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标  题: 现代化的陷阱（六）——第四章(转寄)(转载)
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标  题: 现代化的陷阱（六）——第四章
发信站: BBS 水木清华站 (Sat Jan  6 19:56:21 2001)

第四章　中国当代寻租活动产生的根源分析
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　　这些年来，中国总是在腐败积累到一定程度，民众愤怒也积蓄到一定程度的时候，
来上那么一场“反腐败运动”。
　　德国的哥汀根大学在一项评估报告中列举了全世界41个国家的清廉度，中国大陆被
排名于第40位。
　　如何遏制腐败，防止进一步“软政权化”，阻止分利集团与政治结盟，在中国目前
其实已经是关系到改革成败的关键问题。正是在这一问题上，中国已经泥足深陷。
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　　寻租活动的社会根源
　　关系网——寻租活动的神经网络历史上的“贪渎文化”与今日寻租活动的文化继承
关系
　　寻租活动的社会成本
　　建立道德和政治责任是改革成功的关键
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　　本章将集中讨论当代中国各种利益集团开展的寻租活动产生的根源及对中国社会政
治、经济的影响。毫无疑问，这18年改革当中，拥有庞大国有经济的政府及各种由政府
掌握的资源，一再成为各利益群体寻租的猎物；而政府部门中的不法分子则将企业以及
其权力所辖范围视之为其“索贡”的对象。在对历时18年的经济改革作出评价时，最让
国民在道德情感上不能接受的社会变化之一就是腐败行为的泛滥。在前10多年，还有人
认为腐败只是广东等沿海经济发达地区的“特产”，因为在这一地区，几百万元乃至数
千万元的贪污受贿案件层出不穷，“中国第一贪”的“桂冠”在几年之间已数易其主：
首先由中信实业银行行长高森祥夺得；未几又落到深圳某公司广州分公司经理曾利华头
上；不到半年又冒出了一个贪污1300万元的巨贪一深圳市计划局财贸处处长王建业；这
一纪录旋即又披深圳市建设银行职工梁健云以两千万之巨加以刷新。但是无锡邓斌J匕京
王宝森与陈希同一案，以及贵州阎健宏案又使中国人认识到：一向被视为首善之地的京
都和以贫穷著称的贵州，贪污腐败之风也未遑多让。而这些已曝光的还仅仅只是贪官污
吏中的一部分，事实正如最高人民检察院检察长张思卿所一再指出的那样：卷进经济犯
罪的党政机关工作人员不断增多，其中还包括一些高级干部；司法机关和行政执法工作
人员敲诈勒索、索贿受贿、贪赃在法、徇私舞弊等犯罪问题严重；犯罪数额越来越大；
携巨款潜逃情况突出；内外勾结、共同作案和跨地区、跨国犯罪的情况突出。这种大面
积的腐败行为已使改革的声誉大大受损，在某种程度上严重危及国家政治、经济的稳定
。
寻租活动的社会根源
　　转型期的中国尚处于模拟市场经济阶段，由市场配置资源的功能目前还不具备。由
于政府在配置资源中起着举足轻重的作用，就使得政府成了各利益集团寻租的猎物。当
前寻租活动主要集中在几个“点”上：权力的集中点；体制转换的交汇点；监督系统的
乏力点；法律政策的滞后点；人、财、物需求的关节点。
　　这种腐败行为，中国学术界原来称之为“权力经济”，或日“权钱交易”；政府的
法律用语则统称为“经济犯罪”。在国际经济学界，自安·O·克鲁格在70年代创立“寻
租”理论以来，有关由于政府行为而产生的腐败现象，统统被纳入这一范畴加以讨论。
