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标  题: 第十九章 克罗齐
发信站: 哈工大紫丁香 (Sun Mar  5 10:55:20 2006), 转信

第三部分 十八世纪末到二十世纪初
乙 真他流派

第十九章 克罗齐

　　克罗齐（Benedetto Croce，1866—1952）是近代资产阶级中一个发生广泛影响的哲学
家，文学批评家，历史学家和美学家。他家住意大利南部那卜勒斯，即维柯的故乡。由于家
境富裕，他没有借职业谋生的必要，能用毕生大部分精力于学术研究工作。在政治上他打着
思想自由的旗帜，反对宗教。在墨索里尼建立法西斯政权以前，他任过教育部长，墨素里尼
上台以后，他拒绝发誓效忠法西斯政权，不但被撤去部长职，而且被意大利学院除名。他早
年研究过马克思的著作，后来成为马克思主义的顽敌，著过诬蔑马克思主义的书籍。他的研
究范围原来侧重历史，后来转到文学和哲学（包括美学）。在哲学上他被一般哲学史家列入
“新黑格尔派”，但是他的基本观点更接近康德，主观唯心主义的成分更多。在美学上他受
到维柯的影响较大，把维柯的关于形象思维的学说发展为他的“直觉即表现”说。这个学说
可以说是对西方颓废时代的“为艺术而艺术”的思想所作的有系统的辩护。在这个意义上他
是帝国主义时期的西方美学思想的代言人。麦尔文·拉多（Melvin M．Rader）在《近代美
学论文选集》里介绍他说，“克罗齐在美学领域里，比任何其他活着的作家影响都较广泛”
。他的影响之大，也正说明他反映出帝国主义时期美学的中心思想。

一 克罗齐的哲学体系

　　克罗齐的美学思想是建立在他的哲学系统上面的。

　　继承黑格尔的客观唯心主义，克罗齐把精神世界（心灵活动）和客观现实世界等同起来
，哲学如果揭示出精神世界的发展，同时也就揭示出现实世界的发展，所以哲学和历史也被
等同起来。因此，他的哲学只研究精神活动。他把精神活动分为认识和实践两类。认识活动
和实践活动属于低高“两度”，但彼此循环相生，认识生实践，实践又生认识。这两度又各
分两阶段：认识活动从直觉始，到概念止；实践活动基于认识活动，从经济活动始，到道德
活动止。这四阶段的活动各有其价值与反价值，视其所产生的结果而定：直觉产生个别意象
，正反价值为美与丑；概念活动产生普遍概念，正反价值为真与伪；经济活动产生个别利益
，正反价值为利与害；道德活动产生普遍利益，正反价值为善与恶。这四种活动各有专门科
学负责研究：直觉归美学，概念归逻辑学，经济活动归经济学，道德活动归伦理学。四门之
外别无其它哲学性的科学，四门合起来就是哲学，也就是历史。克罗齐自己写了《美学》和
《逻辑学》，还写了一部《实践活动的哲学》，把经济学和伦理学都包括在内。克罗齐的哲
学系统可如下表：

 　　              两度四阶段　 　产品　　  价值　 　哲学部门    全体
　　        ┌1认识   ┌1直觉   个别意象   美（丑）    美  学┐
            │ │∪   │  Y                                  │
            │ ││   └2概念   普遍概念   真（伪）    逻辑学│  哲学=
心灵活动=   │ ││       Y                                  │  历史
真实世界    │ ↓│   ┌1经济   个别利益   利（害）    经济学│
            │  实践  │  Y                                  │
        　　└2(情感) └2道德   普遍利益   善（恶）    伦理学┘

　　 注：→表示产生，例如认识→实践，表示认识产生实践：—C也表示内含，例如直觉—
C概念，表示概念内含直觉（注意关系倒转）。

　　这个系统里有两个大关键：一个是直觉的来源，一个是发展的辩证过程。克罗齐的思想
的反动性正须在这个关键上见出。

　　先说直觉的来源。直觉是认识的起点，就是感性认识的最低阶段，还只限于认识个别事
物的形象，对这形象还不下肯否的判断，这形象还是孤立的，还不与任何其它事物发生关系
，所以还是没有意义的。我们说“事物的形象”，就已肯定物质世界的存在。康德假定了“
物自体”，也就是假定了物质世界的存在，不过康德以为物质只是现象方面可知，本体却不
可知；而对现象的认识则是心灵据“先验范畴”赋予形式于物质的活动，因此人所认识到的
现象世界毕竟是人用物质材料而铸造出来的。康德的主观唯心主义就在此。克罗齐部分地采
取康德的心灵因赋予形式而铸造现象世界的主观唯心主义的论点，不过他迈进了一步：为着
抛弃康德的二元论，他索性把康德的“物自体”也抛弃了，这就是说，他否定了“物质”的
存在。“物质”这一词在他的词汇里只有“材料”一个意义，而这“材料”并不来自物质世
界而还是来自精神世界或心灵活动：它就是实践活动所伴随的快感，痛感，欲念，情绪等。
他把这些“感动”的因素笼统地叫做“情感”，并且认为“情感”与“感受”，“被动”，
“印象”，“自然”和“物质”（即“材料”）都是同义词。

    他说：在直觉界线以下的是感受，即无形式的物质。这物质就其为单纯的物质而言，是
心灵永不能察觉的。心灵要察觉它，只有赋予它以形式，把它纳入形式才行。单纯的物质对
心灵为不存在，不过心灵活动须假定有这么一种东西，作为直觉以下的一个界线，物质，在
脱去形式而只是抽象概念时，就只是机械的被动的东西，只是心灵所领受的而不是心灵所创
造的东西。
                                  ——《美学原理》，第一章(1)

