方化的过程。他以钢铁般的意志和
极其巨大的干劲颁布了3000多条法令，其中许多法令由他亲手写下，几乎所有的法令都
是由他授意而制定的。他以西方的方式改革了他的行政机关和军队，建立起供养其军队
的工业，引入成千上万的各种类型的专家，派出一群群年青的俄罗斯人到国外去学习，
并建立起许多学校——所有学校都具有实利主义的性质：数学和航海学校、海军学校、
陆军学校、计算学校和居于最高地位的科学院。彼得还打破所有先例，去西欧旅行，直
接学习外国的种种制度和惯例。他对法国文化和英国议会制度没有兴趣，但是，他象一
个普通的劳动者那样在英国和荷兰的造船场场作工，以便了解在他看来对他国家最有用
的东西。
通过所有这些手段，彼得在很大程度上实现了他所说的打开一扇“面向西方的窗户”的
目标。此外，在严格的意义上，他是通过打败瑞典、获取波罗的海沿岸地区而打开这一
窗户的；在波罗的海沿海，他建立了新都圣彼得堡——新俄罗斯的象征，就象莫斯科是
旧俄罗斯的象征一样。不过，这些变化是在遭到全体居民中为数众多的几部分人的激烈
反对的情况下完成的。彼得的父亲、沙皇阿列克谢曾因这类因循守；日的人而不得不放
弃他在建立一座永久的戏院和放松对外国服装的禁止方面所作的努力。同样，彼得在整
个统治期间，不仅必须与群众的冷漠和怀疑作斗争，而且还必须与保守的大贵族和教士
的公开或隐蔽的反对作斗争。甚至他确已引起的一些变化也在两个重要方面受到限制：
这些变化就性质而言，基本上是军事的、经济的和技术的变化，而且，它们仅影响了全
体居民中人数不多的上层阶级的一些持赞同态度的成员。
彼得的工作由富有才华、引人注目的叶卡捷琳娜大帝（1762-1796年在位）继续下去。叶
卡  琳娜认为自己及其宫廷是俄罗斯欧化的媒介。她比独断的彼得� 知识得多，积极地
赞助文学、艺术、戏剧和报刊。她虽然不是一个有创见的思想家，但乐意吸收其他人的
思想，尤其是哲人们的思想。事实上，她以自己是一个开明的专制君主而自豪，并常常
引用启蒙运动的箴言。在她统治期间，俄罗斯高等贵族已开始欧化到脱离民族传统的程
度。在彼得统治期间蓄胡子、穿飘垂的东方长袍的贵族，这时在他们的言语、服装、住
宅和社会职来方面模仿起凡尔赛宫廷。在这时期里，贵族的子女由法国家庭女教师教育
，首先学习法语，作为他们的母语，然后捡起只够管理仆人用的少量俄语。因此，俄罗
斯的欧化不再仅限于技术方面，尽管它继续限制在上层阶级内。实际上，欧化的上层阶
级与作为农奴被束缚在庄园里的农民群众之间的鸿沟正愈来愈宽，愈来愈富有刺激性。
这种分隔反映在以下这篇对靠农奴劳动供养的骄奢淫逸的统治阶级的描写中：
必须记住，在那些日子里，一个富裕的俄罗斯贵族保留着他自己的裁缝、鞋匠、鞍工、
木匠、马夫、小马倌、奶场女工、药剂师、乐师、男女演员、诗人、建筑师、画家和整
整一大群更贴身的仆人如厨师、面包师傅。糕饼师傅、洗盘子的人、洗烫衣物的女工、
男仆、主管酒饭的侍役、切肉人、煮咖啡的人、侍女、随从和这一类别中的其他所有的
人。通常，这些工作的每一种，都有若干人去做，他们配有协助他们的大、小助手。此
外，随着大部分较富裕的贵族不仅拥有许多本内住宅，而且还在乡下拥有无数的地产，
每一住处都充分地配有及自己的一个服务班子。
有个绅士在其住宅的前厅安排了17个男仆，他们必须日夜待在那里，其中一人准备去替
主人取烟斗，另一人准备去瑞一杯水，第三人准备去拿一本书，如此等等。另一绅士保
留着300个仆人，在其住宅里，已确立的仪式包括每日四十道菜的一餐饭。每道菜各由一
名身围白围裙、头戴高帽子的厨师端上，他必须把菜放在桌子上，举起帽子，深深地鞠
一个躬以后退下，而12个主管酒饭的侍役和切肉人则身穿红制服、头戴搽发粉的假发，
侍候在桌旁。顺便说一下，这位绅士还养着七只猫，这些貓夜间被拴在一张有七条腿的
桌子上，如果其中一只猫碰巧挣脱出来，专门看管这些猫的全体女仆就会受到严厉的惩
罚。
每个“显贵”都对为其宾客发明某种新式的娱乐或者提供某种特别的、新的菜肴，感到
一种势利的骄傲。……几乎在一夜间把一块田变成一个湖或一座山、几乎在几小时内建
起一个亭子或一座塔或一道凯旋门或其他建筑上的装饰物，是一种流行的消遣。有个绅
士以他的“爱之岛”而出名，在这座岛上，他把从村子里挑来的最美貌的姑娘交其宾客
们支配；另一绅士提供了最好的艺术和音乐方面的娱乐。
俄罗斯社会的这种显眼的不公平与叶卡捷琳娜夸耀地提出的启蒙运动的原则简直不一致
。但是，叶卡捷琳娜是一个十足的现实主义者，无法过分地关心理论和现实的脱节。她
知道自己的地位依靠贵族的支持，所以，她从未认真地向贵族的利益和特权挑战。正相
反，当法国革命爆发时，她转而激烈地反对哲人们的学说。她谴责革命是“一种反对宗
教的、不道德的、无政府的、可恶的、  暴的瘟疫，是上� 和君王的敌人”。她还说：
“国民议会应该烧死所有最厉害的法国作家，烧死所有将这些作家的语言传榕洲的人
，尽管所有这些人都表示反对他们所已制造的可恶的混乱。……至于人民和他们的意见
，那是无关紧要的。”
叶卡捷琳娜能如此轻率地不考虑“人民”的意见，但是，其后继者们的情况就不同了。
在俄国赢得对拿破仑大军的巨大胜利之后，情况尤其如此。1815至1818年间，一支俄国
占领军驻扎在法国。这些事件自然给俄国的舆论以很深的影响。多数人对西方的优越感
和屈尊感得到了加强，但是，占领军的许多军官对他们在其中已生活了4年的比较自由的
