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标  题: 论拉丁美洲的封建主义
发信站: 哈工大紫丁香 (Mon Jan 29 13:58:56 2007), 转信

山东经济学院教授 韩琦
 

殖民地时期拉丁美洲社会究竟是封建主义的还是资本主义的？这是国内外史学界颇有争议
的问题。一种是传统的观点，认为拉美是封建主义的，这种封建主义是欧洲封建主义的移
植：西班牙国王利用类似采邑制的委托监护制将被征服地区的土地和土地上的印第安人分
配给殖民者，由此兴起了大庄园制，自给自足的大庄园盛行债役农制，是封建主义的基础
。另一种是A·G·弗兰克的观点，他强调自欧洲征服起，拉美地区的经济就深深地卷入了
资本主义世界市场，拉美社会早在16世纪就已成为资本主义的了。拉美地区从未经历过封
建的或前资本主义的阶段[1]。近年来有些国内学者也强调拉美早期资本主义的发展水平
[2]。究竟应该怎样评价拉美早期资本主义的发展程度？笔者认为上述两种观点都有些走
向极端。为了正确估价殖民地时期拉美的资本主义，有必要首先正确认识拉美的封建主义
。 

封建主义有狭义和广义之分。狭义的封建主义指公元9世纪定型的西欧的封建领主制，国
王作为最大的封建主以军事服役为条件，将土地按封建等级制层层向下分封，从而形成封
建主和附庸的隶属关系。领地是世袭的，是连同居住在土地上的农民一起封赐的，农民成
为不能离开土地的农奴或依附农民。领主是土地的法律上的所有者，同时在某种程度上又
是农奴的法律上的所有者。领主一般是有世袭爵位的贵族，在自己领地内享有军事、司法
、行政等权利，并拥有征收赋税和征发徭役的权利。 

广义的封建主义指封建制生产方式，即封建地主占有基本生产资料土地和不完全占有直按
生产者农民（或农奴），地主通过地租形式占有农民（或农奴）的剩余劳动。另外的标志
是代表地主阶级利益的君主专制统治制度，以及维护和加强封建剥削的神权政治（天主教
会）。 

下面我们根据上述定义来考察一下拉美殖民地时期的封建主义。 

一、拉丁美洲的封建领主制 

拉美有没有封建领主制的因素？有，但是不是欧洲样板的简单移植？恐怕不是。史学界曾
一度认为委托监护制是授予土地的制度，国内有些学者甚至将其译为大授地制，但这一观
点近年来已经被否定。 

在西属拉美，从理论上讲，新大陆的土地归西班牙王室所有。土地所有制的主要来源是“
赏赐的土地”（mercedes de tierra），这是论功行赏封赐给征服者和殖民者的，分配土
地的原则与西班牙从阿拉伯人手中收复失地时对有功人员论功行赏的原则是一样的，这从
土地面积的单位名称就可得到清楚的反映：功劳小的被分给一块“步兵份地”（peonias 
de tierra，约100英亩以上），功劳大的被分给一块“骑兵份地”（。Caballerias de 
tierra，约为前者的5倍）。据莱斯利·辛普森估计，1540—1620年间，新西班牙总督辖
区授予的骑兵份地为12742块。这些土地虽为私人财产，但仅是土地使用权，而非罗马法
所含有的那种土地绝对所有权。[3] 

对西属美洲殖民地经济发展影响最大的制度也许是委托监护制。该制度的原型是西班牙国
王为奖励在抗击摩尔人的“收复失地运动”中的有功之臣，而实行的一种分配被征服土地
和土地上的摩尔人的制度，类似于西欧的采邑制。但这一制度移植到美洲后，为了适应当
地的情况而被加以修改。在中部墨西哥和安第斯地区（原阿兹特克和印加帝国），有大量
定居的土著农业人口，征服前就存在小区、村社、市镇、帝国的四级行政区划，有贵族。
平民、依附民（仆役）、奴隶的等级差别，国王集军政、司法和宗教大权于一身，并有了
一套完整的纳税制度和轮流抽调劳动力的制度。鉴于这种情况，委托监护制就被修改为：
国王将某一地区一定数量的印第安人“委托”给有功的殖民者（发现者、征服者、平息叛
乱者、殖民开拓者），由他“监护”，受委托者称为“监护主”，享有向印第安人征收贡
税和征用其从事各种劳动的权利；同时，他负有保护印第安人并使之皈依天主教的义务；
并依所监护的印第安人的数量向国王交纳一定比例的税。但是，监护权本身不含有土地所
有权、司法权，印第安人名义上仍是国王的自由臣民，土著村社拥有自己的土地，村社内
部事务仍由卡西克（酋长）管理。监护主实行一种对印第安人的间接殖民统治。监护权不
能世袭，监护主死后须将监护权归还国王。从经济角度看，这仅是一种分配印第安人的制
度，确切地说是授予监护主向印第安人征税和征用劳役的制度[4]。 