最近一两年以来，有关寻租的讨论在中国经济学界已成为一个最富刺激性和最具挑战性
的研究领域。只是这种较分散的“讨论和中国目前的大面积腐败比较起来，就显得力度
和深度都远远不够。按照通常的说法，寻租行为就是寻求直接的非生产性利润。寻租主
要是通过政府影响收入和财富分配，竭力改变法律规定的权利来实现某个人或某个集团
的利益。寻租的对象主要是政府官员和国有资产，寻租的特点是利用合法或非法手段得
到占有“租金”（即“超经济暴利”）的特权，所以寻租活动往往伴随着权钱交易等腐
败现象。这种寻租活动只耗费资源而不创造社会财富，或者说它只是一种为单个企业创
造利润而不为社会创造财富的经济活动。寻租活动的泛滥，为任何进步的法律制度所不
能容忍。
　　在这里有必要区分一下中国当前寻租活动的性质，即这种寻租行为是属于“事前寻
租”还是“事后寻租”。“事前的寻租活动”是指各种利益集团付出努力和资源来影响
各种政策的出台；“事后的寻租活动”是指各种利益集团利用各种政策空隙寻找租金。
从中国的实际情况来说，通过各种途径影响政策山台这种事前的了租活动同前还很少；
更多地是利用各种政策缝隙来寻找租金。只不过由于中国转轨时期的体制漏洞非常之多
，所以寻租活动的伸展天地相当广阔。
　　中国的经济改革，从体制上来说就是变计划经济体制为市场经济体制。目前只能说
我国尚处于模拟市场经济阶段，因为市场经济所具备的基本要素——由市场配置资源，
目前在我国还不完全具备。政府在资源配置中的作用，尤其是在稀缺资源的配置中，远
不止是充当“守夜人”的角色。在对目前这种财富分配格局起决定作用的几次大的资源
配置当中，如价格双轨制。股份制改造以及后来的房地产热中，都是由政府这只“看得
见的手”代行市场这只“看不见的手”的职能，进行资源配置，从而造成政治系统和经
济系统的功能严重紊乱；攸部分人得以利用手中权力，在这几次改革中进行着肆无忌惮
、人规模的寻租活动。
　　从这几年中国各地不断公布的案例来看，当前的寻租活动主要集中在几个”点”上
：权力的集中点；体制转换的交汇点；监督系统的乏力点；法律政策的滞后点；人、财
、物需求的关节点。这种以权力型经济犯罪为主的寻租活动的肆虐，严重阻碍改革开放
的进程，使社会付出了高昂的经济代价，并引起社会结构和价值观念的恶性畸变。
关系网——寻租活动的神经网络
　　中国现阶段，存在着一个既不同于计划体制，又不同于规范化市场的资源配置系统
，在承担着现阶段的资源配置功能。寻租活动的展开，主要是通过一种非正式的社会关
系网络进行。这种非正式社会关系网络由子能够牵动诸多资源的流动，影响其流向，因
而成为一种具有资源配置功能的资源，并进而威为寻租者逃脱法律制裁的依仗和凭籍。

　　近10年来，中国出现了一批以非常速度积累大量财富的富豪。但仔细推究起来，就
会发现一个特点：这些富豪当中的相当部分，都是通过非市场手段致富。且不去讲那些
有资格直接参与资源分配的掌权者，侵吞国有资产致富的企业“内部人”，以及在价格
双轨制下、股份制改造活动中和房地产热中富起来的一批人，仅仅以那些从表面上看来
和权力似乎毫无关系、在改革中获得异乎寻常发展的民营企业为例来加以研究，就可以
明白非市场手段在现阶段的重要性。从表面上来看，这些乡镇企业和民营企业似乎都是
通过市场行为获得发展，但只要仔细深究内幕，就会在其中发现寻租活动的种种痕迹。
这些乡镇企业从无到有的壮大，固然有赖于乡镇企业家们的眼光和勤奋，但更有赖于大
量资源的投入。而大量的资金、设备、原材料、技术等资源，又是怎样聚集到这些民营
企业中去的呢？答案是明显的：既不是通过计划调拨，因为这些民营企业处在计划体制
之外；也不是通过市场，因为在目前这种．尚缺乏法律规范保障的市场上，这些民营企