西方社会有着极深的印象。他们吸收了当时法国的自由主义思想和激进思想，深受这些
思想的影响。当他们于1818年回到俄国时，他们发现沙皇的独裁是无法容忍的。有位老
兵将他回到祖国时的反应描绘如下：
我们从法国取道海路回到俄国。皇家禁卫军第一师在奥拉宁鲍姆登陆，听副主教杰尔查
文吟咏感恩赞美诗。祈祷时，警察冷酷无情地殴打着试图移近排列成行的军队的人们。
这给我们留下了回到祖国对第一个令人不快的印象。…最后，皇帝[亚历山大一世]在卫
兵队的伴随下出现了，他骑在一匹漂亮的栗色马上，手执一把出鞘的剑，他准备在皇后
面前放下这把剑。我们都高兴地看着他。然而，就在那时，一个农民几乎是在他的马底
下穿过了街。皇帝催马前进，握着出鞘的剑冲向那个正在奔跑的农民。警察也用棍棒攻
击那个农民。我们都不相信自己的眼睛，背过脸去，替我们敬爱的沙皇感到羞愧。那是
我对他的第一次失望；不自觉地，我想起了一只猫，它转变为一个美人，不过，她不能
看见一只老鼠而不扑向它。
1814年，在彼得堡的生活对青年来说是令人厌倦的。二年中，决定各国命运的一些事件
已从我们眼前过去，在某种程度上，我们还是这些事件的参加者。如今，在彼得堡守着
空虚的生活，听老人唠唠叨叨地赞扬过去、指责每一个进步的运动，真叫人忍受不了。
我们离他们有 100年。
正是象上述这样的情感说明了所谓的十二月党人起义的原因。这次起义爆发于1825年12
月即亚历山大一世死后。其首领多半是希望废除农奴制和专制制度、使俄国西方化的军
官。由于得不到群众的支持，起义不幸地失败了。当时，俄罗斯人的生活环境完全不同
于西欧普遍的生活环境，所以，他们的确没准备接受西方的政治思想和政治制度。更准
确地说，俄国缺乏商业、工业和已在西方的政治发展中起决定性作用的中产阶级。相反
，那时存在的是处于社会低层的、被束缚的、无生气的农奴群众即通常所说的“黑民”
与处于社会顶端的贵族和宫廷。因而，种种改革和十二月党人所想望的西方式社会皆得
不到群众的支持。
俄国和西方之间的这些基本差别的意义在于使俄国思想家们分成了两派——西欧派和斯
拉夫派。西放痛惜上述的差别，把它们看作是俄国发展速度较缓慢的一个产物。因此
，他们心目中的英雄是彼得大帝，他们极力主张其他统治者要和彼得一样为驱使俄国赶
上西方而作出巨大努力。但是，斯拉夫派否定西欧派关于人类文明是统一的基本看法。
他们坚持认为，每个国家都体现和表达了其人民的特殊的民族精神，如果试图使一个国
家模仿另一国家，必然结果将是矛盾和不一致。他们认为，俄国和西方之间的差别是根
本的、内在的，反映了民族精神方面而不是进步程度方面的深深的不同点。因此，斯拉
夫派把圣彼得以前时期的谐和一致的俄国社会加以理想化，并把彼得看作是俄罗斯文明
和民族团结的主要敌人。他们完全不认为西方社会要好些，他们不接受西方社会，认为
它是唯物主义的、无信仰的、被冲突和革命撕裂了的。
“和俄罗斯的力量、团结及和谐成对比，”斯拉夫派的一个成员写道，“那里只有争吵
、分裂和软弱，面对这些东西，我们的伟大显得更加突出——正象光亮对着阴影一样。
……”因此，站在反对方面的一个西欧派成员反驳道：“那里［西欧」的文明全是劳动
的成果；科学和技术已花费了那么多代人的那么多的汗！如果你们丢掉迷信，如果你们
抛弃偏见，如果你们不唯恐失掉自己野蛮的过去，如果你们不夸耀自己千百年来的无知
，如果你们志在占有所有民族的成果和世界各地的人类精神所获得的财富，那么，那一
切全都能成为你们的。”
二、俄国和欧洲，1856-1905年
斯拉夫派和西欧派之间的争端不是由于一方对另一方的说服，而是由于迅速发展和扩张
的西方社会的不可抵抗的压力，才得到解决。这种压力通过俄国和一些西方强国——其
中最重要的是英国和法国——之间的克里米亚战争（1854－1856年）而得到戏剧性的说
明。战争是在俄国的土地——克里米亚半岛上进行的，不过，俄国被打败了，不得不接
受耻辱的巴黎条约。这一条约要求俄国撤回它在黑海的海军部队和拆毁它在黑海沿岸的
防御工事，而且还强迫他国交出它在多瑙河沿岸的某些小的但具有战略意义的地区。
克里米亚的失败对俄国的民族主义者和斯拉夫派来说，是一个严重打击。他们已很有信
心地预言，俄国专制制度的优越性会导致一个可与1812年对拿破仑的胜利相媲美的胜利
。斯拉夫派的一个成员宣称：“西方将了解到它所夸耀的自由和自由主义制度在危险时
候没有什么用处，赞美这种制度的俄国人将被迫承认强有力的、指导一切的专制制度是
保持民族伟大的唯一手段。”关于战争的结果，西欧派并没分享这种乐观。实际上，他
们预言了灾难性的失败，他们作出这样的预言，就是因为俄国未能跟上欧洲。
文明现正以它的力量反对我们，我们已为与文明的这场斗争做什么准备工作了吗？我们
不能以我们所有广阔的领土和无数的人。来对付这场斗争。当我们谈论反对拿破仑的光
荣战役比我们忘记了自那时以来，欧洲一直在进步的道路上稳步前进，而我们却一直停
止不前。我们不是在走向胜利，而是在走向失败，我们唯一得到的一点安慰是，俄国将
通过这一经历学到今后对它有用的一课。
西欧派的这一预言证明在每一方面都是正确的。俄国被打败了，这场失败起了暴露旧制
度的腐败和落后的作用。俄国的士兵在 1855年和在1812年时一样勇敢地作战。但是，形
势令人绝望地对俄国士兵不利：他们所使用的步枪的射程只有西方军队的步枪射程的三
分之一。他们只有用帆船来对付英国和法国的汽船。他们没有名符其实的医疗服务或军