因此，从严格的法律意义上讲，委托监护制不是封建领主制，但在实践中它一度成为变形
的封建领主制。首先，监护主最初不需履行军事义务，但科尔特斯征服墨西哥后对监护主
增加了保卫城市和监护区的义务，包括战时提供马匹、武器和军队。其次，最初的监护权
是不能世袭的，但科尔特斯将它改为可以世袭。监护主们为争取监护权的世袭权而进行了
不懈的斗争，1536年王室被迫颁布了《继承法》，正式批准监护权可传至第二代，1607年
批准新西班牙总督辖区的监护权可延长至第四代。1629年批准秘鲁总督辖区的监护权延长
至第三代。第三，由于欧洲传统的庇护制和防御概念的影响，监护制又保留了监护主对印
第安人进行宗教教化的义务和为保卫城市和殖民地而提供马匹、军队的义务，并且早期的
监护主的确实施了对印第安人的统治权，因此，监护主在心理上仍感到自己就是欧洲式的
领主，他们倾向于把受其监护的土著村庄看作一个采邑，经常非法地对它们行使管辖权，
并出卖和转让其监护证书。第四，虽说监护权不包括土地所有权，但监护主在分得监护权
的同时，也通过市政会的“赏赐土地”得到了一部分土地权。法律规定分配给监护主的土
地不能与划归他监护的土著居民在同一个地区，以免在印第安人土地上出现领主。但法律
是一回事，实际是另一回事。监护主经常利用自己作为印第安人监护人的地位而谋取私利
。 

委托监护制不再包含授予土地的内容，是西班牙国王出于对监护主权力膨胀的担心，和为
了防止“收复失地运动”后期封建割据的历史在美洲重演而做得修改。但殖民者是带着欧
洲领主制的观念来到新大陆的，监护主们的目的不仅是要控制印第安人，而且要使自己变
成永久贵族，控制整个殖民地。国王清醒地看到了这种对王权统治的潜在威胁，因此，他
于1542年颁布了旨在废除委托监护制的《新法律》，结果遭到了监护主和宗教团体的强烈
反对，国王不得不作出一定的让步，待局势稍微缓和后，又于1549年宣布取消监护制下的
印第安人劳役，禁止以劳役代替贡税。1554年后又加强了官方对贡税的估价工作，将以前
以村社为单位集体纳税改为缴人头税，贡税项目由原来的实物改为货币和实物两大类，并
对贡税额作了明确规定，从而限制了监护主滥收贡税。后来，印第安人口的急剧下降大大
减少了监护主的收税额，而印第安人地方长官辖区制的建立又进一步剥夺了监护主的管辖
权，这样，尽管监护权是可以世袭的，但它在16世纪中期以后只是一种单纯的恩俸形式了
，1720年国王下令正式废除委托监护制，此时它在拉美大陆中心地区己名存实亡。 

与封建领主制相关的是贵族称号。在哈布斯堡王朝时期，国王尽一切可能避免向殖民者授
予贵族称号，早期殖民者中仅科尔特斯和皮萨罗取得了侯爵称号，后来阿兹特克国王蒙特
苏马的后裔因放弃“墨西哥帝国”的权利而获得伯爵称号，秘鲁印加国王的后裔也以同样
的办法获得了伯爵称号。1700年以后，波旁王朝将卖官鬻爵当作系统的政策加以推行，不
少有钱的大庄园主、矿主、商人和官吏买到了贵族称号，但国王从未授予公爵的称号（即
贵族等级中最高的称号），而且贵族享有的特权很少，其流于形式，仅限于一些礼仪场合
的出席权利。 

长子继承制是另一种封建象征，通过这种制度，一个家庭的城乡财产可以成为不可分割的
，并由长子继承代代相传。美洲的第一例长子继承权是1498年哥伦布经国王特许为其长子
制定的，其中包括从其舰队司令、总督和地方长官职务中产生的权利、什一税和年金。但
后来因对君主不敬罪而被国王剥夺。新西班牙的第一例长子继承权是1535年科尔特斯为其
长子建立的。到殖民地末期约有1000多个长子继承权得以确立[5]。但这些长子继承权大
多都是18世纪有钱人通过购买贵族头衔和土地而建立起来的。在秘鲁总督辖区长子继承地
产的事例较少，因买卖而改变土地所有权的现象更多见。[6] 

因此，总的来说，在西属拉美不存在严格意义上的封建主义。在葡属巴西，是否存在严格
意义上的封建主义呢？ 

葡萄牙开拓巴西之初实行的是“分封制度”。大约在1534—1536年间，巴西沿海地区的土
地被授予12个享有特权的将军（captain），他们接受了15个将军辖区（captaincy，其中
有三个将军各得到两个辖区）。各辖区作为世袭领地分封给将军。这样一来，辖区也就成
了独特的向王室纳贡的封建采邑。 

但事实很快就证明了分封制度的破产。移民中大多数人是破了产的葡萄牙小贵族，他们到
殖民地并不是为了从事劳动，而是想发财致富。结果出现了有地无人种的局面，辖区建立
了20年，移民的人数还不足3000人[7]。仅有10个辖区有居民，其中3个完全失败了，5个
曾一度获得有限的成功，但很快走了下坡路，只有两个可称作是真正的成功（伯南布哥和
巴伊亚）。1548年葡王改变了初衷，在巴西设立了总督，由王室政府管辖整个殖民地。一
些辖区被王室收回接管，领主的人数减少了，他们的特权也被逐步缩小，到17世纪，他们
的权力只限于财政领域，而到18世纪中期葡萄牙首相庞巴尔改革时，剥夺了最后几个封建
领主的世袭爵位，没收其封地交贸易垄断公司开发，分封制度的残余便完全消失了。 

因此，如果说葡属巴西曾存在过严格意义上的封建主义的话，那么由于巴西有地无人的实
际情况，这种封建主义也是短命的。 

由上可见，拉美的封建主义不是欧洲样板的简单移植，领主制在拉美发生了变形，并且没
有维持多久。 

二、拉丁美洲的封建生产方式 

如果说拉美没有严格意义上的领主制或领主制是短命的话，那么封建主义的生产方式则的
确是广泛并长期存在的。拉美的封建主义生产方式是怎样产生的呢？我们可以从大地产的
形成和地主与农民之间封建生产关系的形成两个方面来考察。 