业如果真是通过市场获得原材料、技术、设备和资金，恐怕遑论发展，维持下去都属不
易。
　　事实是：存在着一个既不同于计划体制，又不同于规范化市场的资源配置系统，在
承担着现阶段的资源配置。也就是说，在我国寻租活动的展开，主要是通过一种非正式
的社会关系网络进行的。这种非正式的社会关系包括同乡、血亲、姻亲、朋友和同学等
关系。不过必须指出的是，如果说在80年代，这个关系网尚有一点人情味在里面的话，
那么到了90年代，这种人情味就几乎没有了。一方面，即便是上述关系，也还需用金钱
努力编织，否则很快就会被从关系网中抛出来；另一方面，只要有金钱开路，即便不是
上述关系，也能将其编进关系网中。因此所谓“关系网”，在目前的中国，其实就是进
行权钱交易的神经网络。许多国有资产事实上就是通过“内部人”和关系网的作用而流
入私人手中，这一点在前面几章已经谈过。这种用金钱编织的“关系网”参与作用的领
域极为广泛，包括建厂、联营、转产、获得业务项目、购买原材料、产品销售、技术指
导、人员培训等。
　　非正式社会关系资源由于能够牵动诸多资源的流动，影响其流向，因而它早已不仅
仅只是一种有经济意义的资源，而是一种具有资源配置功能的资源。可以说当代中国的
企业经理们，无论是身在国有企业，还是身在乡镇企业，没有一个人不明白非正式社会
关系在经营活动中的重要性；至于为官者，自然更明白在致富的道路上“官商结合”的
“必要性”。“公共关系”这个词在我国近年来频频使用，其社会背景就是如此，只是
其内涵和它在发源地的内涵已大大不同，成了请吃请喝、送礼行贿、美色“攻关”等诸
种拓展非正式社会关系活动的代用语。从单个企业来说，运用非正式关系获得资源，交
易成本较小，可以使自己在同类中脱颖而出。但是从全社会来说，利用这种非正式社会
关系分配资源的结果是使社会付出了无法用统计数字计量的巨大财富——社会道德和政
治责任。
　　如果仅仅将关系网的作用理解成只在资源配置中起作用，那也是对中国现在的国情
一种很不到家的认识。这些年来，中国总是在腐败积累到一定程度，民众愤怒也积蓄到
一定程度的时候，来上那么一场“反腐败运动”。在这些运动中也总有那么一些人落人
法网，被传媒大曝特曝其腐败事实，以作为反腐败的实际斗争成果。但时隔不久，腐败
之风又卷上重来，或者就在反腐败之时，也还有人顶风作案。究其原因，其实倒也不是
“杀鸡猴不怕”．这些人有前赴后继、不怕杀头的勇气，是因为在庞大的关系网保护下
，不少腐败分子根本就没有受到应有的惩罚。1995年1月《中国青年报·经济监讯》有一
篇题为《基层央行执法乏力病因透视》的报道，就很好他说明了在关系网作用的笼罩下
，人情渗透行政执法过程中，社会惩罚变得软弱无力的社会现实。这篇报道说，对基层
专业银行进行稽查监督是各基层央行的基本职能之一，但许多基层央行在履行这些职能
时，往往软弱无力，其主要原因之一，就是央行与专业银行之间是“你中有我，我中有
你的裙带关系，结成了撕不开、扯不破的人际关系网”，在央行和专业银行之间，利用
职权互相代为安排子女、亲属的现象屡见不鲜。在这样一个庞大的关系网笼罩下，一查
出问题，“面对错综复杂的社会关系，是否处理、处理轻重又自然而然成了挠头的问题
”。至于各地关于一些地方恶霸依赖关系网保护逃脱法律惩罚的事情，更是时常见诸报
端。
　　中国自1993年10月1日起实行《国家公务员暂行条例》，这一法规言之凿凿地花了第
十二章　整整一章　的篇幅规定了“回避”，如第六十一条规定国家公务员之间有夫妻
关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，不得在同一机关担任双方
