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发信人: diablo (天王), 信区: Reading
标  题: 统一与分裂
发信站: 紫 丁 香 (Thu May 13 18:43:24 1999), 转信

礼失求诸野
    最后，还有一方面的因素也是值得重视的，那就是以往中国领土的绝大部分是
农村，人口的绝大多数是农民。分散的、没有文化的小农满足于自给自足的生活，
也习惯于当差纳粮，服从一切官吏。他们对社会的认识和对现实制度的承认一般都
相当慢，交通的闭塞、传播媒介的缺乏更拉开了他们与现实制度和城市居民间的距
离，所以很多高度统一的制度往往管不了高度分散的穷乡僻壤的小农。天高皇帝远
，连最专制的皇帝也无法建立起足以控制全部小农的统治系统。
    在中国农村，人们对落后于时代、落后于历史的现象早已司空见惯，习以为常
了。已经更改的年号可以继续使用，已经驾崩的皇帝可以继续接受“当今皇上”的
礼遇，已经被推翻的朝代可以继续成为效忠的对象。照样实行已经废除的制度，穿
戴过去的衣冠，沿用过去的礼节，那就更不足为奇了。直到近代依然如此，科举废
了多年，村塾的老夫子还在鼓励学生考秀才。辛亥革命以后，男人的辫子和女人的
小脚还会继续存在。前清官员乡绅的特权，并未随着民国的到来而失去。清末已经
宣布废除的笞刑，依旧在宗族统治中施行。“礼失求诸野”，这句话真不愧是圣人
的名言。
    在这种表面高度统一而实质上却各行其是的情况下，任何不符合现行制度的公
开变革，无论有多大的积极意义，都将是非常困难的。因为整个国家机器实际上并
不是按照貌似统一的制度在运转，而是由多种潜在的、稳定的势力在驱动，所以即
使改变现行制度，它的巨大惯性也足以维持相当长的时间。但分裂和分治不仅打破
了表面的统一，而且多少消除了一些旧制度的惯性，在政权的分崩离析中有可能实
现新的变革。

朱元璋的“直隶”
    既然分裂政权往往相当于原有统一政权的一个或几个一级政区，那么它们与原
有政区有什么根本区别呢？
    最主要的不同是，它们是独立的、自主的，而一级政区必须听命于中央。从行
政层次来说，分裂政权实际上取消了一个层次。分裂政权为了自己的生存，一般都
要选择一个经济上能自给自足，军事上利于防卫的地域范围，比较符合自然和经济
区划。而统一政权内部政区划分的主要标准，只是便于中央的控制，以便保持政区
间的平衡，有时甚至取决于皇帝个人一时的好恶。而集权政权无休止的因循，就使
这种不合理的划分长期存在。
    当四川盆地和关中盆地分属于不同政权时，它们间的界线一般就是秦岭山脉，
汉中盆地南属四川的政权。但在元朝灭南宋后重新划分行政区域时，却将汉中盆地
划归陕西。这是由于秦岭山脉曾经是宋金和宋元对峙时四川的屏障，对此元朝统治
者记忆犹新，使汉中盆地北属陕西就在很大程度上消除了这道屏障。元朝的统
治中心在北方，这样的划分有利于它自北而南的控制。以后的明清政权都建都北京
，维持这样的区划对它们的统治也有利，所以一直未作改变。但从自然地理和人文
地理的角度看，汉中盆地与四川盆地属于同一政区当然更加有利。在交通不发达，
穿越秦岭困难的情况下更是如此。所以尽管汉中盆地的北属已经有七百年了，但当
地的从文景观依然更接近于四川。
    今天的江苏和安徽二省分别跨淮河、长江两大流域，江苏又与浙江分割太湖流
