History 版 (精华区)

发信人: trijif (国王与小鸟/编号：2707), 信区: History
标  题: 黄仁宇《中国大历史》·序
发信站: 哈工大紫丁香 (2004年04月25日21:50:31 星期天), 站内信件

                         为什么称为“中国大历史”？ 

                                —中文版自序 

    macro-history这名词刻下看来由我创用。如果有前人用过，则恕我查访未周。其实此
间之出处与是非已无关宏旨，因为这名词纵是新颖，已乏创意。经济学家以货币之流通影
响到物质与雇佣之最基本的原则统称之为‘宏观经济学”（macroeconomics），而以内部
较精密之观察有如涉及物价指数与商业周期等详情称为“微视经济学”（microeconomics
）由来已久。亦从未有人出面自称为始作佣者。宏观与微观亦不过放宽视界与计及精微之
不同。改称大小，转用于历史，显系模仿而非发明。 

    至于我自己将宏观及放宽视野这一观念导引到中国历史研究里去，倒确经过一段长期
间的周折。 

    大部原因出自命运之安排。我年轻时从军10年。解甲退伍之后，负笈于海外，可谓“
学书未成先习剑，用剑无功再读书”。有了这样一段颠簸之经验。自己尚在憧憬于近身所
见闻的事迹之真意义，而一旦授有学位，作为人师，在美国学子之前讲解中国历史，深觉
得不能照教科书朗诵，尤其每次复习与考试之后，不免扪心自问；他们或她们须要理解井
田制度到何程度？与他们日后立身处世有何用场？难道他们或她们必须知道与HanFei Tzu
（韩非子）同受业者有Li Ssu（李斯）其人；他曾鼓励Shih-huang-ti（秦始皇）焚书，后
又为宦官Chao Kao（赵高）所构杀？Empress Wu（女皇武则天）的一生事迹仅是“秽乱春
宫”？对我的学生讲，除了用她与沙俄的Catherine the Great（凯瑟琳二世）比较；或与
清朝的Empress Dowager（慈禧太后）比较，这段知识尚有何实用之处？ 

    当然我无从将数千年的历史内凡一人一时一事提出与今日之西方处处衔接，讲到午前
之用场与黄昏之用处，提供建筑师与会计师应参考的地方，这样一来更感到综合的重要。 

    在1960年代，我就觉得我们应当广泛的利用归纳法将现有的史料高度的压缩，先构成
一个简明而前后连贯的纲领，和西欧史与美国史有了互相比较的幅度与层次，才谈得上进
一步的研究。 

    其实我们自己对中国现代史的看法，亦复如此。到目前为止，我们对蒋介石、毛泽东
与邓小平的看法亦无非出自个人之爱憎。可是他们代表广大的群众运动，所得的成果又大
都已成为既成事实，不可逆转，那我们就应当考虑这些群众运动之积极性格及其前后连贯
的出处，不能全以本人之恩怨当作历史之转折点了。 

    1970年，我得到哈佛大学东亚研究所的一笔研究费，前往麻省剑桥研究明代的财政税
收，受费正清教授的督导。费教授对我个人和我家庭的善意照顾，我已在其他书刊里叙及
。可是在治学方法上，我们却也有根本不能融洽之处。他重分析，我主张综合；他坚持以2
0年为研究的范围，我动辄牵涉一个世纪或一个朝代；他用演绎法，我用归纳法。后来《明
代十六世纪之财政与税收》书成，未交哈佛出版，而送至英国剑桥付梓，不得已也。 

    此中有一个明显的例子，作《财政与税收》时，我曾用明代方志39种，内中无不包括
当日徭役税收的标准名词，有如“里甲”。“均徭”、“驿传”与“民壮”。如果用以分
析，读者可以—眼看出当中毫无体系，可算杂乱丛芜，互相矛盾，我们可以斥之为官僚制
度之无能．也可能责之为腐化。可是经过一段综合之后，所见又不同了。明代税收章程一
方面包括着一种中央体制，一方面又顾及地方实况，内中有永久法则，亦有临时条款，总
之即不明白区分，而系囫囵的套入，所以外表全国一致，实际当中则万别干差。因为如此
，全朝代避免整体的改组而能支持276年。但是如此之中央管制产生一种负面作用：此体系
不鼓励各地发展其特长，而制造一种人为的平衡。这种作用，是好是坏与我们今日所面临
的问题仍然有关。所以历史学不专恃记忆，它本身也成为一种思维的方法。 