直接隶属于同一行政首长的职务或者有直接上下级领导关系的职务，也不得在其中一方
担任领导职务的机关从事检察。审计、人事、财务工作。第六十二条则规定国家公务员
执行公务时，涉及本人或者涉及与本人有第六十一条所列亲属关系人员的利害关系的：
必须回避。第六十三条则规定国家公务员担任县级以下地方人民政府领导职务的，一般
不得在原籍任职，但是民族区域自治地方人民政府的国家公务员除外，等等。其实深诸
中国国情者都知道这一条例在不少地方都形同虚设，最能表明中国这种“人治的法制”
之特点的，是安徽“史青峰事件”。
　　安徽省阜阳地区涡阳县史青峰的关系网相当庞大，“三亲家”都是县级以上的领导
干部，史氏家族在当地任科级以上干部的就有40多人，县级以上干部有近10人。正因为
史青峰拥有如此丰厚的“人际关系资源”，才能在该县为所欲为。史青峰原来是该县审
计局的干部，一次发怒砸了其顶头上司审计局长的办公桌，抢走了公章，使全局的工作
陷入瘫痪，转而当上了县法院的审判员。此后的某一天，史青峰伙同另一个干部强奸了
一个21岁的未婚女子。案发后受害者亲属一直告了5个多月的状却毫无结果。直到上级领
导下定决心，重新调整了涡阳县委、县公安局的领导班子，史青峰才在潜逃三年后被捕
归案。在史潜逃的过程中，他在县公安局当干部的弟弟曾暗暗地给他送过钱，告诉他朝
哪个方向逃跑；史的哥哥是县委宣传部副部长，也与其有过联系。这些人都是国家干部
，但他们的行为不仅违反了《国家公务员暂行条例》第六十二条，而且违反了《刑法》
第一百六十二条。此案暴露的事实更让人关心的是在史氏家族那40多名科级以上干部和
近10名县级以上干部中，有多少人在任职方面违反了《国家公务员暂行条例》中的规定
？当地人事局和组织部门在考察他们时，为什么对他们那并不隐瞒人的亲属关系视而不
见？而安徽史氏家族其实只是无数此类事例中的一个，在全国来说，这种事情绝对不是
个别，而是带普遍性的问题，如同北方在首钢其父亲辖下工作，首钢党委副书记想将其
调走都难遂愿就是一例。这类将法律条文视同元物的事情表明，以中国目前的国情而论
，即便建立起“完善的法律制度”，那也只是“人治的法制”，绝对不是“法治的法制
”。
　　正因为关系网在中国的作用是如此强大，一个人如果成年以后，没有编织好一些“
关系网”，其亲族及社会上对这个人就很难看重，这个人在有困难的时候也很难得到别
人的帮助。
历史上的“贪渎文化”与今日寻租活动的文化继承关系
　　人是历史文化的沉淀，追溯历史，就会发现，利益交换在我国古代就被赋予一种“
道德”含义，现在的腐败现象只是中国古老贪读文化的一种延续。也正因为有如此文化
背景，大规模的腐败现象在我国出现，才没有遇到文化上的反抗。不仅如此，前些年还
出现一种看法：经济发展和社会平等、公正有冲突，二者是鱼和熊掌的关系；而腐败有
助于消解体制内不利于改革的阻力，从而降低改革成本。这种看法无疑对腐败现象的滋
生起了辩护的作用。
　　上述情况的形成和中国的传统文化有一定关系，轻视公德重视私人关系是中国传统
人际关系的一个特点，“礼尚往来”这一诫律使人际关系中的利益交换具有一种道德含
义；“千里做官为求财”则说明中国人心灵深处对在政府任职的一种世俗看法（“经世
济民”只是儒家的道德政治理想，而不是中国人，尤其不是普通民众的普遍理想）；“
法不责众”一方面使人们在犯罪之时有了从众的心理基础，另一方面使社会惩罚失去效
力。正因为如此，近10多年来关系网的形成，腐败行为的大量滋生，在我国都没有遇到
文化上的反抗。更糟糕的是社会现在已出现了不以腐败为耻，反以吻败为荣的风气。在
沿海一些城市的人才招聘广告里，公开出现这样的词句：与政府部门有良好关系者优先
录用。这广告后面所隐藏的东西的人寻味：无论是国有“企业还是私营企业，甚至深谙