在西属拉美，特别是在大陆中心地区，由于有大量定居印第安人口的存在，殖民者的土地
扩张在殖民初期受到了一定的限制。因为在理论上，西班牙政府尊重土著的土地所有权，
试图把西班牙人拥有的土地限制于不会损害土著利益的空地上。因此，西班牙人所得到的
“赏赐土地”都是所谓“合法空地”，即原来用于供养土著国王及政府官员和神职人员的
“玉田”和“神田”，当土著国王的统治被推翻后，这些土地就被宣布为西班牙国王所有
，被新市镇接管。但印第安人村社的集体土地所有制仍得以保留。 

从16世纪中期开始，随着墨西哥北方银矿和秘鲁波托西银矿的发现和开采，西班牙移民的
增加和新市镇的建立，引起了人们对欧洲农产品和畜产品的需求，刺激了殖民者经营农牧
业和扩张土地的欲望；同时由于欧洲瘟疫的传播和殖民者的虐待使土著人口触目惊心地减
少[8]，腾出了大片的荒芜土地。于是，就开始了大庄园的形成过程。 

与大地产制并存的还有另外两种土地所有制，即村社土地和小地产。村社土地源自征服前
印第安人的公社制度，土地为集体所有，其中一部分划为份地，供各家维持生计；一部分
为公地，集体耕种，收成归村社；再有一部分为公共林场、草场。在建立归化村后，村社
土地面积大大缩小。小地产（新西班牙叫朗楚rancho）是指所有者本人在他的直系亲属帮
助下经营的地产，它源于骑兵份地的赐与，但因无力投资仅保持了原来的规模，或久而久
之反而被分割得更小了。 

到18世纪末，在三种并存的土地所有制中大地产制己占支配地位。 

大地产主是如何获得劳动力的？而这些劳动力的性质又是怎样的呢？ 

最初，在西班牙人地产上的劳动力有两类：一是长期居住劳力，其下层来源于征服前依附
于土著贵族的仆役（阿兹特克叫仆役，印加叫农奴）和黑奴，其上层则是地产主收留的大
批亲戚、同乡、朋客，主要充当管家、神父、监工、会计、收税人、工匠、牛仔、牧羊人
等，二是短期从事非熟练劳动的劳力，这部分劳力在大庄园形成期间是先后由委托监护制
和劳役摊派制提供的。 

如前所述，委托监护制实际上是一种只有监护主才能享受的无偿征用劳役的制度。受监护
的印第安人居住在自己的村社，靠村社生产出来的东西为生，同时还要向监护主交纳剩余
产品和提供各种季节性劳役，原因是监护主享有监护权，这其实是一种变形的人身依附关
系。 

与监护制相比，劳役摊派制不再是一种无偿的、构成半封建特权的私人劳役，而是一种略
有报酬的、官方确认的有利于本地公众利益的强制性的公共或私人劳役，它把使用土著劳
役的范围由少数监护主扩大至所有西班牙人。在委托监护制下，印第安人在同样的地域使
用同样的生产方法生产自己生存的必需品和监护主强行索取的剩余产品，而劳役摊派制则
意味着生产生存必需品的劳动是在其村庄进行的，而大部分剩余劳动则必须在不同的生产
条件下在其他地方（大庄园、种植园、牧场、矿山、作坊）进行。 

关于这一制度的按日付工资问题不宜估计过高。一方面我们注意到它引进了工资机制，具
有了雇佣劳动的性质。但另一方面也应看到，这种雇佣劳动的性质与现代农业工人相去甚
远。一者它不是自愿的，而是强制性的：二者雇工所得的工资非常微薄，仅够交纳人头税
：三者雇工没有与生产资料相脱离，并不是真正的自由劳动力。马克思曾讲到：“资本主
义的生产方式和积累方式，从而资本主义的私有制，是以那种以自己的劳动为基础的私有
制的消灭为前提的，也就是说，是以劳动者的被剥夺为前提的。”[9] 

劳役摊派制在秘鲁称为“米达制”。不少学者引用秘鲁矿业中的米达制来说明殖民地的资
本主义发展程度。1574年秘鲁总督托莱多经国王批准正式在采矿业中实施米达制。法令规
定，每年每个印第安人村社必须抽调1/7的成年男性（18—50岁）到附近矿区服役，期限
为4个月，按周付给工资。期满后由另一批人代替，他们则可返乡。由于每劳动一个星期
要休息两个星期，实际要在矿上呆12个月。如1758年抽调的役夫约有14248人，到达波托
西后被分为三部分，轮流工作，每周实际的“当班米达”为4749人[10]。其余未当班者其
实并未休息，而是以明加（mingado）的身份继续劳动。明加是自由矿工，他们的工资比
米达高。我认为，对矿业中的雇佣劳动也不宜评价过高。 

另外，米达役夫也被分派到各总督辖区从事制造业的作坊或工场劳动。在秘鲁，1680年仅
基多就有3万多人在各纺织工场劳动。每个作坊被派给100—400人的米达役夫不等。按照
1664年的作坊法令，为作坊提供的米达役夫被要求从不超过两里格范围内的村社中抽调，
役夫被付给的旅费为每里格0．5个雷阿尔。每6个月更换一次。在工作的年份，必须被允
许休息40天以照料他们的庄稼。合法的工作日是从上午的7点到下午的5或6点，其中早饭
有半个小时，午饭有两个小时的休息。织布工和织毛工一年付给47比索又2个雷阿尔，其
他的成年工人得到40比索又4个雷阿尔，男孩被付给24比索又2个雷阿尔。[11] 