单就字面看，这段话好像是从康德口中说出的，假定了“物自体”，并且说明了心灵的“先
验综合”作用。但是懂得了克罗齐所说的“物质”只是与形式对立的“材料”，而且这材料
就是心灵的实践活动所产生的“情感”，我们就会懂得这段话就已根本否定了物质（我们一
般人所了解的物质）的存在，因为说来说去，直觉的来源还在心灵活动本身。直觉的来源是
“情感”，而情感在未经直觉（还“在直觉界线以下”）时还是无形式的，一旦经过直觉，
它才为心灵活动所掌握，才得到形式，亦即转化为意象，“对象化”了。这意象是些什么呢
？就是大地山河草木鸟兽之类，也就是一般人所了解的客观世界的事物。所以直觉这种“心
灵综合作用”不但表现了（即“对象化”了）情感，而且同时还创造了表现情感的意象，即
客观世界的事物。这些既然都只是意象，须由心灵创造，当然也就不能离开心灵而客观存在
。“主观”与“客观”在克罗齐的哲学中是无意义的一对词，因为对象（意象）只是主体（
情感）的对象化。从此可见，克罗齐的认识论把主观唯心主义推演到极端，比康德走得更远
。他的直觉说就是他的主观唯心主义哲学系统的奠基石。

　　另一个关键是心灵活动的发展过程。在《黑格尔的哲学》一书里，克罗齐着重地批评了
黑格尔的辩证法，提出了“相异面”不同于“对立面”的看法，认为黑格尔没有看出“对立
面”之外还有“相异面”。举他自己的哲学系统中“美”，“真”，“利”，“善”四个概
念来说，其中每一个（例如“美”）既然是一个具体的共相，本身就要包含它的对立面，美
必包含丑，美与丑须连在一起来想才各有意义，二者相反适以相成。纯美（不含丑概念的美
）与纯丑（不含美概念的丑）都是抽象的，所以都是不真实的，具体的美总是抽象的美与其
对立面抽象的丑的统一，此外，真与伪，利与害，善与恶的关系也是如此。

　　但是克罗齐认为“美”，“真”，“利”，“善”这四个概念彼此相望，只是相异的而
不是相反的，例如“美”与“真”和“善”都相异而不相反。因此，与这四个概念相应的四
种心灵活动的发展不是对立面的矛盾和统一的发展，而是两相异面中高一度内含低一度的统
一。例如在两种认识活动（两相异面）中，直觉（美）是低一度，概念（真）是高一度，由
直觉发展到概念并不经过对立面的矛盾和统一，而是概念必须包含直觉：直觉可不依存于概
念，概念却必依存于直觉。直觉上升到概念是由低而高，仍是发展，但这种发展不来自对立
面矛盾统一的辩证过程，而是由于心灵本身就不是静止的而是发展的。

　　从此可见，克罗齐从两方面阉割了黑格尔的辩证法。一方面是用“相异面”来代替“对
立面”。心灵活动既和真实世界等同起来，而心灵活动的四阶段之间的关系既只是两相异面
中高度包含低度的关系，而不是对立面矛盾统一的辩证关系，那么，真实世界的发展也就不
是依辩证的程序而进行了。这就无异于根本抛弃了辩证法。另一方面是用概念上的依存来代
替实际发展中的两对立面由矛盾斗争而达到的统一。克罗齐也承认每一个相异面（例如美）
本身是与它的对立面（例如丑）的统一。但是他把这个关系理解为在概念上这一面不能离开
那一面而思议，而获得意义，并没有认识到这一面和那一面在实际上须经过斗争才达到统一
，例如美虽包含丑为其对立面，但美也须克服丑而后才能达到与丑的统一。所以克罗齐所理
解的相异面本身的两对立面的关系仍只是高级包含低级的关系而不是真正的辩证发展的关系
。根据克罗齐的思想体系，无论是心灵世界还是真实世界都不可能有发展，因为根本没有发
展的推动力。“没有推动力的发展”是一个自相矛盾的名词。只说“心灵本身就是发展的”
并没有解决“何以有发展”的问题。问题的关键在于“相异面”与“对立面”的对立根本就
是荒谬的。像毛主席在《矛盾论》里所指出的，“差异就是矛盾”(2)，差异可以“激化为
对抗”。克罗齐的错误正是毛主席所批判的德波林学派的错误，这种错误的社会历史根源，
就克罗齐的情况来说，在于帝国主义时期阶级斗争日益激烈，统治阶级为着巩固现存秩序，
必然要反对须经过矛盾斗争而后可以得到发展的学说。所以克罗齐提出“相异面”与“对立
面”的分别来阉割黑格尔哲学的“合理内核”，即他的辩证法，在客观效果上只能是为资本
主义世界的现存秩序辩护。这是和他反对马克思主义的历史唯物主义的立场是一致的。如果
我们研究一下他的唯心主义的历史观，就会对这一点看得更清楚，因为四种心灵活动的承续
是循环的，如滚雪球，虽是在滚，虽是愈滚愈大，而滚来滚去，却还停留在原地不动。(3)

二 克罗齐的基本美学观点

　　既已这样约略评介了克罗齐的哲学体系，现在就可以进一步来评介他的美学观点。他的
全部美学观点都从一个基本概念出发：直觉即表现。为着使眉目醒豁，我们最好就这个基本
概念所肯定的东西和所否定的东西两方面分开来谈。先谈他所肯定的一些原则。