域。但在明朝以前却并非如此，这两省之地一般是自南而北分为二至三个政区，或
以长江，或以淮河分南北，应该说是比较合理的。现在的区划是明太祖的杰作。这
位开国皇帝建都应天府（今南京），自然要在周围划出一大片地域作为京师直隶，
于是作为财赋主要来源的太湖流域就全部划归京师。凤阳是他的老家，是祖宗陵墓
所在，也应该让它享受京师的待遇，所以直隶的北界越过了淮河。后来朱元境大概
也感到浙江作为一个省实在太小，而且省会杭州就紧靠省界，才将太湖南的湖州、
嘉兴二府划给了浙江，这样就划定了大致相当今天江苏、安徽二省的京师（后称南
直隶）。浙江太小的矛盾解决了，太湖流域分割的局面却产生了。清朝初年还沿袭
了这一区划，以后统治者也感到辖境过大，应该划小。但出于均衡财赋等方面的考
虑，没有恢复自南而北的划分，而是将它由北到南地分为东西两部分，最终形成了
江苏、安徽二省。
    或许有人会提出，分裂政权即使客观上比较符合自然地理区划或经济区划，但
它们之间只有用武力才能作边界调整；而在统一的条件下，只要中央政府一道命令
，行政区域的划分就可以做到非常合理了。
    这样的说法在理论上或许是无懈可击的，政区的调整对集权国家来说的确是非
不能也；但在实际上却是行不通的，原因是不为也。最高统治者最关心的是他对各
政区的绝对控制，而不是各政区的合理开发和最佳的经济效益。对这些方面，统治
者或者根本不了解，或者认为与皇朝的长治久安相比是微不足道的。地方行政长官
中虽不乏洞悉利弊的干材，但他们不过是替皇帝管理私产的奴仆，只要在他们任内
使这份产业完好无损甚或有所增加，他们就算尽忠职守，就可以升迁了；至于这份
产业的划分是否合理，本来就与他们无关，又有谁会冒着改变祖宗制度或得罪朝廷
、结怨同僚的风险去调整政区的意见呢？所以，元明一时形成的并不合理的一
级政区划分可以毫无变更地存在到清末、民国。

第三节 分裂政权的贡献

引言：人类总是要寻找最适宜的地方从事生产和生活。在人口还不太多、社会生产
力还不够高的情况下，一个政权尽管可以占据很大的领土，但它能够开发的地区总
是有限的。它的开发重点只能集中在原来有较好基础，自然条件优越、距首都又不
太远的那些地方。所以在清朝以前的那些统一王朝，尽管幅员广大，但在开发边远
地区和落后地区方面的贡献往往还不如分裂、分治政权。这一看来矛盾的后果其实
是有其必然原因的。

小国的自立自强
    在统一政权中，只要在主要农业区的人口没有达到相对饱和的程度、总人口
压力还不严重情况下，就不会有开发边远地区的动力。而在分裂或分治的情况下，
各政权为了自己的生存和发展，不得不开发自己所占有的地区，即使要付出较大的
代价也在所不惜。
    秦汉时的政治、经济中心在关东和关中，南方地广人稀，相当落后。到了西汉
中期，关东一些地区已经出现了地少人多、人口趋于相对饱和的局面。但在黄河流
域和江淮之间，还有不少地区人人口稀少，并未得到很好开发，东部沿海地区也有
不少地方农业生产落后。这些地区离发达地区距离较近，自然条件相似，开发比较
容易，也便于流民移入。而南方原始植被繁茂，气候过于湿热，交通不便，开发初
期困难很多。分散的小规模开发收益有限，大规模的开发必须投入大量人力物力，
才能进行垦荒、修路、水利设施等基本工程。所以在正常情况下，统治者和民众都
不会对南方有多大的兴趣。遇到当地民族反抗或难以维持时，统治者甚至干脆会放