粮供应服务。由于克里米亚半岛上缺乏铁路，他们不得不用大车来拉军需品，不得不在
抵达前线以前步行数百哩。总之，战争失败了，其原因正如西欧派所察觉的，“欧洲一
直在进步的道路上稳步前进，而我们却一直停止不前。”
旧制度所显示的破产导致旧制度的变革。第一个变革是解放农奴；农奴甚至在战争以前
也一直是极不安定的。事实上，在1825至1855年尼古拉一世统治的30年间，已爆发了50
0多次农民骚动。随着克里米亚的灾难，农奴的不断上升的压力变得不可抗拒起来，尼古
拉的继任者亚历山大二世把解放农奴当作代替革命的唯一办法。亚历山大作这决定时也
受到许多贵族的鼓励，这些贵族赞成解放农奴是为了利用日益工业化和城市化的欧洲对
谷物的不断增长的需求。他们发现，只要全部土地是分配给农奴，他们就无法生产大量
的供出口的剩  粮食，因为农奴种植的粮食在勉强满足他们自己� 需要后，能给贵族地
主的只是很小一部分。因此，较有远见的贵族都赞同把农牧从以往一向将他们束缚在小
块土地上的契约中解放出来。这样，贵族打算将小块土地联成一片，采用有效的、大规
模的农业技术，并仅仅雇佣那些其劳动力实际上为他们所需要的从前的农奴做散工，如
此，他们就无须供养整个迅速增长的农奴人口。换句话说，思想进步的俄国贵族赞成解
放农奴的原因与英国贵族在前三个世纪中支持和实行圈地的原因是同样的。
由于这些情况相结合，亚历山大二世能在1861年3月1日颁布废除农奴制的法令。根据该
法令的条款，所有农牧都被宣布为是自由的，农奴耕种的土地在农奴和贵族地主之间进
行分配。贵族地主因土地被分配给农民而得到政府付给的长期国库券。作为回报，农民
必须交纳49年的赎地费以偿还政府。这是俄国历史上的一个重大转折点，甚至比美国历
史上1863年的《解放宣言》更重大。在美国，《解放宣言》仅关系到少数黑人，而在俄
国，废除农奴制的法令涉及到占压倒多数的人口。解放农奴的影响是如此深远，以致其
他一系列改革证明是不可避免的，其中包括法院系统和地方政府的改革。
在克里米亚战争之后的数十年间，西欧因决定性地促成了俄国的工业化而进一步削弱了
俄国的旧制度。工厂工人的数目从1865年的 381000人上升到 1890年的162000人，进而
上升到1898年的3000000人。到1913年，俄国生产的铁和法国生产的一样多，俄国生产的
煤为法国生产的四分之三。工业化在第一次世界大战以前半个世纪中的这一迅速发展，
并不仅仅是由于西方的援助。沙皇政权采取了加速工业化的各种措施，包括提供津贴和
实行保护关税。但是，西方所作出的贡献的意义从以下事实中能觉察出来：1917年，投
入俄国工业的5亿英镑的总额中，正好有三分之一以上是由外国投资构成的。外国资本控
制了50%的煤和石油产量、60％的铜和铁矿产量以及80% 的焦炭产量。
这些发展意味着1914年的俄国比起1825年的十二月党人时的俄国更与欧洲相似得多。然
而，这些不断增长的相似之处正如斯拉夫派所警告的，引起了俄国社会中的某些分裂和
冲突。其中之一是农民群众的不断增加的骚动和不断增长的政治觉悟。他们决没有满足
于废除农奴制的法令中的条款，他们觉得，这些条款把太大的一部分土地留给了贵族。
在以后数十年中，随着农民人数迅速增加，他们对土地的渴望也相应增长，变得愈来愈
不满足于现状。农民不满的另一根源是难以忍受的沉重的税收负担。他们不仅要为他们
在1861年时得到的土地交纳赎地费，而且还要交纳各种地方税。此外，他们还要负担俄
国工业化的大部分费用，因为很高的保护关税使他们所购买的制成品的费用上升。农民
不满意的范围和强烈程度随着农民对地主和不得人心的政府官吏的强烈反抗的日益频繁
而变得明显。以下这段文字中描写的事件发生于1917年，但是，还有许许多多具有类似
性质的其他事件发生于19世纪末叶和2O世纪初叶。
关系重大的1917年的9月的一天，在南方中央大草原的一条路边，一个男子爬上一根电话
柱，割断了把北面地平线上的一个庄园主的住宅与沿着向南的铁路线的城市、警察局和
兵营连接起来的一根缴细的通讯联络线。在某种意义上，这个庄园主的住宅此时十分孤
独地坐落在那里，然而，情况并非真是如此，因为在见得到这一住宅的园林的地方，有
几个农庄。因而，两个成分——农民和地主——暂时处于相互孤立地起作用的境地。几
小时内，庄园遭到了洗劫，宅第陷号火焰之中，在火焰围内的某处，宅弟的主人死在那
里。
这种农民的不满由1898年组织起来的社会革命党从政治上表现出来。因为在1905年革命
爆发以前，俄国不允许有政党存在。所以社会革命党只好作为一个非法的秘密团体从事
活动。其政纲的主要点是把国家和贵族的土地分配给农民。他们在两个重要方面不同于
各种马克思主义的社会主义者。首先，他们认为农民而非城市无产阶级是俄国的主要革
命力量。其次，他们提倡并实行个人的恐怖主义行动，而不是依靠群众的组织和压力。
在社会革命党内部，有一个指挥恐怖主义活动的非常秘密的战斗组织。它的成功可以从
其著名受害者的长长的名单上得到估计，这些受害者包括地方的省长、国家的大臣甚至
沙皇的叔父塞尔吉大公爵。这个战斗组织每成功地作出一次行动之后，就要发表声明解
释并夸赞那次行动。它在暗杀内务大臣D·S·西皮亚金以后宣布：“在我们的大臣们学
会理解人类的语言和倾听国民的意见以前，枪弹声是我们与他们交谈的唯一可能的手段