　　1．直觉就是抒情的表现：上文已经提到，直觉是最基层的感性认识活动，它所产生的
是个别事物的意象，所以它其实就是想象（或形象思维），或意象的形成。例如直觉到太阳
红，心中就有了一个红太阳的意象。我们对此并无异议。不过我们说，心中的红太阳的意象
是现实界红太阳的反映，而克罗齐却说，这红太阳的意象就是红太阳的存在，是由直觉创造
出来表现人的主观情感的。这“情感”就是物质（材料），“感受”，“被动”或“自然”
。还未成为认识的对象，即还未经心灵综合或直觉，还没有形式。一旦心灵对它起了直觉，
这直觉就初次显出心灵的主动，这主动就施展在赋予形式于本无形式的情感上。在获得形式
的同时，情感就转化为意象或认识的对象。所以在克罗齐的词汇中，说一种情感“被直觉到
”，“被认识到”，“得到形式”，“成为意象”，“被对象化”和“被表现”，其实所指
的都是同一回事。

　　上文也已说过，问题的关键在于直觉的来源。我们说直觉反映客观现实，克罗齐否定了
客观现实，于是就说直觉表现主观情感。我们可以理解，因而可以接受，在特定的情况下，
某些直觉到的意象可以表现情感，这就是一般所说的“情景交融”；但是我们无法理解和接
受：在一切情况下，一有了直觉，有了意象，就有了情感的表现。我们对许多事物形象的察
觉，心里都要起意象，可是有些意象并不表现任何情感。我们尤其不能理解主观情感如何能
凭直觉创造出客观事物的意象乃至于客观事物的本身。这种凭心灵活动来产生现实世界的主
观唯心主义企图是克罗齐的全部美学观点的病根所在，这是我们不能接受的。

　　现在回到克罗齐的推演。既然直觉就是表现，既然直觉所表现的就是情感，一切直觉就
当然是“抒情的表现”，从此就过渡到克罗齐的第二个肯定。

　　2．直觉即艺术：逻辑的线索是很明显的，直觉和艺术都等于“抒情的表现”，直觉当
然就是艺术了。这个等式的涵义很多，其中一个涵义是艺术作品要完全在心中成就，这一点
留到下文讨论传达问题时再谈。另一个涵义是人在以直觉的方式认识一件事物或是对事物有
了一个意象时，就已完成了一件艺术作品，一切基层感性认识活动都是一种艺术创造。我们
既已否定了一切意象都是情感的表现，所以也就不能承认一切直觉或想象都是艺术活动。不
过克罗齐从这个等式所推演出的另一结论却有些片面的道理，那就是把艺术活动看作尽人皆
有的一种最基本而且最普通的活动。人人既不能离开直觉，即不能离开艺术活动。人既是人
，就必有几分是艺术家。依克罗齐看，大艺术家和我们平常人在这一点上只有量的分别（他
们是大艺术家，我们是小艺术家），而没有质的分别（同用直觉）。“人是天生的诗人”。
如果人类之中只有一小部分人是艺术家而大部分人不是艺术家，那小部分人的作品就无法使
大部分人去了解欣赏。我们说，这个看法有片面的道理，因为过去有许多文艺理论家（例如
休谟在《论审美趣味的标准》里，席勒在《审美教育书简》里）都认为只有少数“优选者”
才有真正的判别美丑的本领，克罗齐抛弃了这种“精神贵族”的观点。在这一点上他继承了
维柯的优良传统，但是这道理也只是片面的，因为量变到了一个限度必然要引起质变，不应
忽视大艺术家与无艺术修养的人在创作才能上的距离。

　　3．直觉与艺术的统一还包含创造与欣赏的统一。创造与欣赏的分别也还只是量的分别
而不是质的分别，因为二者都要用直觉。欣赏就是用直觉来再造艺术家所创造的抒情的意象
，从而得到和作者本人大致相同的体会和感动，过去康德曾经把审美趣味或鉴赏力和天才对
立起来，以为创造须凭天才，而欣赏只凭鉴赏力。克罗齐把创造和欣赏统一起来，其实也就
是把天才和鉴赏力统一起来。他描写艺术创造过程说：

    某甲感到或预感到一个印象（即感受，情感，“物质”——引者注）要设法表现它。…
…他试图用文字组合M，但是觉得它不恰当，没有表现力，不完善，丑，就把它丢掉了。他
再试用文字组合N，结果还是一样。他简直没有看见，或是没有看清楚，所寻求的表现品还
在闪避他。经过许多其它不成功的尝试，离所瞄准的目标有时很近，有时很远，可是突然间
（几乎像是不求自来的）他碰上了他所寻求的表现品，“水到渠成”。霎时间他感到审美的
快感。

从此可见，创造里也有欣赏，也需要鉴赏力。接着他描写欣赏的过程说：

    如果某乙要判断某甲的表现品，决定它是美还是丑，他就必须把自己摆在甲的观点上，
借助于甲所提供给他的物理的符号（即见诸文字的作品——引者注），循甲的原来的程序再
走一过。如果甲原来看清楚了，乙（既已把自己摆在甲的观点）也就会看清楚，看得出这表
现品是美的。如果甲原来没有看清楚，乙也就不会看清楚，就会发见这表现品有些丑，正如
甲原来也发见它丑。
                              ——《美学原理》，第一六章

欣赏也用直觉，就是在不同程度上也要用创造或再造，所以也需要几分天才。克罗齐说，“
要了解但丁，我们就必须把自己提升到但丁的水平”，这就是要把我们自己摆在但丁的历史
情境，让对但丁起作用的历史情境对我们也起作用，但是那个历史情境久已变更了，文学史
家的任务就在把已经变更的历史情境恢复到眼前来。尽管如此，那过去的历史情境必须结合
我们当前的历史情境而起作用，所以艺术的“再造”也决不是原“创造”的“复演”，每次
“再造”的都是一件新的艺术作品。所以艺术是常新的，无限的。