弃一些地方。而到了王莽政权覆灭，黄河流域陷于战乱时，包括一些官僚地主在内
的大批人口纷纷南迁，长江三角洲一时号称人才济济。不过东汉的建立很快结束了
短时间的分裂，南迁人口中的大部分又返回北方。
    但到了东汉末年孙吴政权在江东立国时，情况就大不一样了。一则北方的战乱
愈演愈烈，经济破坏极其严重，优越条件已不复存在，因此又有大批人口南迁。二
则孙吴已与曹魏公开抗衡，只能依靠自己本地的经济来维持，必须用大规模的开发
来安置和吸引流民，增加粮食生产。三则这种分裂状态持续了七十多年，移民起初
的临时观念逐步为定居思想所取代。因此孙吴在江南设立了不少新的郡县，还专门
设置了农官来督察军民合一的农垦地区，兴修了一些较大的水利工程。为了弥补人
力的不足，不仅大规模进攻山区的越人，掳掠山越的人口，对台湾岛的军事冒险也
是为了这一目的。经过孙吴政权的经营，江南的开发已经粗具规模，但已经不再被
人们视为畏途了。
    这一过程在西晋末年至隋初、唐代安史之乱后至北宋初两次重演，终于使江南
成为全国最富庶的地方，成了中央政权的粮仓和钱袋。

移民与开发的导向
    中原统治者为了巩固自己的政权，消弭敌对势力及地方豪强，加强边境防卫，
一般都是将经济发达地区的人口强制迁移到首都附近或西北地区，甚至不惜付出巨
大的代价；而对向其他地区、落后地区大规模的移民却缺乏兴趣或具有戒心，尽管
这些迁移将是有利可图的。
    秦、汉的政治中心在关中，而经济中心在关东，对当局构成威胁的六国贵族后
裔、地主豪强也集中在关东，所以秦始皇和西汉元帝以前的诸帝都采用强制或招募
的办法，将关东的贵族官僚、世家豪族、高赀富户迁入关中。而关中的土地开发余
地不大，大量外来人口的涌入加剧了粮食供需的不平衡，朝廷每年必须从关东输入
数百万石粮食，成为一项不小的负担。当时主要的外敌是北方的匈奴，为了开发新
获得的土地，充实边境，秦和西汉向北方和西北迁移了百万以上的人口。这类长途
迁移以及在新开发区的安置同样需要耗费大量的资金。而且由于西北地区大多是黄
土高原，盲目开发破坏了原始植被和比较稳定的表层土壤，引起越来越严重的水土
流失，加剧了黄河水患，黄河下游的损失远远超过了西北地区开垦的收益。
    隋唐建都长安，关中又集中了大量人口，但粮食无法就地生产，常年依赖关东
和南方的供应。一旦关中遇到灾害，粮食缺口增大，关东和南方的粮食受到运输条
件的限制无法及时弥补，皇帝只能率领文武百官和百姓到洛阳就食。尽管如此，长
安居民在的都畿道的户口数还是由贞观十三年（６３９年）的约一百四十万增加到了
天宝元年（７４２年）的三百十万。考虑到户口隐漏的因素，实际人口的增长还更
多些。
    明成祖建都北京前后，曾多次从江南、山西、内蒙古、山东、河南等地迁移了
大量人口充实北京及其周围地区。这从巩固明朝的统治来看无疑是有利的，但对人
口迁出地区来说却推迟了当地的经济恢复，因为当时除江南、山西破坏较小外，其
他地区每年要从南方输入数百万石粮食，输送粮食的运河成了明朝的生命线。一旦
运河的运输受到影响，朝廷上下就会惶惶不安。如果治理黄河水患与保证运河的畅
通发生矛盾时，统治者会毫不犹豫地选择保运河，而不顾黄河水患的恶化。
    与这些积极的强制性迁移相反，统治者对合理的、开发性的迁移却并不热情，
往往采取种种手段加以禁止，不得已时也只是默许而已。因为根据历代的法律，百
姓都被编入户籍，一般是不得自由迁移的。各地方官为了保证赋税收入，显示自己