。我们无须解释为什么要处死西皮亚金。他的罪恶太昭彰了，他的生命受到非常普遍的
诅咒，他的死受到非常普遍的欢迎。”
与农民的骚动相一致的是随着工业的发展而出现的城市无产阶级的骚动。俄国工业化的
早期日子里。同欧洲其他地方一样，包括了对劳动力的严重剥削：16小时工作日、低工
资、童工、恶劣的工作环境和生活环境。根据关于1895年莫斯科工人阶级住房建筑的一
份报告，“不加夸张地说，这些地方只能与养牛的地方相比。即使在冬天，门窗打开时
，空气也是沉闷的；沿墙壁一带和在睡觉用的长凳上，可见到发霉的痕迹。地板是看不
见的。因为上面盖满了污物。”
在这些条件下，俄国工人与中欧和西欧的工人一样，受到马克思主义学说的影响。因而
，一个社会民主党于1898年成立，正如类似的社会党已在欧洲其他地方得到成立一样。
俄国的社会民主党也象其他社会党那样，分裂成修正主义派和正统派，即在这种情况下
所称的孟什维克和布尔什维克。
这一分裂发生在1903年在伦敦举行的党的第二次代表大会上。争论点与党的成员资格和
党的纪律有关。正统派的领袖尼古拉·列宁坚持认为，由于沙皇的实行镇压的独裁政府
，社会民主党的工作必须截然不同于其他社会党。成员资格不应该给予任何交纳党费的
同情者，而应该仅给予一小批专职的职业革命者。这精选出来的全体成员根据“民主集
中制”的原则开展活动。党面临的任何重要问题都可以由成员们自由地讨论，直到以民
主的方式通过投票作出决定为止。但是，作出决定后，原则的“集中制”部分开始起作
用。党的每一个成员，不论其个人倾向如何，都必须坚定不移地支持这时的“党的路线
”，违者开除出党。
列宁强调，只有实行这种严格的纪律，俄国的社会主义者才能有效地进行地下工作。列
宁赢得了1903年代表大会的大部分代表的支持，因此，他的拥护者从此以后被称为布尔
什维克——这一俄语单词的词义为“多数派”，而他的反对者被称为盈什维克，也就是
“少数派”。不过，应该注意到，第一次世界大战爆发以前，布尔什维克仍是一个极小
的团体。第一次世界大战爆发后，前线的失败引起的混乱和苦难给了布尔什维克以机会
，使他们能利用其优良的组织来动员和领导心怀不满的群众。
20世纪初，除农民和城市工人以外，俄国还有一个中产阶级也对沙皇政权愈益不满起来
。反映这批人的观点的政治组织是立宪民主党，通常以其缩写名称称为卡德茨（Cadets
）。这个党建立于1905年，其纲领和英国自由党的纲领相似：实行君主立宪制度，并设
立一个类似于英国下议院的议会机构与它相平衡。立宪民主党包括了俄国许多杰出的知
识分子和商人。当沙皇在1905年革命以后不得不接受一个民选议会（杜马）时，立宪民
主党由于它对议会程序的知识和明确表述而在审议方面起了领导作用。然而，立宪民主
党从未赢得可与社会民主党和社会革命党的拥护者相比较的大批追随者。一个原因是，
由于商业和工业的发展受到阻碍，俄国的中产阶级人数较少。中产阶级还因为国民经济
的很大一部分为外国势力所控制而受到进一步的削弱。此外，立宪民主党特别易屈服于
沙皇独裁政府的压力，因为出于他们的中产阶级的背景，他们不太愿意用暴力对付暴力
。当时的一位英国观察者对他们的地位之软弱作了如下分析：“立宪民主党虽然应该得
到他们是帝国中组织得最好的一个政党的声誉，但没有牢牢控制住国家，因为他们不具
备这种控制力，他们不能实践自己的观点，不能正确评价自己的世界哲学，没有在人民
中生根。因此，他们没有得到农民和工人对他们这一政党的支持，他们仅代表他们自己
。” 20世纪初西方对俄国的影响就是如此。西方的侵入已逐渐破坏了一个独特的、谐和一致
的社会；由此产生的种种压力和冲突的反响终至成为1905年和1917年的伟大革命。在考
察这些大变动以前，我们将概述俄国在亚洲的政策和日俄战争，日俄战争为1905年革命
准备了舞台。
三、1905年以前的俄国和亚洲
正如俄国和欧洲之间的关系基本上是由欧洲的经济、技术优势决定的一样，俄国和亚洲
之间的关系由俄国的优势决定。由于这一优势的缘故，乃至18世纪的俄国已能制服西伯
利亚的部落民，向东扩张到太平洋。但是，在东南部，俄国人由于强大的、人口稠密的
中国帝国而停止前进，不得不接受了把他们限制在阿露右员地区的尼布楚条约（16
89年）。
18、19世纪期间，俄国人重新向东面和南面推进，获得阿拉斯加、阿穆尔河流域和中亚
，从而完成了他们的帝国。阿拉斯加的获得只不过是较早时期横越西伯利亚、向较空寂
的地区推进的一个继续。但是，在阿穆尔河流域，俄国人战胜了中国帝国，在中亚，他
们把自己的统治强加于古老的穆斯林开国。这些成功之所以能取得，是因为俄国在技术
上稳步前进。这种进步同西方相比是不充分的——实际上是从西方得到的——不过它足
以使俄国人在与东亚的中国人和中亚的穆斯林交往时占有决定性的优势。因此，俄国人
继续扩展他们的帝国疆界，直至受到那些技术方面不相上下或占优势的势力的阻挡为止
——那些势力也就是在阿拉斯加的美国人、在印度和波斯的英国人以及在满洲的日本人
。
阿拉斯加俄国人向阿拉斯加的推进是在彼得大帝统治期间开始进行的。这位西方化的沙
皇对远东和对欧洲一样感兴趣，因此，他挑选丹麦血统的海军军官、维图斯·白令船长
率领一支探险队前往美洲大陆。彼得的指示简明、扼要，这也是他作指示的一个特点。

在堪察加或其他某一地方建造一、二条装甲板的船。驾着这些船沿北去的海岸航行；这
条海岸的界限尚不清楚，看来象是美洲海岸的一部分。要确定它在哪里与美洲相也要航