　　应该承认，克罗齐的创造与欣赏的统一，亦即天才与鉴赏力的统一的观点，在美学思想
发展史上是一个新的贡献。没有鉴赏力的天才是一个自相矛盾的名词，历史经验证明，天才
的艺术家都有很高的鉴赏力。欣赏如果不“再造”出作者所“创造”的东西，它就会成为被
动的接受，就体会不到艺术作品的真正的妙处。特别值得注意的是克罗齐对于欣赏者既要置
身于作者的历史情境，又要结合到自己的当前历史情境的看法。不置身于作者的历史情境，
就无从了解作者以及他和他的作品与时代的关系：不结合到自己的当前历史情境，也就不能
凭实际生活经验去体会作品，不能使作品对自己发生正当的作用。历史的透视确实是文艺欣
赏的一个重要条件。不过每次再造都是一个新的艺术作品的提法也有它的片面性，它会导致
在文艺标准问题上的相对主义。不同的人欣赏同一作品，在体会上不能没有个别差异，但欣
赏的对象毕竟是同一作品，正确的欣赏总会达到大致相同的体会。

　　4．直觉即表现的定义还包含着美即成功的表现一个等式。直觉的功用在赋予形式于本
无形式的情感，使它因成为意象而对象化。这种“心灵综合活动”，就上文所引的关于创造
过程的一段话看，是一种尝试与摸索的过程，可能成功也可能失败。所谓成功与失败，指的
就是情感是否能恰如其分地被意象表现出来。表现的成功，就效果方面来说，便生快感，就
价值方面来说，便是美：表现的失败，就效果方面来说，便生痛感，就价值方面来说，便是
丑。美是成功的表现，是正价值；丑是失败的或受阻挠的表现，是反价值。克罗齐还认为不
成功的表现就不能算是表现。所以美其实就是表现。成功的表现没有多寡与优劣的分别，所
以美是一种绝对价值。我们只能说此美彼丑，如果彼此都美，就不能说此比彼较美。例如莎
士比亚的《哈姆雷特》是成功的表现，是美的，他的某一首十四行诗也是成功的表现，也是
美的，我们就不能因为内容广狭或篇幅长短不同，说《哈姆雷特》比某一首十四行诗更美，
因为这两部作品在各自的限度以内都已尽了表现的能事。丑却不然，成功虽没有程度之分，
不成功却有程度之分（例如某部分成功，某部分失败，失败可多可少，可大可小），所以美
虽无比较而丑却可比较。美是绝对的，丑却是相对的；美就是整一，丑却现为杂多。

　　这种美为绝对而丑为相对的说法是新柏拉图主义与来布尼兹派理性主义的残余。它不能
令人满意，首先是因为它对欣赏批评的实践不能起任何指导作用。一切评价都须假定比较的
可能以及规范或标准的存在。历史事实和日常经验都证明：人们常说这部作品比那部作品较
好，那部作品又不如另一件作品好，并且还要举出理由，克罗齐认为“较美的美是不可思议
的”(4)，就根本蔑视这种简单的事实。其次，绝对美说就是美的绝对标准说，绝对标准是
唯心主义者的虚构。文艺作品都是一定历史情况下一定阶级中一定的人的产物，美的标准就
要随时代，阶级和不同的文化修养而有差异。同时，美的标准也必须根据事物本身的性质来
衡量，有它的客观基础。这里包含着主观与客观统一以及相对与绝对的统一的辩证道理。克
罗齐不懂得这个辩证道理，所以时而走到上文已提到的相对主义，时而又走到绝对主义。第
三，美与丑问题必然涉及内容与形式的关系问题。克罗齐在口头上也强调内容与形式的统一
，他却把内容与形式这两词的意义弄得非常混淆；他时而说情感是内容而意象是形式，时而
又把形式和直觉活动本身等同起来！

    这物质，这内容，就是使这直觉品有别于那直觉品的；这形式是常住不变的，它就是心
灵的活动；至于物质则为可变的。
                                 ——《美学原理》，第一一章

这就是说，内容尽管可以千变万化，形式却只有一个，那就是直觉活动。这样把形式和赋予
形式的活动等同起来，显然是离奇的混淆。这种混淆就把形式提高到唯一重要的地位。克罗
齐说得很明白：“审美的事实就是形式，而且只是形式。”(5)“诗人或画家缺乏了形式，
就缺乏了一切，因为他缺乏了自己。诗的素材可以存在于一切人的心灵，只有表现，只有形
式，才能使诗人成其为诗人。”(6)由此所得出的结论就只能是这样：艺术就是直觉，直觉
就是形式，形式只有一个，所以价值也就只有一个，是美就绝对美，没有什么高低之分。这
种绝对美的看法是克罗齐所特有的一种形式主义，一般形式主义把外表形式中某些因素（如
平衡，对称等）单提出来作为美的因素，克罗齐的形式主义则把赋予形式于内容的直觉活动
和美等同起来，并且把它看成绝对独尊的。事实上我们说一件艺术作品完美，不仅是指它把
内容表现得恰到好处，成为完美的形式，更重要的还要顾到内容的好坏，大小和深浅。较健
康较深广的内容可以使我们对现实世界有较正确较深广的认识，起更有益更深刻的教育作用
，所以在美的价值上也就应该更高些，内容与形式固不可分，而决定形式的毕竟是内容。克
罗齐否定了这个基本原则，所以实际上是替“为艺术而艺术”的艺术观作辩护。