但作坊法令却遭到大量的滥用。作坊主给工人规定过多的劳动定额，并惩罚那些没有完成
定额的人，命令他们加班加点，每天工作的时间长得惊人，还随意克扣工资或以实物代替
现金支付，工人人不敷出，向工场主告贷，经常陷入永无清偿的债务之中，为防止工人四
处闲逛，工场的车间通常是锁着的。作坊通常拥有非法刑具和监狱，监工任意对工人挥舞
皮鞭。作坊主雇佣由梅斯提索人、黑人或穆拉托人充当的专业恶棍，追踪逃跑的劳工或通
过恐吓他们的妻儿迫使他们回来。 

米达制是殖民者盗用了印加时代的米达制轮换劳动的形式，是前资本主义生产方式的复活
，虽然注入了“工资”机制，但工资仅够交纳人头税，米达役夫一无所获。等于殖民者无
偿使用了印第安人劳动力。米达制将劳动条件、生产率和报酬确定在强制性模式中，这种
模式通过少支付报酬以及让村社分担米达役夫的部分费用的方式，创造了低廉的生产成本
，最大限度地剥削了印第安人，扩大了矿主和商人的利润，并促进了矿山和作坊的繁荣。
 

农业中的劳役摊派制实行的时间并不长，很快就被债役农制取而代之。由于16世纪后半期
瘟疫的继续流行和土著人口的急剧减少，墨西哥韦韦多卡排涝工程和波托西银矿对土著劳
力的大量抽调，致使农业中的劳役摊派制几乎停止。在这种背景下，大地产主纷纷诉诸私
人雇佣的方式解决劳力问题。他们越来越转向依赖长期居住劳力，有些雇主甚至不愿让履
行摊派劳役的印第安人返回村庄。公共工程中的劳动条件极为恶劣，秘鲁波托西的米达制
更是骇人听闻。许多印第安人宁可背井离乡到外省的大庄园，也不愿意再回家，在那里他
们可以作为“外来人”被免除米达制劳役和人头税。于是，许多大庄园收留了这些“外来
人”，并同他们签定劳动合同，向他们预付工资、衣物、住宅、小块土地，印第安人不断
地从庄园主那儿得到预付报酬，一时难以还清，于是由合同雇农变为定居在庄园里的债役
农。1632年国王正式下令废除农业中的劳役摊派制。从那时起，大庄园不再是简单的“耕
地”或“牧场”，而变成了一个配套的生产单位，它从此是一个长期有人居住的领地区，
有耕种地和休耕地、用于储藏收获物的粮仓、供庄园主及其管理人员居住的住宅，劳工住
的棚屋，小手工作坊和工具棚。整个17世纪，西班牙人大庄园上可利用的临时劳力很少，
债役农成了主要的劳动力形式。 

18世纪情况有所转变，大庄园的劳力出现多样化。印第安人口的回升和大庄园对土地的兼
并都加剧了印第安人村社土地的短缺；西班牙国王通过劳役摊派制控制劳动力的努力已经
终止；并有大批无权要求村社土地的混血种人出现。所有这些趋势都增加了可利用的临时
劳工。在有些地区，土地不足的村社构成了大庄园的临时劳动力的市场，农忙时为大庄园
提供季节性帮工；有些村社的印第安人则到大庄园租种土地，成了大庄园的佃农或分成农
。这样，到18世纪，在成熟的大庄园至少有债役农，佃农或分成农，按日付酬的自由雇工
等几种形式的劳力，另外，在如秘鲁沿海、委内瑞拉等地的一些庄园中还保留了较多的黑
人奴隶。[12] 

怎样看待大庄园的劳动力性质？大庄园主与庄园劳力之间的关系是否存在人身依附？首先
，黑奴、佃农或分成农与庄园主之间的人身依附是显而易见的。其次，关于债役农性质的
评价是有分歧的，传统观点认为庄园主通过使印第安人陷入不能偿还的债务而将其变为债
务农奴，终身束缚在庄园从事劳动，甚至延至其后代，这是一种“奴隶制的隐蔽形式”。
但新的研究成果表明，债役农的普遍性和残酷性既有时间差异，又有地域差异，是依据人
口规模、国内外市场条件、大庄园的生产类型（谷物、畜牧、经济作物）、土地质量、土
著村社的政治经济自治力、政府的干预程度等多种因素的变化而变化的。17世纪债役农一
度成为庄园劳力的支配形式，这时人口下降到最低点，劳动力缺乏，地主通过出租土地、
预付现金和实物换取债役农的劳动，并庇护他们免遭劳役摊派，它比奴隶制、监护制、劳
役摊派制相对人道一些。18世纪和19世纪初，在劳力稀缺的地方（如墨西哥的北方和南方
），债务和奴役程度均较强，而在劳力充足的地方（如墨西哥中部），则有一种自愿的非
强制性的债役农，债务被看作一种贷款的特权，欠债额也不高。在安第斯地区，债役农的
通常形式是农民租种大庄园的小块土地，种植农作物，盖有简陋的小屋，养有鸡和猪，地
租和水费有时用现金或土地上的产品支付，更多是用劳役支付。在地少人多的地区，庄园
主可以索要较多的劳动天数[13]。新的研究成果呈现了债役农制的复杂性，强调了有些地
区债役农的自由流动性，但这并不能完全否定债役农与雇主的人身依附关系，他们至少是
一种租佃关系。另外，这种租佃关系的文化层面的东西，如大庄园中盛行的恩威并重的家
长制统治、教父身份、干亲关系都被用来建立有约束力的关系[14]。协助庄园主束缚债役
农的工资商店制（以实物支付工资的商店）也是普遍存在的[15]。债务本身是一种经济剥
削，但当债役农陷于大庄园的复杂关系中后，他所受的就是一种超经济强制性的剥削了。
再次，自由雇工分两种，一是由混血种人构成的管家、监工、税收和地租征收员、牛仔等
上层自由雇工，二是由贫穷的村社印第安人组成的季节工。前者大多数人与庄园主有债务
关系，这种债务有时被看作他们享有的向庄园主贷款的特权。后者所得到的“工资”微薄
，通常仅够交纳人头税，而且他们大多数人得到的还不是现金，而是债券工资和实物工资
，他们的基本生活来源是村社中的份地，因此，他们算不上真正的自由雇工。到目前为止
的研究表明，殖民地时期并不存在一个自由的劳动力市场，所谓的货币工资其实更多的是
生存手段（信贷、食物配给、住房、土地使用权）[16]上述分析可见，债役农不是大庄园
中唯一的劳动力，也不能说是“奴隶制的隐蔽形式”；大庄园中存在着雇佣劳动形式。但
是，大庄园中雇佣劳动显然不占主流，而占主流的劳动形式是亚封建的租佃关系和其他前
资本主义的生产关系。 