行到在欧洲人管辖之下的某一居留地，如果遇到欧洲船，要向它了解这海岸的名称，记
录下来，登陆，获取详细的情报，画一张地图，把它带到这里来。
白令于1728年和1740年进行了两次探险。他没有解决西伯利亚和美洲是否在陆上相连的
问题，因为他先东航越过白令海，然后才抵达至今还带有他名字的、把两个大陆分隔开
的海峡。但是，白令和他的同事确踏勘了阿留申群岛，而且在阿拉斯加海岸登陆。俄国
商人为有利可图的海獭皮贸易所吸引，紧跟在探险者后面。商人们首先剥削阿留申群岛
的岛民，然后沿阿拉斯加海岸建立贸易站。1799年，各种接贸易公司联合组成俄美公
司。俄国在阿拉斯加的杰出领导人是亚历山大·巴拉诺夫，他积极地、独断独行地指挥
各种活动达派年。他的主要问题是要把粮食从西伯利亚运过世界上风暴和雾最多的一个
海洋。因此，巴拉诺夫派远征队沿着美洲海岸去建立能在那里为阿拉斯加的贸易站种植
新鲜粮食的殖民地。1811年11月，俄国人在圣弗朗西斯科以北的俄罗斯河旁设立罗斯堡
，到1819年，他们已在美洲海岸建立了19块殖民地。
这一扩张导致俄国与西班牙和美国的不和。实际上，俄国人在太平洋西北部的存在明显
地有助于1823年门罗主义的发表。最后，俄国人决定放弃他们在美洲占有的土地。皮毛
贸易的衰落使俄美公司濒于破产。俄国人担心阿拉斯加太遥远了，他们无法保护它不受
美国扩张主义的侵害。他们预料自己迟早会失去这一地区，就于1867年以70O万美元的价
格把它卖给了美国，也就是说每英亩土地的价格不到2分钱。
阿穆尔河流域其时，俄国人在北美洲的活动重新引起俄国人对阿穆尔河流域的兴趣。俄
国人需要在太平洋有一个出口作为向他们的美洲殖民地供应物资的基地。他们的确有了
   舸目烁郏馐峭耆还坏，因为这港口每年一直冰冻到6月，而且几乎不断地被雾
笼罩。此外，这港口濒临一条浅河，河内有危险的沙堤阻塞河口。因而，俄国人文重新
以渴望的目光前宽阔的、可通航的阿穆尔河看，因为1689年的尼布楚条约已将他们从这
条河那里逐走。
俄国人的兴趣由于中、英之间1839至1842年的所谓的鸦片战争而得到进一步的促进（见
第十六章第一节）。作为战争的结果，英国并吞了香港，并在长江流域有了极大的势力
。俄国人这时决心在阿穆尔河流域定居，以免英国人下一步获得对阿穆尔河河口的控制
，从而堵住他们通往太平洋的天然出口。在仅仅10年的时间里，俄国人实现了他们在这
一极其重要的地区的所有目标。他们取得成功的一个原因是年青购民古拉·穆拉维约夫
伯爵的野心和干劲，他于1847年38岁时被任命为东西伯利亚总督。另一原因是中国的软
弱，那时的中国与17世纪中将俄国人从阿穆尔河流域逐走的强大帝国相比，只是一个空
壳子。
穆拉维约夫伯爵拥有总督的广泛权力，但是，他仍越权派遣从事探险的远征队把俄国旗
帜插到外国土地上。他手下的一名军官、来维尔斯科伊船长（后来的海军上将）在堪察
加半岛建立了彼得罗巴甫洛夫斯克要塞，在撵走萨哈林岛上的日本移民后，踏勘并占领
了该岛，使汽船在阿穆尔河下水，鼓励俄国殖民者定居阿穆尔河流域，并沿阿穆尔河河
口和朝鲜边界之间的海岸建立了许多贸易站。对一个巨大地区的这种侵入的显著特点是
仅使用了少量的人。东维尔斯科伊只有其船上的全体船员可由他支配，因此，他派6个人
守卫一个贸易站，派7个人守卫另一贸易站。再各派8个人守卫其他两个贸易越。由于整
个地区是一片中国人对它只有模糊的宗主权、没有任何控制的无人地带，这种小规模的
行动是可行的。实际上，中国朝廷完全不知道俄国的做法，是俄国政府自己于1851年5月
把所发生的事通知了中国人。
5年后，也就是1856年，战事再一次在中国和英国之间爆发。中国人又遭惨败，不得不因
天津条约（1858年）而向西方商人开放更多的港口和作其他的让步。穆拉维约夫抓住这
一机会警告中国人注意英国人控制阿穆尔河的危险，并提议俄、中两国共同防守这一地
区。结果是订立瑷珲条约（1858年）；根据这一条约，俄国获得阿露河的至乌苏里江
为止的左岸，此外，俄国和中国对阿露河的直到大海为止的两岸行使共同的主权。
穆拉维约夫这时仔细地勘探了新赢得的地区，发现由于阿穆尔河下游区的冰的形成情况
，控制该河的两岸对航行方面的目的来说是必不可少的。他还在朝鲜边界附近的海岸发
现了一个极好的港湾。他不顾瑷珲条约的规定，在那里建立了一个城市（1860年），用
意深长地把它取名为符拉迪沃斯托克即东方的王后。当时，中国已卷入与西方强国的进
一步的纠纷中，1860年，北京被英、法联军占领。俄国驻北京的公使尼古拉·伊格纳蒂
夫伯爵作为调解人提供了帮助，成功地使同盟国在不太烦苛的条件下撤离首都。作为对
这一帮助的报酬，中国政府心甘情愿地议订了北京条约（1860年），把阿露河的从乌
苏里江直到大海为止的两岸以及从阿穆尔河河口到朝鲜边界的整个沿海地区给了俄国。
随着赢得这些新的辽阔的（存在到今天的）边远地区，俄国在远东的扩张开始停止。这
种扩张直到别世纪初才又重新开始，因为20世纪初，沙皇尼古拉二世试图向南侵入朝鲜
和满洲，从而加速与日本的一场灾难性的战争。
中亚在此期间，俄国人也正在侵入中亚，不过，他们向这一地区的推进是直到19世纪第
二个25年时才开始的。之所以会耽搁，在某种程度上是由于缺乏可与北方有利可图的皮
毛贸易相比的经济刺激。但是，还有其他一些原因：中亚的气候和植被全然不同于俄国
人所习惯的气候和植被。紧靠着西伯利亚南部的是居住着哈萨克游牧民的草原区。再往