    日后我作《万历十五年》时注重官僚系统里以仪礼代替行政，维持各品级文官的协同
和谐，不顾及各区内经济因素之公平而自由的交换，大致得益于研究明代财政与税收之心
得。 

    1972年我去英国剑桥襄助李约瑟博士关于《中国科学技术史》当中一段的研究工作，
有机会和这位“魁梧长者”接近。有人批评他古怪孤僻，在某些情形之下也确是如此。他
的书籍与笔记就摆在学院里四五处不同的地方，分类的方法也全在他自己脑内，如果要寻
觅某种资料，他不待说完就走，学院中的草地向来就禁人通行，他在此时常用做院长之特
权，不顾禁忌，以最直线的途径大步跨线而去，使我紧随在后也只好跟着犯规。 

    我和他讨论辩论多次之后，发觉他治学的方法，也以综合为主，尤以他和我说及：“
在我看来，欧洲的宗教改革，文艺复兴，成立民族国家，进行资本主义是一成套的行动，
一有都有。”那么就有一种归纳重于分析的趋向了。他又和我说起：“即算阴阳五行，大
家都认为是假科学。我们不要不加审问，劈头就说它错了。我们先要检阅此中逻辑，如果
是错，我们也要追究错在什么地方。我和李公相处一年，以后又在1974、1975和1978年重
去剑桥。我受他启发的力量非一言可尽，事后想来，我写《资本主义与廿一世纪》采用一
种综合的幅面，不随着别人去走牛角尖，其设计已肇始于1970年代与李博士在剑河河畔闲
步纵论古今时。 

    迄至70年代的后期，我已将自己在课堂上的讲稿逐节修正，一步一步接近于现有布局
。中国通史的原始资料不能脱离《二十四史》。可是这丛书篇幅浩繁。以北京中华书局所
出标点本言之，虽醒目易读，也有76000余页，即一个学者不务他事专心每日读50页，也要
四五年，井且当中很多天文地理孝子节妇的记录与今人甚少关系。《资治通鉴》也用《二
十四史》作蓝本，只是将分列在本纪、列传、志各处的节目再加以不见于上篇幅之资料剪
裁连缀成书，其弊也仍是过于支持传统社会的价值。《资治通鉴》英译为Comprehensive 
Mirror for Aid In Government，再直译回来即是：“用以资助于行政的一面完全的镜子
”，这当然不放弃传统道德的立场，而司马光本人就卷入了王安石改革中的游涡，他的观
念免不了一个历史“应当如是”演进的偏见，而不及于我们亟欲知道“何以如是”展开的
因果关系。 

    我已经迭次在各处发表，我写的历史是从技术的角度看历史，不是从道德的角度检讨
历史。这井不是说道德不重要，而是新社会的道德要靠社会的结构而决定其内涵，不如过
去农业社会里人与人之关系为单元，所有道德观念及其尺度可以亘世纪而不变，放大眼光
说来，这也是说司马光等的道德观念有等于欧洲文艺复兴前之标准，尚未进人韦伯所说的
“新教伦理”之境界。 

    作此书时我当然引用《二十四史》及《资治通鉴》等基本资料，也仍借重过去写中国
通史诸大师如钱穆，邓之诚、周谷城各先生的见解，更参考西方的次级资料。但在多少情
形下仍不免挂一漏万。我自已了解现代中国的基点仍在晚明。1960年间我曾在教书之余读
过《明实录》一遍。全书133册费时二年半，至今受益。至于本书特出之处则来自《二十四
史》内之《食货志》。二十四史内有食货志12篇。虽然内中繁简不同，作者的见解尤不能
与今人相较，但其中6篇巳有西方及日本学者详细译注，构成了今日治经济史者最好的线索
。迄今我最大的困难仍是无法提供一种既适切而又不浮夸“参考书目”。如果要广泛的张
罗则虽四书五经西洋经典著作都应列入（文中即已提及《易经》三次，《孟子》九次），
如要简短则虽费正清与李约瑟的基本著作也应舍弃不提。总之，既为一种大历史，又因综
合归纳而成，则自作者束发受教以来所诵习之文件均有影响，旁及于文理哲学报纸杂志。 


    1980年我脱离教职，自此花了一段时间整理撰写修订此书之英文本。当中若干资料不
易压缩，曾使我一度踌躇，有如北魏亘北齐、北周至隋唐之“均田令”也前后不同，“五
胡十六国’之种姓也极混乱，即南宋与金之和战亦是前后反复，我在稿中只介绍此为一种
观念或一种现象，因为我自己曾经整理明末财政，知道很多技术上之变数在长期历史上之
衍进无决定性之影响，不愿以之烦劳我的读者。反之则袁绍一家父祖经历、黄巢行军路线
，因其情形特殊，引起作者与读者共同的好奇心，其琐屑之处也代表一种罕有的现象，则
又据实写出。此中差异乃是本书注重想像，不注重机械式的记忆。有了这样的剪裁，我才
能腾出篇幅介绍敦煌龙门石窟的外观与内景，又在记南宋之一章得有幽闲叙至西湖景色并
及“白蛇传”。 