　　5．最后，直觉即表现的定义还肯定了语言就是艺术，而语言学也就是美学。语言与艺
术既同为表现，即同为心灵活动的创造，语言与艺术在本质上就只能是同一的，十九世纪流
行的看法是“语言在起源时是一种心灵的创造（即语言学中所谓“哎哟说”，语言是思想情
感的自然表现——引者注），但是后来借联想而扩充光大”（联想说即约定俗成说，语言被
看成公认的符号）。克罗齐反对此说，认为“语言如果是心灵的创造，它就始终是创造；如
果是联想，它也就应从开始就是联想”。”我们开口说新词时，往往改变旧词，变化或增加
旧词的意义，但是这过程并非联想的而是创造的”。(7)这就是说，我们尽管用的是旧的词
和语，却不只是“复述”，而是不断地随着客观情境与主观思想情感的变化而赋予它们以新
意义，新生命，也就是说，不断地在凭直觉创造。所以语言与艺术都是常新的，无限的。”
人说话随时都像诗人一样”，一般谈话和诗文并无分别。这个看法与“人是天生的诗人”的
看法都带有一定程度的民主思想，从下面一段话可见：

    诗人不应该不欢喜归到一般平民的队伍里和他们团结一起，因为这种团结才能说明诗（
就诗的最崇高和最精确的意义来了解）在一切人类心灵的力量。如果诗是另一种语言，“神
的语言”，人们就不能懂；如果说诗能提高人，这也不是提高到人以上，而是正就人本身去
提高：真正的民主性和真正的贵族性在这里也还是统一的。
                                   ——《美学纲要》，第二章

语言与艺术既然同一，语言学与美学当然也就不是两回事了。事实上克罗齐的《美学原理》
有一个副题就是“表现的科学和一般语言学”。

　　在语言与艺术统一的观点上，克罗齐是继承维柯的语言起于形象思维说而加以发挥的。
十九世纪德国韩波尔特（Hum—boldt）和斯坦因塔尔（Steinthal）一派学者对于语言学与
美学的综合研究对他也有影响。这个观点有它的革命性一面。过去一般学者都认为语法与逻
辑学是统一的，其要点在着重语言的逻辑性。克罗齐的语言与艺术统一说则着重语言的直觉
性或形象思维性。但是语言既可表现形象思维，也可表现抽象思维。过去的说法使语言中抽
象思维因素吞并了形象思维因素，这固然是片面的；克罗齐在指出这种片面性上是有功劳的
，但是他又走到另一极端，让形象思维因素吞并了抽象思维因素。他认为概念必含直觉，必
以直觉为基础，所以哲学也就必含艺术，必以艺术为基础，一个哲学家必同时有几分是艺术
家，“每一部学术著作都必同时是一件艺术作品”。“概念从来不能离开表现品而存在”。
(8)克罗齐也强调思想与语言的统一，但是他所理解的“思想”只是形象思维或直觉的活动
，至于概念或抽象的思考则因其须以直觉为基础，于是也就被纳到直觉里去，这显然是一种
离奇的混淆。直觉即表现亦即艺术的定义所包含的主要的否定也有五个。

　　1．艺术不是物理事实。所谓“物理的事实”是指还未受到直觉或心灵综合作用的客观
存在的事物，包括生糙的自然和人工制作品的物理的或机械的方面。所以这个否定又包含两
个否定，一个是否定“自然美”，一个是否认艺术美可以单从作品的物理方面见出。

　　既已介绍了克罗齐的哲学体系，就无须多费工夫来说明他对自然美的否定。美既然就是
直觉或表现，还未经直觉掌握住的自然当然就无所谓美。“只有对于用艺术家的眼光去观照
自然的人，自然才现得美。……如果没有想象的帮助，就没有哪一部分自然是美；有了想象
的帮助，同样自然的事物或事实就可以随心情不同，显得有时有表现性，有时毫无意味，有
时表现这个，有时表现那个，愁惨的或欢欣的，雄伟的或可笑的，柔和的或滑稽的。”(9)
人们所说的“自然美”实际上“只是审美的再造所用的一种刺激品”，再造须假定先有创造
，即先有直觉。

　　其次，否定艺术的“物理的美”，就是否定艺术传达媒介（如线条，颜色，声音或文字
符号之类）可以单凭它们本身而美，这是可以理解的，甚至是可以接受的。不过克罗齐还更
进一步，从否定传达媒介的“物理美”，进而否定艺术传达是艺术活动。我们一般都把艺术
创造分为两个阶段：前一阶段是构思，例如把一部小说的计划先在心中想好；后一阶段是表
现或传达，例如把大致已构思好的小说写在纸上。克罗齐把直觉（构思）本身就已看成表现
，构思完成了，艺术作品便已在心里完成，至于把已在心里完成的作品“外观”出来，给旁
人看或给自己后来看，就只像把乐调灌音到留声机片上，这种活动只是实践活动而不是艺术
活动，它所产生的也不是艺术作品，而是艺术作品的“备忘录”，仍只是一种“物理的事实
”，依克罗齐看，一个诗人只是“一个自言自语者”，作为艺术家，他没有传达他的作品的
必要，作为实践的人，他才考虑到发表作品的利害问题。传达本身既有实益，即应受重视，
但是这种实践活动与艺术活动在本质上不同，不应相混。

　　克罗齐对于自然美或“物理美”的否定是从心灵活动创造现实世界那个主观唯心主义的
基本立场出发，这个基本立场是站不住的，因而从这个立场出发所得到的结论就不可能是正
确的。他没有认识到审美活动中人与自然或主观与客观的辩证的关系，以为美单在人的主观
直觉活动一方面，这当然是极端错误的。但是他突出地强调了这一方面的重要性，对于把美
单摆在自然那一方面的形式主义的看法也可以起些补偏救弊的作用。他对于这种看法的批判
还是有些参考价值的。至于否定传达为艺术活动，也是他的主观唯心主义立场所必然达到的
结论，但是在这一点上他否定了公认的事实。我们对这一说的反驳可以归纳为以下三点：