的政绩，也不会准许自己管辖的百姓外流。清朝初年，陕西汉中地区人口极少，经
济恢复困难，就以优惠条件招募外地百姓开垦，吸引了不少湖北、湖南人。湖广的
地方官眼看本省人丁外流，恐怕影响丁税收入，就向户部提出：朝廷只同意四川招
募移民，没有把汉中包括在内，因此汉中的招募是非法的，应该禁止。得到户部的
支持后，就派出士兵设卡堵截，使大批已在途中的移民受阻，甚至一些已在汉中开
垦、回家乡接家属的人也无法返回。直到以后赋税政策改变，实行“摊丁入亩”，
取消了丁税后，这种阻力才逐渐消除。所以除非发生天灾人祸，统治者不得不听任
灾民外逃外，其余自发的大规模迁移是不可能发生的。
    统治者对非官方安置的流民一直存有戒心：对迁往山区的，怕他们啸聚山林，
影响治安；对迁往新辟地区的，怕他们不服管辖，少纳赋税；所以总是颁布禁令，
设置关卡，制造障碍，实在禁止不成再承认既成事实。
    明初开始就把荆襄山区列为禁区，不许百姓开垦。但是无地贫民不断潜入禁区
，特别是在周围地区发生严重自然灾害的情况下，流民更是大量涌入。宣德、正统
年间，山西、陕西、山东、四川等地进入荆襄地区的流民、灾民已达数十万人。正
统元年（１４３６年），朝廷曾承认既成事实，容许已在当地安家的流民入籍。但
由此引起各地流民激增的形势又使当局十分恐慌，因此在成化七年（１４７１年）
决定用武力驱赶流民返回原籍。当时正值盛夏，流民沿途饥渴，瘟疫流行，押送的
船夫害怕受到传染，故意翻船。事后统计，死亡流民有９０万之多。即使这样，回
到原籍的流民为生计所迫，又重新逃亡。在这种情况下，朝廷才派原杰招抚荆襄流
民。经过审查区别，除将四万多人遣送回原籍外，其余近四十万人在当地合法入籍
。为此还专门设置了一个郧阳府和若干新县。
    清朝前期、中期对东北的绝大部分实行封禁，从顺治、康熙年间开始还专门筑
起一道柳条篱笆，称为柳条边，用以阻止边内居民外出打猎、放牧、采人参。并多
次发布禁止汉人进入东北的法令。尽管由于东北如此辽阔，根本无法防止流民进入
，这些法令实际上也没有认真执行，但毕竟大大推迟了这块资源丰富的土地的开发
利用，而且为沙俄、日本帝国主义的侵占和掠夺提供了可乘之机。
    而在分裂、分治的时期，每个政权为了自己的生存都竞相招徕人口。控制力弱
、吸引力差的地区的人口会流入条件更好的地区，被强制迁移的人口会乘机返回原
地，也有不少人被迫离开家园。结果是依靠政治压力和行政手段强制聚集起来的人
口稠密区大多消失了，而自然条件有利、人口比较稀少、环境比较安定、政治比较
清明的地区人口增加了。当然，为此而付出的代价也是相当巨大的。

戌卒、流民、衣冠
    在正常条件下，政治中心的优越地位和经济中心的生活条件和谋生机会，对官
僚地主、文人学者、工匠艺人、商人贾客等具有统治经验、管理能力、文化技艺、
经营手段的素质较高的人口，具有更大的吸引力。而对边区或新开发区实施移民，
迁移对象一般也都是底层贫民或罪犯，那部分素质较高的人口基本上都不会加入移
民的行列。他们中的少数人会离开政治、经济中心，但大多是出于无奈，如外入当
地方官、获罪降职或被流放、退休或辞官回乡、钻营无门、经营失败等。其中会迁
入边远地区的就更少了，而且一有机会就要返回原地。
    但在分裂发生时就大不一样了，这些人或为避战祸，或被掳掠，或追随主子，
