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标  题: 读黄仁宇《大历史不会萎缩》笔记
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[凤凰网] 读黄仁宇《大历史不会萎缩》笔记


  2006年03月23日 11:27 字体：大 中 小
  1，古代中国

中国历史上看似一乱一治的循环演进和所谓的周期律实际上可以分为三个帝国时代：1，秦
汉帝国，2隋唐宋帝国，3，明清帝国，中间的时期是处于上层和基层的变化的时期，加之气
候，瘟疫，游牧民族入侵和民族同化等偶然事件导致帝国之间的乱局。（从三国到南北朝；
元；民国）。

其实三个帝国之间和三个乱局之间的基层和上层的结构也是不完全的同质，秦汉和先秦明显
存在一个生产工具的更替（铁器和青铜器）；政治组织也是不一样的（秦主水德）；封建和
郡县之争贯穿于整个秦汉帝国；税制；官员选拔制度等等都反应出基层和上层的演变。从先
古时期的氏族到农业时代的变化。

隋唐宋的财政政策非常积极，主营盐铁，铸钱，运输和商业也非常发达，从隋唐开始的科举
制度也保证了中国农业社会的阶层流动，市民社会雏形的形成，社会分工和雇工制度，社会
基层的分化，而且唐宋的税收制度也比较先进，比如允许可以交钱免服劳役——刺激了商业
和社会分工。

明清时期的后退，明朝为了解决宋的困境向抑制土地兼并，抑制商业，抑制社会分工，导致
社会经济的倒退，比如明朝236年铸的钱在宋朝两年就可以铸成；明朝专求农业，放弃矿业
和其他高回报产业导致在明朝中后期因缺铜不得不熔化西周的青铜文物铸钱——但是商人手
中还是有铜的，他们想以铜换文物但是被拒绝。明清时期的文官制度和礼仪体制对内在方面
比较成功——明朝没有一个拥兵谋反的将领。

2，近代中国

中国在抗战开始时还近于一个中世纪的国家，但是这样的国家却动员了300万到500万兵员和
一个现代国家作战8年，靠空城计和苦肉计把日本拖得进退不能，最后取得胜利。抗战胜利
后，中国在外交上获得了一个一等国家的地位，也建立了现代的上层国家体制。这些不能不
说成是蒋介石的历史功绩。

毛泽东率领中国专攻基层国家体制，一举解决了中国的土地制度，以下层革命击败了蒋介石
，然后实现了国家的初步工业化，更重要的是实现了国家发展现代经济所必需的资本积累（
30年6000亿），而且毛泽东使中国核武化，确保中国国家基本安全和国际地位——以一群科
技人员为主体的研究力量达到这个目的，在中国历史上从来没有发生过，这是中国历史首次
以科学和技术来达到国家战略，这是中国现代化的开始的标志。

从近代中国历史上看，曾国藩等中兴之臣，百日维新诸君子，北洋军阀，孙蒋毛等党魁，尽
管表面上有激烈的对抗和斗争，但是在一个长时间尺度的历史视角看下，他们的成功之处却
是一体的。从第二次鸦片战争到第一颗原子弹爆炸，流血满地，壮举和愚行比比皆是，局势
也纵横反复，但是中国由农业社会向现代社会的变革的大方向没有发生变化。社会分工的扩
大，统一政令，对国家数字化的管理，现代社会的法律替代农业社会的礼仪秩序。

在历史上领袖的作用往往被夸大，群众的作用往往也被过分夸大和过分缩小，卖国腐化和以
及道德问题成了中国现代历史史观中解释所有问题的通用答案。

其实，领袖举措的自由度比我们想象的要小。

李鸿章组建北洋舰队，苦于没有统一的国家财政支持，不得不向各省募钱。

蒋介石在抗战时除了兼任陆海空三军总司令外，还兼四川省主席；中央大学校长；农民银行
理事长；中央中国交通农民四行联合办事处主席。蒋介石并非天生独裁狂官迷，他也知道这
种兼任造成的效能低下；但是蒋建立的社会高层结构缺乏社会基层结构的支持，每当出现问
题，没有可能靠制度自行解决，产生新制度的可能性也非常小；因此只能靠自己挺身而出代
替组织制度不足——就像蒋介石不能解决中央大学食堂伙食问题，只好在中央大学食堂吃一
顿饭来安抚学生一样。