　　第一，构思与完成作品之间还有很大的距离，还要经过一段艰苦工作。我心里可以想到
许多美妙的意象，但是因为没有绘画的训练，我提笔来画我的意象时，总是心手不相应，不
能把它画出，成为一件艺术作品。从此可知艺术作品的完成不单是构思的事。

　　第二，在实际艺术创造中，想象和传达并不是可以截然分开的。画家想象人物模样时，
就要连颜色线条光影等在一起想；诗人想象一种意境时，也要连文字的声音和意义在一起想
。从此可知想象之中就已多少含有传达在内，传达不能说是纯粹的“物理的事实”。从艺术
史看，媒介和传达技巧的变迁可以影响艺术本身的风格，壁画，油画和水彩画在效果上不同
，文言诗与白话诗也是如此。这也足以证明传达的媒介和技巧对于艺术的重要性。

　　第三，蔑视传达实际上就是蔑视艺术的社会性和社会功用。艺术是一种社会意识形态，
同时也是一种社会交际工具，一方面要反映现实，对人有认识的功用，另一方面要促进改造
现实，对人有实践的功用。正是认识和实践这两方面的社会教育功用决定了艺术的存在，也
决定了艺术的本质。否定了传达，就否定了艺术。克罗齐所说的“诗人是自言自语者”那句
露骨的话正是“艺术独立自主”一个口号的另一个提法，反映了资本主义社会颓废时期艺术
脱离社会的实际情况，并且为它辩护。

　　2．艺术不是功利的活动。“艺术既是直觉，而直觉既是按照它的原义理解为‘观照’
的认识，艺术就不能是一种功利的活动：因为功利的活动总是倾向于求得快感而避免痛感的
，……快感本身不就是艺术的，例如饮水止渴的快感。”(10)艺术的快感须有别于一般快感
，“既然承认艺术是一种特种快感，它的特质就不在快感上，而在它这种快感之所以区别于
其它种快感的地方”。这个区别点正在于直觉到一个“抒情的意象”，直觉固然也有快感作
为“陪伴”，但是不应把陪伴混为主体。克罗齐的这个否定是针对英国经验派把美感和快感
等同起来的“享乐主义的美学”而发的。单就这一点来说，他的批判是正确的。问题在于他
所谓“功利的活动”就是“经济的活动”，而“经济的活动”是不能简单化为寻求快感与避
免痛感的。如果按照正确的意义来理解“经济活动”，它就是为社会谋利益的活动。不过克
罗齐把为社会谋利益的活动归到“道德的活动”，他把艺术与道德活动的关系也否定了。

　　3．艺术不是道德的活动。这和艺术不是经济活动的理由其实是一致的，因为二者都属
于实践活动，而艺术在克罗齐看，只是最单纯的认识活动。他说得很清楚：

    直觉，就其为认识活动来说，是和一切种类的实践活动相对立的。……艺术并不起于意
志。善良的意志可以形成一个好人，却不能形成一个艺术家。……一个审美的意象显现出一
个在道德上可褒或可贬的行动，但是这个意象本身却不是在道德上可褒或可贬的。世间没有
一条刑律可以定一个意象的死刑或是判它下狱；世间也没有一个由理性的人作出的裁判可以
用一个意象做它的对象。判定但丁的佛兰切斯卡是不道德的，或是判定莎士比亚的考地利亚
是道德的，……就无异于判定一个方形是道德的，或一个三角形是不道德的。(11)

克罗齐从此就断定过去美学家们“说艺术的目的在于引导人趋善避恶，改良风俗，还要求艺
术家们为教育群众，提高一个民族的民族精神或战斗精神，宣扬勤俭生活等理想作出贡献”
是白费力，因为“这些事是艺术所做不到的，正如它们是几何学所做不到的一样”。这就是
完全否定了艺术的教育作用。但是克罗齐又说这只是从艺术观点说话，如果从道德实践观点
说话，艺术家既已在心中完成一件艺术品之后，“是否要把它传达给旁人，传达给谁，何时
传达，如何传达等等都还是要待解决的问题，这些考虑就全要受效用与伦理的原则节制了”
。(12)我们看不出艺术既不能做到对道德有益或有害的事，在传达时何以又要顾到道德的效
果。

　　克罗齐否定艺术的道德功用是和他否定传达为艺术创造的组成部分一致的，都是否定艺
术的社会性和社会功用。对于他，艺术为谁服务和如何服务都不应成为问题，因为艺术根本
谈不到服务。他所了解的“道德”或“伦理”是包括政治在内的，所以否定艺术的道德功用
同时也就必然否定艺术的政治标准，艺术既只关直觉，直觉既先于实践活动，可离实践活动
而独立，所以衡量艺术就只有一个标准，即艺术标准，而这个艺术标准也就只涉及形式，只
涉及表现的成功或失败。归根到底，这还是“为艺术而艺术”，“艺术独立自主”。“为艺
术而艺术”可以有不同的理解，依克罗齐的理解，它就是“为个人的霎时的飘忽的情感或心
境找到表现而艺术”。这种美学观点一方面是颓废时期资产阶级艺术极端反理性的个人主义
倾向的反映，一方面也是这种倾向的辩护。

　　4．艺术不是概念的或逻辑的活动。克罗齐把这个看作“在所有的否定中最重要的一个
否定”，因为否定了艺术带有任何概念，就否定了艺术与哲学和科学的联系。艺术既是直觉
，直觉在定义上既然先于概念而不依存于概念，所以它不能同时是哲学的或科学的活动。根
据这个观点，克罗齐批判了近代一些主要美学流派的看法。