或投奔敌国，或为经营所需，会迁入原来未曾想去或根本不愿意去的地方。这不仅
增加了迁入地区的人口数量，而且提高了该地区的人口素质，输入了比较先进的文
化技艺、治理和管理经验。对一个新开发地区来说，人力资源固然重要，智力资源
更加宝贵，尤其是在农业生产已经粗具规模以后。但在正常情况下，这类地区获得
高层次移民的机会很少，因此发展迟缓。
    河西走廊本是匈奴等游牧民族活动的地区，汉武帝从匈奴手中夺取时游牧民族
西迁或内徙，几乎成了空地。汉朝设置郡县，迁入了数十万人口。来自内地的移民
带去了农业生产技术，加上当地有利的自然条件，开发成了比较稳定的农业区。但
由于居民的来源大多是流民、罪犯和戌卒，知识水平很低，所以文化经济都很落后
。到了西晋末年，一些官员眼看中原战祸已不可避免，陆续迁往河西走廊，如张轨
主动谋求出任凉州刺史，一批中下级官员和文人也随张轨西迁。在西晋覆灭的过程
中，关中投奔河西的人络绎不绝。在十六国期间，黄河中下游沦为战场，又有一批
批难民避居河西，其中有不少中原著名学者。由于河西的地方政权周旋于南北冲突
势力之间，在相当长的时间内保持了安定的环境，加上大批知识分子的迁入，文化
水平大大提高，学术活动也空前繁荣。一些著名的学者拥有上千门徒，讲学时听众
数千，这在文化发达地区也是罕见的。
    又如巴蜀地区，秦朝还是安置犯人和俘虏的地方，汉朝时经济文化有了一定的
进步，出了司马相如、扬雄、王褒这样一些第一流的文学家和学者，但总的来说还
是落后的，远不如关东，关中发达地区，所以这些人出了名就移居关中了。到了东
汉末年，又有不少中原人避乱迁入，刘备入蜀也带去了大批文武人才。这些知识水
平高的移民对西南地区的经济开发和文化水平的提高起了很大的作用。尽管其中一
些人在西晋初又迁回中原，但当地的知识阶层已经形成。可以设想，在统一的政权
中，在正常情况下，像诸葛亮这样的杰出人物是不可能迁往巴蜀地区的。

从供天下到供本国
    统一王朝一般都注重于京畿地区和边防，对新开发地区缺少经济上的资助。而
一旦这些地区经济发展，又取之唯恐不及，加上很重的赋税，使这些地方背上沉重
的包袱，没有进一步发展的余地。这些地区的人民为了经济开发作出了巨大的贡献
，创造了较高的生产效率，但由于赋税越来越重，他们的生活水平并没有随着生产
的发展而同步提高。而在这些地区脱离中央政权独立的情况下，原来被迫上交的巨
额赋税就可能留在本地，用于进上步开发，人民的负担有所减轻，生活水平会有所
提高。
    长江三角洲经过孙吴、东晋和南朝数百年的经营，农业生产已相当发达，还盛
产绫罗绢布等丝麻织品，到唐朝初年已经成为朝廷重要的赋税来源。安史之乱以后
，唐朝关东的赋税基本断绝，完全依赖来自江淮的岁入维持庞大的军费和日常开支
，长江三角洲的三吴的赋税额竟占国用的一半。这种不正常的现象既显示了三吴地
区在全国经济中举足轻重的地位，也反映了当地人民负担的沉重。
    唐朝末年，地方军阀割据江南；以后又先后建立了吴、南唐、吴越政权。这些
政权的建立使江南脱离了中央政权的控制，也逃避了中原的混战，基本维持了和平
环境。更重要的是，这一地区免除了对中央政权的沉重财政负担，加上本地统治者
为了自身的利益迫切需要发展经济，所以原先只能无条件上交的巨额财物被用于兴
修水利等公共工程的建设。如吴越王钱缪修建了海塘、钱塘江石堤，疏浚了江中航
道，造龙山、浙江二闸，又在自海滨到常熟、太仓、江阴、武进各地的河流湖泊上