南去，是大沙漠，上面点缀着供养了布哈拉、希瓦和浩罕这些古老的穆斯林汗国的肥沃
绿洲。19世纪末叶以前，这些汗国在军事上比分散的西伯利亚部落强大得多，能够一直
避免与俄国人亲近。实际上，俄国人为了挡住游牧民对其西伯利亚居留地的袭击，已在
18世纪期间从奥伦堡到鄂木斯克修筑了一系列防御工事。
在1824至1854年的30年间，俄国人征服了直到锡尔河的哈萨克草原，从而首次进入中亚
。他们希望锡尔河充当一条永久的天然边界，但情况证明并非如此。远离首都、渴求荣
誉和晋升的地方指挥官野心勃勃，时常通过造成既成事实来迫使政府有所行动。掳掠集
团的经常性的骚扰也致使俄国人不顾圣彼得堡的疑虑和英国的抗议，进一步奋力前进。
甚至英国政治家寇松勋爵也承认：“由于缺乏实际的障碍，由于所面临的敌人对生命的
统治是劫掠，而且他们除了失败外不懂得外交上的逻辑，所以，俄国正象地球理应要绕
太阳转一样，不得不前进。”
中亚穆斯林文明的传说中的中心，一个又一个地陷入正在前进中的俄国人之手——塔什
干于1865年陷落，布哈拉手1868年陷落，希瓦于1873年陷落，格奥克-杰彼于1881年陷落
，梅尔夫于1884年陷落。这些猛烈的推进使在印度的英国人大为惊恐，遂战争的危机和
谣言一再发生。然而，这一世纪是在没有公开冲突的情况下过去的，主要原因在于英、
俄相隔的距离非常遥远、运输工具又十分有限。英、俄之间的斗争不是围绕武器的较量
，而是围绕控制介于它们之间的国家、尤其是波斯和阿富汗而进行的。
俄国的统治大大地改变了中亚，不过程度上仍不及美国的统治对印度的改变。在积极方
面，俄国人废除了普遍的奴隶制度和奴隶贸易，仅仅在撒马尔罕及其附近地方就解放了
10，000名奴隶。俄国人还铺筑铁路，其中著名的是奥伦堡-塔什干铁路线，它帮助俄国
人进行征服和实现现代化。由于廉价的运输和俄国纺织工业的不断增长的需要，棉花栽
培有了惊人的增长。1884年，在俄国人的倡议下，有300俄亩土地（1俄亩=2.7英亩）用
于种棉花；到1899年，棉花的种植面积已猛增到90000俄亩。俄国人还引进某些土地改革
，包括减少农民的税和农民对国家及地主所须履行的义务劳动。
另一方面，由于俄国人有计划地征用哈萨克人的放牧地，牲畜的数目减少，并出现普遍
的饥荒。俄国人没有为土著的教育做什么事，把这一工作几乎完全留给了穆斯林的毛拉
。在其他诸如法院系统和地方政府之类的领域，他们不及在印度的英国人活跃。最后结
果是，在给中亚和沙皇帝国的其他地区一样带来许多变化的布尔什维克革命以前，众多
的哈萨克人、吉尔吉斯人、土库曼人、乌兹别克人和塔吉克人并没有因俄国人的到来而
受到什么影响。尽管有了铁路建设和棉花栽培的传播，征服者和被征服者还是生活在为
语言、宗教和风俗习惯的障壁所分隔的不同世界里。
满洲 19世纪90年代，俄国的兴趣从中亚转移到远东。横贯西伯利亚的铁路正慢慢地接近
完成，为俄国的经济扩张和政治扩张提供了新的机会。新任命的财政大臣塞奇·维特伯
爵向沙皇亚历山大三世呈递了一份报告（1892年11月6日），他在报告中说，横贯西伯利
亚的铁路线将代替苏伊士运河、成为前往中国的主要商人路线。他预见到俄国将处于亚
洲和西方世界之间的仲裁人的地位，主张建立中俄联盟作为实现上述地位的最好手段。

1895年中日战争的爆发（见第十六章第一节）为维特所赞成的联盟铺平了道路。中国又
轻易地被打败，再三恳求英国和美国进行调解。英、美两国的拒绝迫使中国接受马关条
约（1895年4月17日）；根据条约，中国割让台湾、澎湖列岛及辽东半岛给日本。但是，
俄国这时与德国和法国一起进行干涉，迫使日本人归还辽东半岛。
这一帮助给中国人留下了深刻印象，第二年，中国人心甘情愿地与俄国签订一个秘密条
约。该条约规定在日本侵略的情况下相互援助，而且还将建造穿过满洲、直抵符拉迪沃
斯托克的中东铁路的特许权授予一家共同的中俄银行。这家银行名义上是一个私营公司
，但实际上却为俄国政府所拥有、归俄国政府管理。到1904年日俄战争爆发时，它已在
满洲敷设了总长为1596哩的铁路。
1898年，为了对包括战略港口旅顺在内的辽东半岛进行为期25年的租借，俄国跟中国谈
判；随后，俄国开始了在远东的下一步推进。两年后，俄国人利用伴随义和团起义而来
的动乱占领了整个满洲地区。俄国这种稳步的侵占使日本人惊恐，因为日本人对亚洲大
陆有他们自己的野心。日本人不能独力阻挡俄国人，所以决定通过获得同盟国来加强自
己的力量。1902年1月30日，他们与英国缔结军事联盟（详见第十六章第八节）；这一后
盾增强了日本人的力量，他们决心向俄国进行清算。1903年7月，日本人提议，俄国应该
承认日本在朝鲜的“占优势的利益”，作为回报，他们将承认俄国在满洲铁路事业方面
的“特殊利益”。
对日本人的这一提议，俄国人的意见有分歧。财政大臣维特伯爵赞成接受提议，因为他
感兴趣的是经济侵入而不是带有战争危险的政治并吞。但是，有影响的俄国冒险家们在
朝鲜北部有巨大的木材租借地，希望能使自己的政府专心一意地促进他们的个人财富。
俄国军界由于他们在旅顺港的现有基地和符拉迪沃斯托克之间的漫长距离，想在朝鲜沿
海一带获得一个基地。俄国某些政治家因为担心国内不断高涨的革命浪潮，赞成以一次
“小小的胜利的战争”充当民众骚动的避雷针。无疑，在他们的心目中，或者说在军人
的心目中，俄国将在与日本的战争中取胜。事实上，他们轻蔑地称日本人为“马卡基”