    我认为近代中国所面临的最大一个问题乃是传统社会不容产生现代型的经济体制，在
综叙背景时我称唐末帝国带扩展性，明清帝国带收敛性。虽然这线索摆在很多小故事之后
，明眼人一看就看透了。我刚将书寄往剑桥，不久之后就接李约瑟博士来函：“哎呀，”
他写着，“一切靠抽税而转移！”最近香港行政局议员钱果丰博士（私人方面我们是世交
）也在香港电台接受访问时推荐此书，提到盛唐之后中国再无有效的税收制度打开局面。
可见得他们已先有和我相同的共识，所以一经说破，引起共鸣。 

    可是不久之前也有—位书评者在报刊里写出：不论我写的历史是否谈及古今中外，我
总在把中国写成一个资本主义的国家。 

    这个说法使我想起一段故事：数年之前尼克松讲到他见毛泽东时，他恭维毛：“主席
，你写了几本小册子，竟使整个中国改观。” 

    毛立即抗议：“我怎么能使中国改现，我不过使北京一二十里的地方，这边那里稍微
扭转一下罢了！ 

    毛泽东犹且如是，我怎敢想望由我的文字使中国改变？况且历史从业员的工作只是报
导已经发生的情事之前因后果，不及于筹划未来，事实倒是这样的：我刚将《中国大历史
》整顿组织就绪，时值1981年间，正不知如何收篇，而中国领导人正在提倡“摸石头过河
”，关于他们改革的新闻，经常在美国报纸杂志里出现。这种趋势和征象与我私下想像中
国历史和西洋文化汇合，以商业组织代替过去农业组织之体系，逐渐进入以数目字管理的
诸条件符合。这种种条件不由我创意，而源于英国研究17世纪的专家克拉克（Sir 
George N.Clark），他认为英国在光荣革命后进入这境界。将一个农业国家蜕变而为一个
工商业国家不是一件容易事，我常用的一个隐喻：有等于一只走兽蜕化而为飞禽。以英国
的农业基础、社会习惯和法规传统而能使银行开设于乡镇之间，土地能随意典买抵当，各
地创建付费公路（turn－pike），人口能自由移动，17世纪之前已是不可思议。只因为日
子久了，我们以为英国历来如此。想像不到要将这样一个国家当作一个城市国家那样的处
理，以货币作管制全民的工具，不可能避免一段奋斗。本书有10页左右的篇幅介绍西欧国
家进入这境界的程序。中国是否已进入这境界，读者一望可知，至于中国应称目下的体制
为资本主义或社会主义，我主张让摩登学究去争辩。 

    话说回头，80年代最初的几年，我虽有以上的愚见，还不敢申张，直到大陆上‘承包
到户”的政策普遍施行，使人民公杜不复成为生产的单位，情势确是不能逆转，才将本书
结论作较肯定的说法写出，再加以背景上有几十年的筹谋思虑，那也就不能说我和出版者
没有慎重将事了。 

    为什么称为“中国大历史”？ 

    中国过去150年内经过人类历史上规模最大的一次革命，从一个闭关自守中世纪的国家
蜕变而为一个现代国家，影响到10亿人口的思想信仰、婚姻教育与衣食住行，其情形不容
许我们用寻常尺度衡量。本书作者不是哥伦布，他没有发现新大陆。可是他像一个普通船
员一样随着哥伦布航行4次，亲历牙买加、洪都拉斯诸地，回到西班牙，说及确有一个新大
陆的存在，听的人还说他在胡讲瞎吹，那也就怪不得他不耐烦了。 

                                  黄 仁 宇 

                                1993年8月18日 纽普兹 
 
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世皆称孟尝君能得士，士以故归之，而卒赖其力以脱于虎豹之秦。嗟乎，
孟尝君特鸡鸣狗盗之雄耳，岂足以言得士！不然，擅齐之强，得一士焉，
宜可以南面而制秦，尚何取鸡鸣狗盗之力哉？夫鸡鸣狗盗之出其门，此
士之所以不至也。 
                 —— 读《孟尝君传》 [北宋] 王安石　

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