普遍建造堰闸，旱涝都能蓄泄。吴越统治者同时也大修宫殿，生活的奢华相当惊人
，但却有那么多的钱和人力从事空前规模的水利工程，一方面固然靠了对百姓的搜
括，如当时对少交实物的百姓处置严厉，要按少交的数量拷打，但主要原因还是在
经济上得到自主，免除了对中央政论的巨额上交的结果。这些水利设施使长江三角
洲从此成为全国最主要的稳定商品粮食基地，苏州和杭州被称为人间天堂，北宋时
已有了“苏常熟，天下足”的谚语。
    太平天国运动爆发以后，清朝的中央集权实际上已不复存在。即使在太平天国
被镇压以后，朝廷总揽一切的大权也没有能再恢复，各省督抚成了集军政财刑大权
于一身的地方实力派。加上列强势力的干预和扶植，地方势力进一步发展，有时甚
至可以公然蔑视朝廷的权威。洋务、新政的项目能在某些省份较快地兴办起来，一
些有利于国计民生的设施如工厂、矿山、桥梁、铁路、学校等能较快地办成，正是
地方政权享有较大自主权的结果。

华夏正音重返中原
    人类历史上曾经出现过的文明，很多已经消失得踪影全无了，或者已被改造得
面目全非了。原因之一就是外来势力侵入时，这个文明社会没有能坚持足够的时间
就被完全吞并了。如果外来势力是相对落后的、野蛮的，这一地区的历史就会倒退
好多年。
    中国历史上曾经发生过三次大规模的牧业民族南下，每次都以北方民族的胜利
和统一而告终。北方民族在进入中原之初，一般都没有摆脱游牧习气，经济、文化
水准较低，具有落后民族共同的破坏性。但是中国的文明却从来没有中断，不仅原
有的文明得以保存下来，而且使入侵的民族接受了先进的文化，发展到了新的水平
。
    只要对这三次南下稍加分析，就可以为这种奇特的现象找到答案。
    这三次南下都花了相当长的时间。第一次如果从西晋末刘渊称王算起，到隋文
帝灭陈完成南北统一，前后长达２８５年。如果上溯到东汉后期北方各族的内徙，
时间就更长。第二次如果从耶律阿保机建辽朝算起，到元灭南宋，更有３６３年的
时间。其中从成吉思汗统一蒙古到南宋最后一个据点陷落也用了７３年。最短的一
次从努尔哈赤于１６１６年起兵反明至康熙二十二年（１６８３年）平定台湾，也
进行了６７年。在这些阶段，中国都处于分裂状态，或者南北对峙，或者同时存在
几个政权，或者还存在着与新政权对抗的地方政权。正是这种分裂状态延续了传统
的文明，为北方民族接受传统文明提供了必要的机会和条件。
    游牧民族由于长期形成的简单生活习惯和迁徙方式，对物质文明的要求非常单
纯，对精神生活的要求更加贫乏。加上在长期战争条件下形成的复仇心理和杀掠破
坏作风，在进入中原地区或农业区的初期，往往具有较大的破坏性。对一些公共设
施、军事设施和建筑物如宫殿、寺庙、古迹、城墙、关隘、桥梁、住宅等，往往会
随意焚烧和毁坏。这除了出于军事目的之外，也是由于他们没有定居的需要，还不
习惯于农业民族统治者的享乐方式，以及不了解这些建筑物和设施人力物力代价。
对文物、艺术品、书籍、档案、礼器、乐器等，或者因为不了解它们的价值而任意
遗弃，或者在掠夺、运输过程中造成严重破坏。对学者、艺术家、管理人才、特殊
技艺的工匠等人，或者因为他们依附于原有政权而予以杀戮、强制迁移或掠为奴隶
。历史事实证明，游牧民族的初期占领区越大，占领的速度越快，造成的破坏一般
也越大。
    在这种情况下，地方政权或旧政权的残余势力的割据支撑往往能起较大的保护