毛泽东摒弃一切高级国家形态扎根农村，解决中国土地问题，但是他不能彻底解决农村土地
兼并和贫富分化问题，因此不得不搞合作社，重新使农民失去产权。毛泽东打倒了官僚集团
，但是他解决不了随之而来的新中国官僚化问题，甚至连自己在官僚中的地位也不能保证；
毛泽东尽管怨恨官僚体制，要解放小鬼，打倒阎王，但是党委倒了，军代表和革委会又会成
为新的阎王。因此毛不得不在各种派别中摇摆，在正确和错误中踯躅。

言及历史，群众力量被认为是渺小的，但是中原大战却是下层士兵“迫使”冯阎白李军阀发
动。当时蒋介石的国民政府为了建立现代化的国防和武力统一，要求裁军到80万。冯阎白李
诸人对下属的负责和义气拒绝裁员，甚至扣留盐税和关税，造成了中原大战。

但是群众力量也不是决定性的，往往群众的盲从非常可怕，比如五四，文革等群众革命，往
往很容易就突破了法制的界限。——那些想发动群众但是不敢放手发动群众的人往往有法制
观念，往往是非常理性的。

3，中国的公共意志

中国人也有公共意志（general will），但是这种公共意志不是“扶清灭洋”也不是“民主
共和”，更不是三民主义和社会主义。

中国人的公共意志往往是有一个太平的环境和有享受很好生活的生活资料（从土地和家畜到
现在的一个好专业好工作等等）。当然中国的公共意志也在发生嬗变，但是最底层和最普遍
的公共意志却一直是“一亩地两头牛老婆孩子热炕头”以及变体。这时候我们要注意中国自
洋务运动而来在每个时候处于舆论顶端的口号和领导集体的意志并非是当时的公共意志。

洋务运动时的自强求富并非是普通民众所需；民国初期的“共和”和普通民众也不太相干，
三民主义、新生活运动以及新民主主义、社会主义也大多如此。

倒是“实业救国”和“包产到户”更加符合民间的公共意志。每个领导集团都会把集团意志
上升为国家意志，但是这种国家意志往往是和公共意志达成的一种妥协。

但是也有意志冲突的时候，比如抗战时，河南农民不满国军坚壁清野，手持草叉将国军成建
制的包围缴械，拥护日军；又如民国初年空中楼阁般的宪法和宪政，建国后的饥馑时期社员
也说过“毛主席大胖脸，社员挨饿他不管”。

从追求土地耕牛到追求“电灯电话楼上楼下”再到“供房供车求学找工作”；中国的体制发
生嬗变，当整个社会电气化后，按户计费方式取代了农业社会时的保甲制度；现在的商品房
和小区物业也使村委会和居委会等基层党委体制发生变化，基层民主往往在社会所意想不到
的地方发生，——目前中国言论最自由的领域竟然是娱乐和体育。

随着中国的近现代化进程，这种公共意志也比如会发生重大的变化，这时候我们不可轻视一
些看起来很浅薄的东西。比如追星捧角、比如肥皂剧、比如商业电影甚至网络平民名人，公
共意志因这些看似微不足道的事情都会发生嬗变。中国公共意志在长期的嬗变过程中，逐渐
释放出并加强了商业精神，冒险精神，科学精神，也一定会确立民主自由精神。在这个嬗变
的过程中无数的生命来过，生活过，痛苦过，血流成河，尸骸累累。但是，中国的公共意志
越来越近于一个现代的公共意志。我们还处于黑暗的隧道中，但是已经看到洞口的光亮。