关于巴西殖民地的劳工形式，在16世纪30年代转向甘蔗生产后的半个多世纪里，葡萄牙人
认真地实验过5种劳工形式，其中4种以印第安劳工为主：通过实物交换获得的土著劳工，
直接将印第安人变为奴隶；“农民化”，即居住在耶稣会教士控制的村庄里的印第安人可
向村外地主提供劳役；以及工资劳工。1580年后，种植园的劳工形式才明确转向黑奴制。
大量使用黑奴的原因是：1562—1563年发生的瘟疫造成土著大量死亡；1567年印第安人大
起义震撼了巴伊亚；由此引起的葡萄牙人内部以耶稣会和王室为一方反对种植园主滥用印
第安人的政治冲突。这一当地条件的变化，再加上国际市场糖价上涨使投资购买黑奴成为
可能，于是黑奴制就成为最佳选择。但从印第安奴隶向黑奴的转变进度迟缓，1585年在伯
南布哥印第安奴隶与黑奴之比为3：2；1591年在巴伊亚二者之比为3：1。直到1638年黑奴
才占绝对优势[17]。除黑奴外，还有从属于种植园的甘蔗农场主，这种人自己没有糖坊，
专向糖坊供应甘蔗，他们有的拥有自己的土地，有的是糖坊的分成农或佃农，并有自己的
奴隶。另外，还有干各种杂活的白人和有色自由民，这些人是雇佣的劳动力，但所占劳工
比例很小。按日付酬的印第安人零工或月工所付工钱不是现钱而是以物折算[18]。从封建
的土地关系中产生出奴隶制度是巴西的一个特点。 

在巴西，“糖坊”一词不仅指榨糖磨坊，它是包括磨坊、供煮沸和净化蔗汁的附属建筑物
、蔗田、牧场，住宅区、奴隶、牲畜和其他设备的经济综合体。每座糖坊既是工厂，又是
农场。一方面，种植园主拥有生产资料和生产者本人──奴隶，并对奴隶有生杀予夺的权
利，他是奴隶主；另一方面，他有着强烈的赢利目的，为欧洲市场而生产，他还必须拥有
资本、技术、经营和管理经验，他又是资本家或企业家。因此，巴西的种植园奴隶制已经
不完全等同于古典奴隶制，它是奴隶制度与资本主义的共生体。但仅就奴隶与奴隶主的关
系而言，它仍是前资本主义的。 

由上可见，在殖民地经济中，虽然出现了雇佣劳动形式，但不可过高估计，奴隶制、米达
制、租佃制、债役农制构成了拉美大庄园、种植园、矿区、纺织作坊的主要劳工形式，这
些劳工形式是前资本主义的，因为他们是建立在超经济强制的基础之上的，而不是以那些
与生产资料分离的无产阶级化的、靠出卖劳动力为生的自由工人为基础的。 

殖民地经济是不是“商品经济”？对商业流通和利润动机的考察是弗兰克判断拉美社会“
资本主义性质”的重要依据。 

一方面我们应该承认，那种认为大庄园是自给自足的经济单位的观点已经站不住脚了。大
庄园的起源、大庄园的经营、甚至大庄园的萧条都充满了商业目的和利润动机，连大庄园
主兼并土地也是为了消除竞争者和获取印第安人劳力的经济目的。拉美殖民地经济的基石
就是商业资本对生产的支配。 