作用。因为这些政权的统治者既了解上面提到的这些人和物的价值，为了自己的生
存和恢复（尽管实际上很少能实现）也迫切需要这些人和物。对他们来说，游牧入
侵者视同粪土的文物、书籍、档案、礼器、乐器等，不仅是物质或精神生活的必需
品，更是传统文化的合法继承者和最高权力的当然拥有者的象征。
    东汉后期开始，羌、匈奴、鲜卑、氐、羯、丁零、卢水胡等民族先后进入黄河
中下游地区，到西晋末年进入了轮番大规模迅速扩展的阶段。其中有的民族已经长
期与汉族杂居，有的民族却是直接从游牧地区而来，政权的不断更迭更增加了动乱
因素，中原地区的破坏极其严重。当时在中原之外的汉族政权，是由南渡的晋朝宗
室贵族、文武官僚建立的东晋和由地方政权及西迁士人建立的张氏前凉政权。这两
个政权都吸引了中原地区大量人口，包括大批文化水准高、有特殊技艺、富有行政
管理经验的人才；也带走了不少有文化、艺术价值的文物和物资。在中原长期沦为
屠场期间，为避乱的人们提供了相对安定的场所。河西的张氏政权周旋于中原和南
方各对峙政权之间，保境安民，成为中原士人的乐土。此后的几个政权虽或由非汉
族统治，大致也继承了前凉的政策，所以河西走廊成为人文荟萃之区，自四世纪初
至五世纪前期经历了一百多年的文化繁荣。
    曹操父子创制的音乐－－清商乐，自从西晋末的战乱以后，在中原已经失传了
，但由西迁的移民带到河西走廊。到前秦灭张氏前凉，演奏清商乐的专门人才被蔡
坚所得。刘裕北伐攻下长安后，将清商乐带回江南，所以中原又听不到清商乐了。
隋文帝灭陈后，清商东从江南回到中原。隋文帝第一次听到了这仰慕已久的音乐，
称之为“华夏正音”。如果当年没有由移民传到河西，很可能就在中原消失，从此
成为千古绝响。
    至４３９年北魏灭北凉时，统治者已经深知文化和文人的价值，将在北凉的学
者刘柄、索敞、阚烟、张湛、常爽、江强等征集至平城；其中的常爽就是从中原的
河内迁去的第三代移民。自西晋末西迁的文明基本上保存了下来，并成为北方儒家
文化的主要来源。以后随着北魏都城的迁移，洛阳成为北方的文化中心。
    南方的政权虽然也经历过几次内乱，统治中心建康、地区中心江陵以及长江三
角洲一带遭到过较大的破坏，但大多数时间维持了和平安定，南方的经济发展也提
供了必要的物质基础。所以南迁的文明延续到了陈朝的灭亡，并由隋朝和平地接收
了。这样，重新统一的隋朝既吸收了自西晋以来经过不同途径保存下来的传统文化
，也继承了游牧民族汉化以后形成的北方文明。这种结果终于反映在灿烂辉煌的盛
唐文明中，在世界文化史上写下了光荣的一页。
    闻名于世的敦煌莫高窟之所以能产生并保存到今天，当然有多方面的原因，例
如它正处于佛教传入中国的主要路线上，也处在东西方的交通干线上，富饶的绿洲
所滋养的经济实力提供了必要的物质条件等。但人们往往忽略了另一个同样重要的
条件：莫高窟所在的敦煌长期处于地方割据政权的控制之下，基本上避免了战争破
坏。除了前面已经提到过的西晋末至北魏时期，在另一次大分裂时期，敦煌也得以
逃避了中原的战祸的波及。从唐朝大中五年（８５１年）张议潮归唐至１０５１年
被灭于西夏，瓜、沙二州的地方政权独立存在了近二百年。正因为如此，这些笃信
佛教的当地统治者所大力兴造的石窟才能够长盛不衰，并保存了下来。
    我们不妨设想另一种结果：当北方游牧民族大规模南下时，旧政权没有能保留
抵抗的基地，地方势力也没有建立割据政权，游牧民族很快统一了整个中国。历史