即“小猴子”，而且他们还认真地辩论一个俄国士兵是否抵得上一个半甚至二个日本士
兵。
这批冒险家、军国主义者和政治家独行其是，设法免去维特的职务，实际拒绝了日本人
的提议。由于有与英国的联盟作保障，再加上担心横贯西伯利亚的铁路即将竣工，日本
人迅速、果断地发动了攻击。1904年2月5日，日本人停止谈判，三天后，他们未经正式
宣战就进攻在旅顺港的俄国舰队。
日俄战争在随后的战役中，日本的大卫始终击败俄国的歌利亚。由于俄国军队在离欧洲
俄国的工业中心数千里远的地方作战，横贯西伯利亚的单轨铁路完全不能满足他们的供
应需要。在战争的第一阶段，日本人包围了旅顺港，经过148天的围攻，于1904年12月1
9日占领了这座要塞。第二阶段由在满洲平原上的一系列战役构成。日本人在这些战役中
也获得了胜利，把俄国人赶到沈阳以北。然而，这些战役并不是决定性的，因为俄国军
队仍未受损，而且还随着交通的改善而得到增援和加强。但是在海上，日本人赢得了一
个导致和平谈判开始的压倒的胜利。由于令人难以置信的目光短浅，俄国人把他们的经
过仓促整修的波罗的海舰队派往日本；这支舰队沿排分藓非洲的整个西海岸往下航行
，绕过好望角，然后穿过印度洋，向北沿东亚海岸驶向日本——航行的距离相当于地球
圆周的三分之二以上。1905年5月 27日，俄国舰队终于到达日本和朝鲜之间的对马海峡
。它立刻遭到在数量和实力上均占优势的日本舰队的攻击。实际上，短短几小时内，所
有俄国舰船就被击沉或捕获，而日本人仅仅失去几艘驱逐舰。
由于这一毁灭，特别是由于战争在国内很不得人心、1905年革命已经开始，俄国人准备
讨论和平。日本人也需要和平谈判，因为尽管他们赢得了胜利，但他们的贫乏的资源已
因战争负担而被滥用。1905年9月5日，朴次茅斯和约被签订；根据和约，俄国承认日本
在朝鲜的“最高的政治利益、军事利益和经济利益”，放弃在满洲的所有优惠减让或独
家特许权，并将萨哈林岛南部割给日本、把辽东半岛的租借权转与日本。
如此，日本人阻挡了俄国在远东的扩张。直到40年后，也就是日本人在第二次世界大战
中遭到惨败时，俄国才能够恢复在朴次茅斯和约中失去的领土。不过，俄国在1905年仅
被迫放弃了数平方哩的边缘地区。它仍然象今天那样，是一个巨大的亚洲强国，拥有包
括西伯利亚的广阔区域和中亚的沙漠地带的领土。因此，在所有欧洲强国中，只有俄国
如今拥有一条穿过亚洲中心——从黄海边的朝鲜到黑海沿岸的土耳其——的边界。在欧
洲强国中，只有俄国如今在亚洲之内朝外看，而不是象西方强国那样，仅留有如澳门和
香港之类的帝国残余物。对我们自己的时代来说，这就是从叶尔马克越过乌拉尔山脉到
日、俄两国在满洲平原上交战这三个世纪中俄国陆上扩张的意义。
四、第一次俄国革命和结果 1905-1914年
当日俄战争在远东打响时，革命正在战线后面的俄国内部传播开来。革命的根源可以在
农民、城市工人和中产阶级的长期的不满中找到。这种不满由于与日本的战争而更趋严
重，因为与日本的战争一开始就不得人心，在遭受一连串失败后愈来愈如此。最后，发
生了1905年1月22日的所谓的“流血星期日”——这一事件提供了使第一次俄国革命爆发
的火星。
在那个重大的星期日，由数千人组成的一大群人平静地朝圣彼得堡的冬宫行进，这是一
次独特的示威，实际上是一支宗教队伍，以教士乔治·加邦神父为首，后面跟随带着圣
像、唱着俄国赞美诗、手无寸铁的男人、妇女和儿童。他们的情愿包括恭敬地请求实现
诸如代议制议会、免费教育、八小时工作日、涨工资和较好的工作条件之类的改革。如
果当时抄皇或其代表接受请愿、答应予以仔细的考虑，那么人群本来很可能会平静地散
去。相反，沙皇的叔父莫名其妙地命令是家禁卫军向聚集的群众开枪。75至1，000人被
枪杀，200至2，000人受伤。伤亡数字之所以会有这么大的差异，是因为某些目击者仅报
告了星期日的伤亡人数，而骚乱在首都又继续了两天。
无缘无故的大屠杀在全国激起猛烈的反应。向来爱好和平的加邦神父的感情的迸发是很
有代表性的；他在流血星期日傍晚的一饮演讲中宣称：
亲爱的亲兄弟们，帝国士兵的枪弹已毁掉了我们对沙皇的信任。让我们向他和他的整个
家族报仇。向他的所有大臣和俄国土地上的所有剥削者报仇。去吧，去劫掠帝国宫殿！
所有杀死我们无辜的妻子和儿女的士兵和军官、所有的暴君、俄国人民的所有的压迫者
，我要用教士的   涑头Ｄ忝恰�
流血星期日无可挽救地打碎了这么许多俄国人历来所珍爱的沙皇的仁慈的“小父亲”的
形象。整个帝国的公民转而反对沙皇政权，使1905年俄国大革命突然发生。这一初步的
大动乱在帝国政府能够再宣称自己的权力以前经历了三个阶段。第一阶段在1905年1月至
10月之间，是革命浪潮兴起的阶段。所有的阶级和势力都起来反对独裁政府：诸从属民
族要求自治，农民抢劫庄园主的住宅、夺取地产，城市工人组织地方议会即苏维埃进行
革命活动，各地的大学生走出教室，黑海舰队的水兵发动兵变、夺取他们的舰船。世界
目睹了整个民族举行罢工的非凡景象。沙皇除了屈服外别无选择，因此，他颁布了著名
的。十月宣言，（10月30日）。这个宣言读起来象是政府的一份罪行自供状。它允诺给
予言论、出版和集会的自由，而且还准许俄国有一部宪法和一个民选的国民议会即杜马
。
在1905年10月至1906年1月的革命的第二阶段中，起义继续处于高潮，但是，革命者已不