另一方面我们也应看到，“殖民地经济”本身注定了“商品经济”的局限性，这种局限表
现在：首先，西、葡的重商主义政策限制了拉美的对外贸易和内部贸易。殖民政策规定，
殖民地只限于同宗主国进行贸易，不能同任何外国往来；限制和禁止殖民地各地区之间进
行贸易，殖民地各地区之间都设有关卡，进行贸易要交付各种捐税，而且规定贸易限额。
其次，宗主国的重商主义政策限制了殖民地的产品类型。严格禁止生产一切同宗主国利益
相冲突的农作物，如桑蚕、亚麻、橄榄油，葡萄酒等；严格限制殖民地的工业生产，如纺
织业、冶铁业；只准发展能为宗主国牟取暴利的经济作物和金银开采。生产结构是为了适
应境外市场的需要而建立的，而不是为了发展境内市场，从而使拉美经济一开始就是依附
性的、生产单一作物的和面向出口的“外向型”的。第三，殖民地经济至少在占人口90％
左右的范围内是一种非货币经济。大量史料说明了这一现象：一是铸币短缺，并且没有完
整单一的货币流通体系，而是几种铸币层次并存。金币和大银币被用于矿主、大地产主、
商人的资本积累和“企业”经营，中等价值的银币和铜币被用于上层阶级的日常交换，而
百姓日常需要和使用的更小符号的银币和铜币却不存在（因为夸尔蒂约直到1792年还没有
铸造出来），美洲人口的大多数被排除在货币经济之外[19]。解决问题的方法是什么？用
私人发行的木、皮、肥皂、铜、铅等制成的“货币”。二是以货易货是农村经济生活最基
本的方式。如大庄园主在本地区开一个商店，把商人供给他的服装、纺织品、和其他制成
品以更高的价格交换生产者的农产品，或作为“工资”发放给自己庄园的劳工。城市交易
也很少用现金支付，如墨西哥北方的大庄园主把羊毛运给墨西哥城的纺织场主换回纺织品
，一方或另一方的交易顺差由墨西哥城的商人开出有说明的票据，该票据在当地的商业机
构中是可转让或流通的[20]。三是，国王、西班牙商人和外国人以惊人的效率搜刮殖民地
的银币，使货币长期外流，导致殖民地发展货币经济成为泡影。非货币经济是自然经济的
表现，反过来又进一步强化了自然经济。 

总之，从大地产主占有生产资料和不完全占有劳动者本人、以及殖民地内部大部分经济活
动的自然经济状态的角度判断，不能不说拉美的封建主义处于支配地位。 

三、君主专制制度和天主教会 

拉美实行的是中央集权的君主专制制度，依靠官僚机构行使职权。这是伊比利亚半岛封建
社会后期的政治制度在新大陆的延伸。 

在西属美洲，其权力机构是由设在西班牙的代表国王处理美洲事务的“王家最高西印度事
务委员会”和美洲的总督、检审庭、省长、市长、地方长官、卡西克（酋长）等组成的，
形成了一个自上而下的权力金字塔。总督是西班牙君主在美洲的象征，其权力涉及国家生
活的各个方面：军事、经济、财政、司法。国王反对在美洲建立一个封建社会，他的目标
是加强君权。依靠官僚机构行使职权避免了权力过分集中到封建主手中，从这个角度讲，
拉美不是严格意义上的“封建制”，但在实际中却又是封建的，表现在：一方面，吏制腐
败，行政效率低下。贪污腐化在拉美一向存在，尤其是17、18世纪卖官鬻爵之风盛行后，
更为变本加厉。当时的官俸不到买官花费的 1／10，凡买官者都想在任内捞回投资，结果
等于王室授权贪污。表面上王室的权力至高无上，王室颁布的大量的法律和法令，条文精
细，无所不包，但到地方上后，由于不同利益集团都在图谋私利，因此，敷衍塞责，办事
拖拉，“我服从，但不执行”成为一种被普遍接受并且合法的策略。另一方面，尽管大庄
园的行政和司法权力从未被国王从法律上认可，但实际中，这种权力作为一种传统和习惯
一直在增长着，它主要不是来自对土地的垄断，而是来自大庄园主在地方市政和司法部门
的任职。 

在葡属巴西，葡王1534年建立将军辖区，由于分封制度的失败，1549决定在巴西设立总督
，接管殖民地的一切事务，代表国王行使军政司法等一切权力。葡萄牙和西班牙合并期间
（1580—1640），里斯本的西印度事务委员会统管巴西事务，到1642年该委员会的任务就
被新成立的“海外事务委员会”所取代。巴西也存在类似西属美洲的中央集权制国家统治
孱弱与大种植园主、大牧场主势力强大的现象。[21] 

天主教会是西、葡国王统治美洲殖民地的得力助手。在西属美洲，1501年西班牙国王从教
皇手中争得了在新发现地区征收教会什一税的权利，同时承担了传播天主教的任务。1508
年又从王室那里得到了推荐美洲殖民地神职人员的权利，即“国王庇护权”。因此，王室
的权力比其他欧洲国家更大，因为教会的权力极大地集中到了王室手中。在“西印度事务
委员会”的直接领导下，殖民地被划分为若干大主教区、主教区，教区和堂区，形成了一
个教阶森严、组织严密的网状体系，并通过传教士将其触角上下左右地伸到了殖民地社会
的每一个阶层、每一个角落，势力十分强大。1620年西属美洲共有大主教区和主教区34个
[22]。不可否认，在早期的传教士中，有一批学识渊博、信仰坚定、生活清贫的传教士在
恶劣的环境中献身于传教士事业，原始基督教精神中朴素的人道主义使他们站出来为印第
安人辩护，如安东尼奥·德·蒙特西诺斯和巴特洛梅·德·拉斯卡萨斯，耶稣会教士甚至
要在美洲建立与殖民地社会平行的乌托邦社会，他们的目的不仅要向土著传教，而且要在
各方面提高印第安人的经济和社会生活。但教会总的说来是充当了精神征服和殖民的工具
。西班牙管辖权一旦建立，传教团体就粉墨登场对土著传播福音，灌输逆来顺受的思想。
教会除传播福音外，没有忘记从事经济活动。他们征收什一税（代国王征收，其中1／10
交国王，9／10留为己用），控制信贷，兼并土地，经营大庄园。殖民地时期拉美没有银
行，教会实际上赋予了自己债权人的职能，按一定利率将钱借给土地所有人，当后者无力
还债时，原来抵押的地产就归教会所有。到1810年教会拥有了拉美1／3以上的土地[23]，
村社的印第安人被迫为教会提供无偿劳役，教会成了最大的地主。传教士还享有民事裁判
豁免的特权。教会内部的生产关系是封建的，政治关系是专制的[24]。教会实际上从事的
是精神的和经济的双重奴役。与北美教派林立的新教相比，拉美统一的强大的天主教教会
与王权合二为一，巩固了王权的统治，但却窒息了当地的经济发展。葡属巴西的教会体制
与西属拉美类似，对维护奴隶制和王权统治起到了同样的作用。[25] 