中国国情的部分港台商人，都必须贿赂各有关政府部门官员以及工商、税务、公安等部
门人员，否则经济活动会遇到重重障碍。试图保持正常商业规范的公司，往往会发现自
己是在和采用大量行贿手段的其它公司展开不平等竞争。这种从上到下都将政府公共权
力视为“资本”，并千方百计以其谋取超经济暴利的腐败行为，使不少社会公众产生了
“在经济发展时期，腐败不可避免”的思想，其结果是助长了人们的玩世不恭。弱化了
人们对行贿受贿行为的抵制。
　　中国的腐败现象之严重，已为世界所注目。1995年，德自的哥汀根大学在一项评估
报告中列举了全世界41个国家的清廉度，中国大陆被排名于第40位，最末一位则是印尼
，也就是说贪污程度被排在第二位。《经济学人》1995年5月27日报道，香港“政治经济
风险顾问公司”发表的最新调查报告显示，在亚洲地区11个国家和地区的贪读情况的评
比中，中国大陆被排在首位。
　　这里且不去讨论中国应不应该被排在第几位的问题，那是政治家的事情。但“哥汀
根报告”更值得国人注意的是，由于台湾、香港在排名上分别被列入第4位及第16位。使
我们不得不考虑中国传统贪读文化对今日的影响。这份报告至少应引起这样的联想：为
什么我国历朝历代都经历这样一种重复，即每一朝代建国之初，都有那么一段励精图治
、廉洁节俭的清明时期，而一到几十年以后，就无一例外地陷入了贪污腐化的泥淖之中
？为什么凡是和中国文化有关的区域，贪污腐化就成为难以根治的社会公害？及至细细
分析中国当前关系网的形成与其在资源分配中的作用，就能粗略把握到上述一些文化脉
络，因为人毕竟是历史文化的沉淀。
　　翻开一部《二十四史》，就会发现贪污之事例几乎每朝每代都有，尤其是王朝末期
尤甚。以与我们时距最近的清王朝为例，这一时期的贪污就非常有名，俗称“三年清知
府，十万雪花银”。这些情形在清代谴责小说如《儒林外史》、《官场现形记》、《二
十年目睹之怪现状》中被描写得淋漓尽致。当然这还只是国人的看法，如果将这一时期
英国人写回国去的信件相对照，就更清楚我们的贪读文化是怎么一回事了。一些英国商
人在他们的信件中说，他们踏上中国之后，最头痛的是贪读情形十分严重，无官不贪，
不行贿就几乎办不成任何事情。官员们索贿手段有明有暗，明的公然索取酬金，间接的
贿赂则需要双方的默契与技巧。他们必须先学习解读这种既特殊又微妙的贪读文化，才
能在中国打开局面。写信的英国商人还提到他的“诀窍”，就是先买通卸职的政府官员
，再通过这些卸职的官员打点在任的官员，等等。此信件所言可算是外国人对晚清贪读
文化的一种直接的经验性体验。至于以后国民党统治时期的贪读文化，更是人所皆知。

　　如今中国这“关系网”，可推溯至“文革”后期落实政策时期，那时要落实政策，
不少人就借助“关系网”之威力。更兼当时经济濒临崩溃边缘，物资缺乏，表面上是按
计划分配，而实际上“灰色分配”即关系网的功能在经济生活中起到了一定的作用，“
走后门”这个词就是那时候的产物。所以将现在的“内部人控制…及种种“寻租”活动
看作是改革开放的产物是片面的，至少持此论者没有看到这样一个事实：现在的腐败现
象只是中国古老的贪读文化的一种延续，只是转型期既有计划经济体制留下的巨大遗产
，又有非常多的制度漏洞，才给一些人将国有资产转移到私人手中提供了千载难逢的良
机。
　　也正因为历史上有贪读文化的传统，因此大规模的腐败行为在我国肆虐，才根本没
有遇到文化上的反抗。而我国的实际情况，还远比没有遇到文化上的反抗更为糟糕，不
少人在腐败行为如洪水泛滥之时，不仅没有看到这后面隐藏的巨大危机，反而认为在中
国目前的情况下，腐败有助于消解体制内不利于改革的阻力，从而降低改革成本。最有
代表性的是前几年流行的一种看法：在改革中，经济发展和社会平等、公正有冲突，二