再团结。主要由中产阶级分子组成的温和派接受了《十月宣言》，而包括社会民主党人
和社会革命党人在内的激进派要求制宪议会而不是沙皇的大臣来制订新宪法。为了达到
目的，激进派试图通过组织更多的罢工和骚动来延长革命。然而这时，政府已强大起来
。能够进行回击。1905年9月5日与日本的朴次茅斯和约的签订，使许多军队能够被派回
国内去恢复秩序，而从巴黎和伦敦得到的4亿美元的适时的贷款大大地加强了摇摇欲坠的
沙皇政府。因而，它能够扑灭12月22日至1月1日在莫斯科猛烈进行的危险的工人起义。
其时，温和派因长期的暴力行为而和激进派疏远，正转移到政府一边。因此，到1906年
初，革命浪潮的高峰已经过去。
从1906年1月至7月 21日的革命的第三阶段，是沙皇政权得到巩固的阶段。政府军队追捕
缉拿激进派成员和反抗的农民，在有些情况下，还烧毁整个的村庄。5月6日，政府颁布
了所谓的《基本法》；按照这一法律，沙皇被宣布为专制君主，对行政部门、军队和外
交政策保持完全的控制。民选的杜马可以与上议院一起分享立法权。而它的预算权则受
到严密限制。杜马于5月10日开会，拒绝接受《基本法》，并激烈地批评政府。随即出现
了一个僵局；7月21日，沙皇解散杜马。杜马的不受束缚的成员以牙还牙，号召国民拒绝
纳税，然而，响应是微弱的。事实上，到这时，革命的潮流已经衰退，第一次俄国革命
已走完其应走的历程。
虽然革命失败了，但它给俄国的历史进程留下了自己的印记。俄国这时有了一个立宪政
体，尽管杜马是柔弱的。1907年2月，第二届杜马经选举产生，但结果证明它甚至比第一
届杜马更敢于挑战。于是，政府大幅度地减少选举权，使分别于1907年和1912年选举出
来的第三届和第四届杜马变得令人满意地保守和屈从。不过，专制主义的沙皇独裁政治
确随着《十月宣言》的颁布而终止；第一次世界大战开始后，杜马愈来愈受到人们应有
的重视，直到随着布尔什维克革命的到来而被扫除为止。
1905年的种种事件之所以重要，还因为它们对俄国的革命经验和革命传统作出了贡献。
关于沙皇的“小父亲”的观念已永远一去不复返了，政治气候也受到相应的影响．苏维
埃已在一些城市中成立，并已证明了它们作为进行革命活动的机关的价值。诚然，1906
年以后，一种平静似乎降临，但事实证明这是一种短暂的平静。例如，举行罢工的工人
人数从1905年的100万人下降到1908年的9万人，进而下降到1910年的4，000人。但是，
到1912年，罢工人数又上升到100万人，并在以后两年中保持在这一水平上。然后，所有
的冲突随着第一次世界大战的爆发而突然停止。但是，由于在前线所遭到的灾难性的失
败，新的暴风云聚集起来，沙皇政权进入了它再也未能摆脱的一个新的动乱时期。因此
，1905年的俄国革命作为震撼世界的1917年革命的一次彩排而惹人注目。
五、结论
19世纪的俄国呈现了这样一个不发达国家的悲惨景象：它试图使自己现代化，但仅获得
不充分的成果，产生破坏性的影响。现代化的伟大倡导者是1892至1903年的财政大臣塞
奇·维特伯爵。他曾在1900年8月给沙皇的一份报告中，告诫沙皇注意迅速工业化的需要
，他当时所说的话与25年后斯大林说的话惊人地相似：
国际竞争并不等待我们。如果我们不采取有力的、决定性的措施以便使我们的工业能在
以后数十年间满足俄国以及处于我们的影响之下——或者应该在我们的影响之下——的
亚洲国家的需要，那么，正在迅速发展中的外国工业就会突破我们的关税壁垒，在我们
的祖国和以上提到的亚洲国家中立足，并深深地扎根于我们的经济。…我们的经济上的
落后也可能导致政治和文化上的落后。
维特不顾一切地试图实现他所想望的工业化。他采用金本位制，给予某些工业以津贴，
给外国资本家以特许权，在国外募集大量贷款，并设立很高的保护关税。俄国工业在这
些刺激下确取得了良好进展，但整个国家与西方相比仍明显地、令人痛苦地落后。 189
7年1月的统计数字揭示了人们所熟悉的所有不发达的症状——文盲率高、婴儿死亡率高
、按人口计算的公路和铁路的哩数很低、农业生产率和工业生产率也同样地低。
俄国不仅是落后的，而且正在进一步落后于西方各国。例如，它的经济增长率尽管在20
世纪初突然上升，但仍赶不上德国的经济增长率。俄国愈是试图迎头赶上，便愈是落后
。同样使人惊恐的是，俄国社会多数成员从根本上反对维特的工业化纲领。不仅心怀不
满的工人是如此，农民和土地贵族也是如此，因为农民承担了工业化的大部分费用，而
土地贵族生来就希望保持其传统的土地制度、憎恨上升中的资本家，无论他们是本国的
还是外国的。
因而，维特成为沙皇的一个政治包袱，于1903年8月被免职。他的免职使沙皇俄国的致命
的困境显得更为突出——一方面渴望工业化的西方的物质成就，另一方面从根本上偏爱
本国的农民传统。关于这一矛盾的结果，有位高级官员在1914年2月准备的、关于与德国
的战争的含意的一份备忘录中作了描述。他强调了俄国工业的“未发达的状况”、国家
“对于外国工业的过于巨大的依赖”、“技术的落后”和“战略铁路网的不充分”。他
下结论说，战争将象在1905年那样带来失败，而失败又将通过被唤醒的群众而带来革命
。
立法制度和知识分子反对党在人民的眼中缺乏真正的权威，将无力阻挡由他们自己唤起
的民众的潮流，俄国将被抛入无法预见其结局的没有希望的混乱之中。
　

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