    想把艺术解释为哲学，为宗教，为历史，为科学，在较小程度上为数学的理论侵占了美
学史的大部分地位，而且拥有十九世纪一些最大的哲学家的名字来装饰门面。谢林和黑格尔
把艺术与宗教和哲学等同或混淆起来，丹纳把艺术和自然科学等同起来，法国真实主义者(1
3)把艺术和历史证据的研究混淆起来，侯巴特派(14)的形式主义则把艺术和数学混淆起来。
                                       ——《美学纲要》，第一章

他特别攻击康德，席勒和黑格尔等德国古典美学家所强调的“理念”。

    据说在艺术的意象里可以见出感性与理性的统一，这种意象表现出一个理念。但是“理
性”，“理念”这些词只能指概念。……所以这个艺术定义实在是把想象归到逻辑而把艺术
归到哲学。
                                       ——《美学纲要》，第一章

从同一观点，他否定了寓言是艺术，因为寓言是“一个概念和一个意象的从外面强加上来的
结合，也就是循陈规的勉强的拼凑”，概念与意象并没有融合成为一体。克罗齐也并不否认
艺术作品里可以含有概念，思想或哲理，但是认为概念在艺术作品里既已转化为意象，即已
失其概念的功用。他借用了德国美学家费肖尔的一个譬喻，概念在艺术作品里好比“一块糖
融解在一杯水里，在每滴水里都还存在着而且起着作用，可是人们再找不出那块糖来”。克
罗齐没有认识到黑格尔所理解的“理念”，作为理性与感性的统一体，正是如此。由于否定
了艺术的逻辑性，克罗齐把欣赏和批评也对立起来了，认为批评是概念的活动，而欣赏则纯
粹是直觉的活动，“诗人死在批评家里”，批评是继直觉之后的名理思考。

　　克罗齐在这里所争辩的确实是美学中的一个基本问题，即形象思维与抽象思维的区别和
联系的问题。克罗齐把直觉或想象和概念或逻辑思维的对立加以绝对化，多少是受了维柯的
影响。这正是他的美学观点的基本特点所在，也是它的基本弱点所在。在德国古典美学里，
理性与感性的统一是一个基本观点。克罗齐继承康德和黑格尔的唯心主义的传统，却放弃了
这个基本观点，把直觉或形象思维提到独尊的地位，把理性或概念因素就一笔勾销掉了，因
而就否定了艺术的思想性，抛弃了德国古典美学的合理内核。这还是和他的“艺术独立自主
”的总的观点一致的。

　　5．艺术不能分类。艺术分类通常有两种，一种以媒介为标准，把艺术分为诗歌，音乐
，图画，雕刻，建筑，舞蹈，戏剧等部门；一种以体裁为标准，把每门艺术又分为若干类，
例如文学分为抒情，叙事和戏剧，而戏剧又分为悲剧，喜剧，悲喜混杂剧，正剧，滑稽剧等
等。过去文艺理论家一直重视这种分类工作，并且仿亚理斯多德和贺拉斯的先例，替每门和
每种体裁艺术找出一些经验性和规范性的规律。克罗齐企图把这种分类的工作一概推翻。他
的理论根据是：艺术在本质上只是直觉，而直觉是整一不可分的，这是艺术的普遍性；直觉
都是每个人在一定情境的心境或情感的表现，这是艺术的特殊性：

    在普遍与特殊之间，从哲学观点来说，不能插进什么中间因素，没有什么门类或种属的
系列。无论是创造艺术的艺术家，还是欣赏艺术的观众都只需要普遍与特殊，或则说得更精
确些，都只需要特殊化的普遍，即全归结到和集中到一种独特心境的表现上那种普遍的艺术
活动。
                                    ——《美学纲要》，第二章

　　此外，他还指出一种经验根据，那就是旧的门类和规律不断地遭到破坏，新的门类和规
律不断地建立起来，如此辗转翻旧更新，没有止境。因此他就断定：“如果把讨论艺术分类
与系统的书籍完全付之一炬，那也绝对不是什么损失。”(15)根据同一理由，他也否定了审
美范畴（例如秀美，崇高，悲剧性，喜剧性等）的分类。(16)

　　在否定艺术门类和规范的一成不变性上，克罗齐的观点是正确的，但不能据此就否定艺
术的分类与经验总结，否定了这类工作就无异于否定科学方法在美学领域的运用。一切都在
发展变化，但是科学并不因此就不能对所研究的对象进行分类和寻求规律。

三 结束语

　　克罗齐的直觉即表现，亦即艺术，亦即美的基本美学观点所包含的意义俱见于上述五个
肯定和五个否定中。在介绍中我们已一再指出这种美学观点剥夺去艺术的一切理性内容和一
切实践活动和社会生活的联系，把艺术降低到最单纯的最基层的感性认识活动，亦即表现个
人霎时特殊心境或情感的意象；这种意象的单纯据说就保证了艺术的独立自主。从此可见，
这种美学观点是资本主义垂死时期艺术脱离社会生活和自禁于作者个人感受的小天地那种颓
废情况的反映和辩护，是“为艺术而艺术”的理论最极端的发展，也是唯心主义美学在德国
达到顶峰以后的总结。这种美学观点在本世纪一直在资产阶级美学界得到普遍的重视，发生
过广泛的影响，这就足以说明它道出了这个时期资产阶级中一般人的心事。