者是鱼和熊掌的关系，要想达到经济发展，必须牺牲社会公正。并引经据典地用美国、
日本等国的例子来说明，在任何国家的经济发展初期，都有过一段非常腐败的时期，以
此来证明我国现阶段的腐败现象无可避免，是改革必须付出的社会代价，甚至是经济发
展的一个先决条件。直到现在，大量事实非常确切地证明了腐败只耗费资源而不创造社
会财富，并不能推动社会经济的发展，而且由于腐败行为渗透到社会生活的各个方面，
导致了分配的不平等和收入的集中化，最后阻碍了以保护和促进民众利益为目标的改革
的有效进行，并强烈地影响了民众参与改革和发展的积极性，这才有部分理论界人士开
始探讨“人或为盗贼”的社会道德大滑坡局面对改革的负面影响。
寻租活动的社会成本
　　腐败的泛滥使社会付出了巨大的成本。这种“成本”首先表现在对政府机能的侵蚀
和对社会资源的巨大耗费上。权钱交易进一步刺激了官本位意识在新的社会条件下畸型
发展。事实表明，权力垄断社会生产要素对市场经济的发展，特别是对收入分配的危害
，比市场经济体制下的经济性垄断所造成的分配缺陷危害更大。这种体制衍生出大量官
商、官倒及依附于权力阶层的“中介人”。各级政府都有人不遵守政府的规章和指令，
不惜牺牲国家和人民的利益以换取一己的私利。其次列表现在意识形态方面。在与政治
、经济权力共生的庞大“关系网”笼罩下，利用权力为自己谋私别的行为已成为社会风
气，人们时提高个人收入的“灰色行为”甚至“黑色行为”采取了惊人的默许和宽容，
全社会性的道德败坏，可以说前所未有。
　　认为用腐败来消解旧体制的力量，在所有的改革方式中“成本最小、效益最大”，
实在是种谬误。许多事实都证明，腐败的泛褴使社会付出了昂贵的“成本”，这种“成
本”怎样评价都不过分。这种成本首先表现在对政府机能的侵蚀和对社会资源的巨大耗
费上。各级政府都有人不遵守政府的规章和指令，不惜牺牲国家和人民的利益以换取一
己的私利。他们与企业界、商业界的人士串通一气，使不少经济发展的收入和财富进入
了他们个人的腰包。在掌握公共资源的部门，这种侵蚀显而易见。如前所述，上百万元
、上千万元的贪污受贿大案、要案都出在这些部门，就是明显例证。这即意味着，在企
业界人士通过关系网进行种种非市场交换，也就是权钱交换的同时，人民为之付出了沉
重的代价。这些代价包括公共服务质量低劣，最典型的例子就是这几年在建筑行业中出
现的大量问题。由于不少发包者的贪污行为，使许多不合格的建筑队能拿到项目，最终
结果是导致工程质量低劣，房屋倒塌，危害了社会公众的生命财产。许多意在改善人民
生活的改革措施，不少最后都没有达到原定目的。最可以用来说明问题的例证就是第二
章　谈到的“圈地热”，从理论上来说，在我国，由于市场机制的不完善和土地作为经
济、社会发展的基础而具有资源和资产的双重性，所以在土地管理上，要求国家从源头
上高度垄断土地；在土地市场运行中，政府必须通过宏观调控手段来规范市场行为，以
保证市场的公平、公正与平等。但是在实际运行中，非正式社会关系在土地市场中所起
的作用，使实践结果极大地偏离了这个模式，甚至连这次城市土地制度改革的最低目标
——为国家积累建设资金和解决城市居民的居住困难都没有达到。大量资金在中间环节
流失，肥了和土地有关的贪官污吏的私囊，而政府今后数年内却将为解决这两大问题的
后遗症——资金饥渴和住房紧张而付出代价。
　　要言之，权力参与分配的直接后果是：少数执掌权力和接近权力中心的人通过“按
权分配”在短期内积聚起巨大的财富，其财富增长速度远远超过利润率较稳定的发达国
家，导致收入高度两极分化。

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