4，中国的政局

中国在一百年间有了好几部宪法，但是中国从来没有宪政。

宪法的重要性在于民众对它的信任，而民众的信任完全建立在宪法能否约束政府和议会，以
及维护民众的个人自由和基本权利。

中国民众从来就没有信任过宪法和法院，青天观念和息诉观念一直是中国国家和民间的主流
观念。现在的信访工作也是表明了这一点，当地的法院不能保持公正的判决，只有上级的青
天才能主持公道，所以底层人民一层一层的上访；上层和下层官僚处于种种考虑千方百计的
息访，这一矛盾有制度和观念的根源。中国的法院极少能够给民众以信任的理由，因为它极
少能够制约强权。

中国在一百年中也有了好几个议政机构，但是议员先后成为猪猡议员，野鸡议员，国大议员
，和人大代表，脱离不了花瓶的地位。毛泽东在再见司徒雷登时，也训诫了民主派人士第三
条道路走不通。

中国的近代史更是强权的历史，中国往往在强权保证社会稳定条件下进步比较大。也许中国
目前的政治现状更符合洛克所言的“契约无需全民参加”，“默许即可被认为是投票赞成”
。

默许也许是中国历届政府的合法性的依据，换取默许的手段有意识形态、暴力（白色恐怖，
红色恐怖，阳谋等）；但实际利益是更重要的东西——不一定是政府给予民众实际利益，也
许是民众如果违背政府就会有失去更多实际利益的可能——比如党国对苏联解体的宣传。

严复评论百日维新说了八个字，“书生误国、庸医杀人”。联系到“五四”，“一二·九”
，“五二零”等等，究竟这些运动起到了什么作用，是祭品还是先驱者？英国从砍掉查理脑
袋到宪章运动成功经过了上百年，美国为了反垄断进行了40多年的司法改革和公动。民主化
是否有一个发生成熟的渐进过程，我们现在的想法要不要反省。

5，家国，党国

在中国历史上，“宁与外人，不与家奴”是家国。然后是党国，党的意志上升为国家意志而
不论对错；汪伪政权的陈公博曾经说汪精卫的投敌是和蒋介石合谋的，因为无论英美和日德
哪方打输，天下都有国民党的份。

6，邓小平改革

领袖往往也不知道他们在做什么，但是他们认定自己做的是正确的。邓小平做了很多事，最
正确的就是放手民间，发展经济。中国由停滞开始缓慢的但是不可逆转的变化。

7，中国的将来

我们所看到的历史，经历的历史，只是中国现代化进程中的一部分。因为我们只看到这一部
分历史的原因，所以难免会以偏概全，难免会有中西之争，难免会提出一个又一个主张，设
计并建设一种又一种性质的社会，同时又难免会一次又一次的迷失和彷徨。

在这些迷失和彷徨中只有牢记中国现代化的目标和仔细考察中国基层和上层的客观事实和演
变细节，才能走出迷途，最终看到现代化的阳光。

18世纪，一位西方学者知道洋务运动购买西方军火后预言中国一定会西化，理由是：中国需
要西方军火，为了使用和维护西方军火就必须发展民用工业和培养人才，培养人才就必须学
习物理学和化学，学习物理学和化学就必须接受西方的哲学思想。

中国的现代化目标也是既定的；因为中国人要解决温饱问题，就要发展现代经济，发展现代
经济建立现代化的市场体制，建立现代化的市场体制就必须有现代的物权制度；建立了现代
的物权制度后，由于资本的贪婪和人的趋利，就必须有妥协的机制，就必然产生逐渐完备的
司法体系；发展现代经济造成的社会分工的结果也要求民主和权力制衡的，社会分工会使社
会更加多元。

目标既定，但是风险和牺牲并没有走开。

转贴自凯迪






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用专业知识教育人是不够的。通过专业教育，他可以成为一种有用的机器，但是不能成为一
个和谐发展的人。要使学生对价值有所理解并且产生热烈的感情，那是最基本的。他必须获
得对美和道德上的善有鲜明的辨别力。否则，他——连同他的专业知识——就更像一只受过
良好教育的狗，而不象一个和谐发展的人。 
                                            —— 爱因斯坦


※ 修改:·trijif 于 May 28 12:58:54 修改本文·[FROM: 218.9.122.21]
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