　　如果从十九世纪以来文艺发展的趋势来看克罗齐的美学，我们可以说它是消极浪漫主义
在理论上的回光返照。克罗齐在《美学纲要》第一章里说，他对艺术问题的答案乃是“浪漫
主义与古典主义的巨大冲突所产生的结果”。“古典主义坚决地趋向再现，而浪漫主义则坚
决地趋向情感”（从此可见，古典主义与浪漫主义的对立基本上就是现实主义与浪漫主义的
对立）。他认为第一流作品“绝大部分是既不能称为浪漫的，也不能称为古典的，既不能说
单是情感的，也不能说单是再现的，因为它们同时是古典的与浪漫的，再现的与情感的，都
是一种活泼的情感变成完全是一种鲜明的意象。古希腊的艺术作品特别如此”。从这段话看
，他仿佛认识到古典主义与浪漫主义统一的必要性，而且从他特别重视古希腊的艺术作品以
及他的许多讥讽浪漫主义的话看，他仿佛在古典主义与浪漫主义之间，更偏向古典主义的“
整一性”。但是这些都是假象，因为他所理解的古典主义与浪漫主义的结合乃在于“一种活
泼的情感变成一种鲜明的意象”，这就是说在于他所要求的“抒情的直觉”。在这个定义中
，古典主义所要求的客观现实的再现变成了主观情感的表现，这仍然是片面的浪漫主义的艺
术观，至多也只能是浪漫主义的灵魂，披上古典主义的躯壳（形式的整一）。这样理解的浪
漫主义之所以是消极的，正如许莱格尔，叔本华，和尼采诸人所理解的浪漫主义是消极的一
样，它把艺术最后归结到孤立的个人的情感和幻想，放弃了积极的浪漫主义的改造人类社会
的热情和理想，甚至堕落到维护反动的社会秩序。

　　如果从十八世纪以来唯心主义美学发展趋势看克罗齐的直觉说，我们可以说克罗齐从康
德和黑格尔所达到的地方倒退了一大步。近代德国古典美学的基本课题始终是要求克服感性
与理性的对立而达到统一，在解决这个课题中，康德，歌德，席勒和黑格尔逐渐发展了美学
上的辩证观点，看到了艺术必然是感性形式与理性内容的结合，尽管在如何结合这一问题上
，他们囿于唯心主义的成见，还不能看得很清楚。克罗齐既然抛弃了黑格尔的辩证法，结果
对于他所讨论的各种“心灵活动”的关系，就只见到对立而见不到统一。他对于艺术进行了
逐层剥夺的工作。首先他把认识活动和实践活动的对立加以绝对化，把艺术放在认识活动这
个鸽子笼里，于是艺术就被剥夺了它与实践生活（经济的和道德的活动）的联系而“独立”
起来。其次他又把感性认识活动和理性认识活动（直觉和概念，形象思维和抽象思维）的对
立加以绝对化，把艺术和直觉等同起来，于是艺术就被剥夺了一切理性的内容以及它和哲学
，科学与历史的联系而“独立”起来。这样逐层剥夺之后，美学就只剩下一个空洞的等式：

    最基层的感性认识活动＝直觉＝想象＝表现＝抒情的表现＝艺术＝创造＝欣赏（＝再造
）＝美（＝成功的表现）。

　　在这个等式里，艺术内容等于个人的霎时的情感，艺术形式等于表现这情感的意象。无
论是情感还是意象，都还停留在理性活动（概念）以下，所以艺术不能有什么思想或意义。
这一切都无异于宣告艺术的灭亡与美学的灭亡！

　　克罗齐可以使我们认识到唯心主义美学经过什么道路走到了这种死胡同，以及它和近代
资产阶级颓废主义艺术实践的联系。但是他的贡献也还不只这一点。在突出地提出形象思维
与抽象思维的对立以及认识活动与实践活动的对立之中，他强调认识活动中形象思维的一方
面，对这方面的估价尽管是夸张的，片面的，却还可以帮助我们认识到形象思维的重要性；
同时，这一点是更重要的，他对过去许多美学流派对于形象思维与抽象思维的混淆以及艺术
活动与其它活动的混淆（总而言之，美与真和善的混淆）所进行的批判往往有独到见解，含
有片面真理的。例如他对美学上享乐主义，联想主义，同情说，天才与鉴赏力的对立说，游
戏说以及美在平衡对称之类形式因素的学说所进行的批判还是富于启发性的。

注：
(1)作家出版社1958年版。
(2)《毛泽东选集》，第二卷，第七七三页。
(3)参看克罗齐的《历史学》。
(4)《美学原理》，第一○章。
(5)《美学原理》，第二章。
(6)同上书，第三章。
(7)《美学原理》，第一八章。
(8)《美学原理》，第三章。
(9)《美学原理》，第三章。
(10)《美学纲要》，第一章。
(11)《美学纲要》，第一章。佛兰切斯卡是《神曲》中一段恋爱情节中的女主角，考地利亚
是《李尔王》悲剧中的被牺牲的孝女。
(12)《美学原理》，第一五章。
(13)真实主义者（Veristes）指福楼拜一派要求搜集证据的作家。
(14)侯巴特派指十九世纪后期与黑格尔派对立的形式主义派。这派专讲形式的量的关系（如
比例），所以说他们把艺术和数学混淆起来。
(15)《美学原理》，第一五章。
(16)同上书，第一二章。

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用专业知识教育人是不够的。通过专业教育，他可以成为一种有用的机器，但是不能成为一
个和谐发展的人。要使学生对价值有所理解并且产生热烈的感情，那是最基本的。他必须获
得对美和道德上的善有鲜明的辨别力。否则，他——连同他的专业知识——就更像一只受过
良好教育的狗，而不象一个和谐发展的人。 
                                            —— 爱因斯坦


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