在政治和宗教的等级原则的影响之下，西、葡美洲的社会结构也呈现出严格的等级制度，
而且这种等级制度被加上了肤色因素[26]。处在顶端的是西班牙人，但来自欧洲的西班牙
人享受免税和其他更多的特权，而当地出生的西班牙人则没有财政上的特权，处在底层的
是印第安人，他们负有纳税和提供劳役的义务；介于二者之间的是混血种人，由于他们通
常相当透彻地掌握了西班牙文化，一般都是承担中级职务的人，如大庄园中的管理人员；
黑人在巴西和加勒比充当奴隶，自然是处于最底层。而在这样一种等级社会里，来自伊比
利亚半岛的追求贵族地位的社会价值观和社会心理特征得以发展：轻视体力劳动；关心社
会威望、荣誉；讲究仪表；策划阴谋；散布流言蜚语；种族歧视等等，都表现得十分明显
。[27] 

四、小结 

在拉美我们发现了封建主义，但它与欧洲的封建主义并不一样。 

首先，西属美洲的封建领主制由于王室的抑制政策和当地土著的大量死亡，而发生了变形
，仅维持了不到半个世纪。葡属巴西的领主制也由于“有地无人”的实际情况而在大多数
地区遭到失败。 

其次，以大地产主占有生产资料和不完全占有劳动者为特征的封建主义生产方式在拉美还
是普遍存在的。在西属美洲，殖民者先后实行了奴隶制，委托监护制，劳役摊派制（米达
制），债役农制，佃农或分成农制，雇佣劳动制。在巴西，“塞斯马里亚制”成为产生大
地产的基础，许多大地产被改成了种植园，在封建关系的基础上建立起了种植园奴隶制。
尽管大庄园或种植园中都有雇佣劳动存在，但总的看，前资本主义劳动形式无疑占据支配
地位。 

第三，就整个殖民地而言，至少在18世纪中期以前，可以说是处于一种外部货币经济和内
部“自然经济”并存的状态。就殖民地内部市场看，并不存在一种自由的商品市场和劳动
力市场，约90％的人口及其经济活动仍以非货币经济为特征，这种商品交换的非货币性和
生产要素的非自由流动性不能证明殖民地经济是“资本主义性质”的。 

第四，君主专制制度和天主教会以及在它们的影响下形成的殖民地社会结构都体现了十分
强烈的等级观念，而且，君权神授，政教合一，相互影响，相互支持，具有浓厚的中世纪
色彩，是封建主义的重要组成部分。 

与欧洲封建主义相比，拉美封建主义显示了三个不同的特点： 

首先，欧洲的封建主义是“内生的”，拉美的封建主义则是移植的。换句话说，欧洲封建
主义的发展（或过渡）没有受到外部因素的影响，是一种自然的发展过程，而拉美的封建
主义是在与欧洲封建主义产生时的不同历史背景下由欧洲移植或强加的。这种生产方式的
移入打断了土著社会正常发展的历史进程，使拉美社会由原始社会（或原始社会向奴隶社
会过渡）的阶段一跃而进入一种封建主义占支配地位的多种生产方式混合存在的社会发展
阶段。这是欧洲资本原始积累时期欧洲文明、非洲文明同美洲文明碰撞的新产物。 

其次，美洲当地因素对拉美封建主义的建立产生了重要的影响。欧洲的封建主义被移植到
美洲后，首先面临的是不同于欧洲的社会和地理环境。在英属北美，由于没有贵金属、土
地贫脊、印第安人口稀少而且其所处发展阶段落后，封建主义未能立足，而是发展了资本
主义；但在拉美大陆的中心地区，存在大量定居的印第安人社会，征服前的阿兹特克和印
加帝国是所谓“亚细亚生产方式”的国家[28]，人口稠密且性情温顺、勤劳肯干，习惯于
接受他们原来社会中特权阶级和教士们的统治，行政和劳动组织完备，并有一套行之有效
的贡税和劳役制度。因此，当两地的国王统治被推翻后，殖民者能顺利地接管对土著的统
治，迫使印第安人为农业和矿业提供劳役和贡税，从而使西班牙贵族好逸恶劳、剥削他人
、挥霍浪费的恶习得以延续。随着土著人口的锐减和大量可耕地的腾出，以占有土地和不
完全占有劳动力为特征的封建生产方式逐渐建立起来。巴西沿海虽有极其肥沃的热带土壤
，但因当地的非定居的印第安人口稀少，且桀骜不驯，因此，“分封制度”遭到了失败，
只是在依靠了从非洲输入的奴隶后，才发展起了种植园经济。可以试想，如果英国殖民者
遇到了拉美中心地区那样的土著和丰富的金银矿藏，北美的历史将会重新改写。 

再次，在拉美的封建主义的发展过程中，受到了外部移入的资本主义、奴隶主义和当地的
原始共产主义的影响，多种社会因素并存，形成一种复合结构的有机整体。所谓资本主义
因素包括欧洲货币、雇佣劳动、商品经济等，奴隶主义因素是印第安人奴隶制和黑人奴隶
制，原始共产主义因素则是被保留下来的土著村社的土地公有制和集体劳动制。但这些因
素的存在不是半斤八两，平分秋色，在巴西，近代奴隶制无疑占据了支配地位，而在西属
拉美，占据支配地位的则是封建主义（专制主义、天主教会）。在这多种因素中，封建主
义固然落后，但有些东西比封建主义更落后。正因为如此，再加上独立运动仅是一场政治
革命而非社会经济结构的变革，所以19世纪后半期和20世纪前半期，拉美在向资本主义生
产方式的过渡的过程中，资产阶级就面临着必须打破维持生计的自然经济和社会禁锢（村
社土地所有制和教会财产）、改造半封建的大庄园制、建立资本主义农业经济的艰巨任务
，为的是使耕地和劳动力的配置与资本主义工业发展的要求更趋一致，以便顺利地实现工
业化和现代化。 

因此，从世界资本主义体系的角度将殖民地时期的拉美看作这一体系的一个组成部分未尝
不可，但由此而得出拉美历来是“资本主义”的结论则是走向了极端。考察拉美殖民地的
社会性质不能仅看它与欧洲资本主义体系的联系，更重要的是要看殖民地内部的生产关系
。就拉美内部而言，占统治地位的生产关系和社会关系显然不是资本主义的，而是前资本
主义的。殖民地时期拉美的社会经济结构无疑是一种封建主义占支配地位的、多种生产方
式并存的复杂的综合体。正是这种殖民地遗产造成了拉美现代化的艰难！ 

注释: 

[1]A·G·弗兰克：《资本主义和拉丁美洲的不发达》，纽约1969年版，第ⅩⅡ-ⅩⅡⅠ页
；第238—240页。 

[2]郝名玮：《西班牙、葡萄牙美洲殖民地资本主义的产生、发展及其特征》，《史学理
论研究》1994年第l期；金计初：《拉美早期资本主义的探索》，《世界历史》1996年第l
期。 

[3]莱斯利·贝瑟尔主编：《剑桥拉丁美洲史》第2卷，经济管理出版社1997年版，第164
—165页。 

[4]罗伯特·S·张伯伦：《分派制－－委托监护制的卡提斯尔背景》，载《美洲人类学和
历史学》第25卷，1939年6月英 文版，第23—53页；拙文：《西属拉美历史上的委托监护
制》，《史学月刊》1991年第4期。 

[5]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第188页。 

[6]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第195、201页。 

[7]同苏联科学院历史研究所编，前引书，第22页。

[8]据统计，征服前新西班牙有2500万人，1580年降至190万，整个16世纪减少了90％以上
；而秘鲁的人口则从1530年的1000万降至1590年的150万；1625年又降至70万。见莱斯利
·贝瑟尔主编《剑桥拉丁美洲史》第1卷，经济管理出版社1995年版，第205—206页。 

[9]马克思：《资本论》第1卷，人民出版社1975年版，第843页。 

[10]约翰·豪兰·罗：《西班牙殖民制度统治下的印加人》，载《西班牙美洲历史评论》
第37卷，1957年第2期，第172页。 

[11]约翰·豪兰·罗：《西班牙殖民制度统治下的印加人》，载《西班牙美洲历史评论》
第37卷，1957年2期，第178页。 

[12]拙文：《论墨西哥的债役农制》，《山东师大学报》1989年第5期。 

[13]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第232页、408页。 

[14]斯利·贝瑟尔主编，前引书，第233页。 

[15]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第231；137页。 

[16]奥林达：《秘鲁的土地和人民》，载《国际社会科学》1988年第4期，第71页。 

[17史蒂夫·J·斯特恩：《从拉丁美洲和加勒比看封建主义、资本主义和世界体系》，载
《美国历史评论》1988年第4卷，第861页；莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第438页。 

[18]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第450页。 

[19]鲁杰罗·罗马诺：《美洲的封建主义》，《西班牙美洲历史评论》1984年第1期，第
127页。 

[20]莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第181—182页。

[21]鲁杰罗·罗马诺：《美洲殖民地制度的遗产》，载《国际社会科学杂志》1993年第4
期，第117-118页。 

[22]同莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第293页。 

[23]福斯特：《美洲政治史纲》，人民出版社1956年版，第116页。 

[24]教会本身就形成成了一个行政自治中心。见同莱斯利·贝瑟尔主编，前引书，第500
页。 

[25]18世纪40年代，仅在巴西北部的马拉尼昂州，生活在传教士统治下的印第安人约达
50000人，他们被迫为教会提供各种劳役，教会在这里占据了大片的土地。巴西教会要求
形成一致赞成奴隶制的风气，从神学角度论证奴隶制的合理性。见同莱斯利·贝瑟尔主编
，前引书，第535页。 

[26]斯坦夫妇：《拉丁美洲的殖民地遗产》，牛津大学出版社1970年版，第57页。 

[27]阿尔瓦尼·基哈诺和伊曼纽尔·沃勒斯坦：《作为一个概念的美洲性，或南北美在近
现代世界体系中的地位》，《国际社会科学杂志》1993年第4期，第109页。 

[28]《马克思恩格斯全集》第46卷上，人民出版社1979年版，第474页。 

 

《史学理论研究》2000.4.

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