当然不会就此停止它的进程，但是可以肯定要倒退许多年。

征服者被征服
    从统治游牧或半农半牧的有限人口到治理数量庞大的定居农民，从简单的聚议
传令到复杂的中央和地方行政系统，从本民族的首领到以异族人口为主的国家的君
主，差距之大是难以在短时间内消除的。实际上，游牧或半游牧民族在入主中原之
前，一般已经作了某些准备或调整。如从东汉初开始入居塞内的匈奴已经有一定规
模的农业，一些贵族的汉化程度已经很深。羯、氐族的首领都以汉人为参谋，实施
适合汉人的政策。契丹人以掳掠的汉人为基础建立了农业基地，在国内对契丹、汉
人实行不同的制度。蒙古大量任用投降的金、宋官员，出身辽朝宗室的耶律楚材受
到重用，在调整蒙古的军政政策方面起了极为重要的作用，使新建的元朝能以中原
的传统制度治理汉民。清人在入关前已经废除了大贝勒与国君并坐、八固山共治的
军事民主制的残余，仿明朝设立六部、大学士，定君臣之分。但是，统治集团中少
数人的汉化并不意味着这个民族或民族联盟已经适应了统治汉人的需要，对少数投
降或被掳掠的汉人的成功安置并不等于就能够驾驭众多的汉人，对小范围农业区的
治理经验也不一定能运用于整个农业社会。因此，任何成为中原农业区新主人的游
牧民族或半游牧民族都需要时间和实际经验，需要逐步地推进。
    但是，缺乏文治传统的牧业民族是不会主动认识到这一点的。军事的胜利者不
会放慢进军的步伐，丰富而巨大的战利品的诱惑更会煽起他们的热情。唯一能够遏
制他们进攻势头的就是农业民族的抵抗，就是旧政权的局部存在和地方势力的害怕
，它们的三次南下就是在这样的情况下渐次展开的。西晋末年匈奴、羯、氐、羌、
鲜卑等族先后进入黄河流域，前后经过了一百多年时间，才由北魏在淮河以北  建
立了稳定的政权；又过一百多年，才由北魏的继承者隋朝推进到长江流域、珠江流
域，最终完成了统一。辽朝（契丹）花了近三十年时间，牢固地占据了燕云十六州
（后失二州）一线及其以北地区。差不多二百年后，取代辽的金朝又推进到了黄河
一线，以后又达到了淮河和秦岭一线。一百多年后，灭了金朝的蒙古（元朝）接着
灭了南宋，这次推进才告结束。进展最快的清朝也经历了几个阶段：从１６１６年
到１６４２年占据了东北地区和长城以北，至１６４４年进至黄河流域，次年又推
进到长江流域，１６５９年平定西南，至１６８３年攻克台湾，最终消灭了明朝的
残余势力。
    这种阻遏作用的意义当然不仅是时间的延长，而是牧业民族在这一过程中的变
化。
    首先，处于汉族人口汪洋大海中的牧业民族的生活方式、文化观念，发生了相
当大的变化。原来只能由少数统治者享受的农业区出产的物资，这时几乎人人都可
以得到，原来只是传闻的汉族文明此时就在眼前，季节的迁移逐渐为定居所取代，
简陋的生活环境已变得比较舒适，不少昔日的平民成了汉人奴隶的主人。物质生活
的改变必然导致精神生活的改变，在上层人物和第二、第三代中，这种变化尤其明
显。尚武习气逐渐被对儒家文化和宗教生活的崇尚替代，对牛羊牲畜的重视逐渐被
对土地和财富的追求所替代，对草原的眷恋也已由对平原的依赖所替代了。
    其次，害怕政权和旧政权死伤的存在使牧业民族既不能放松军事戒备，又无法
退回草原，因为这就会丧失一切战利品，所以牧业民族由临时的、掳掠破坏性的袭
击者变为定居的、经营治理型的统治者。出于这样的需要，他们大量任用汉族官吏
和士人，采取有利于社会安定和经济恢复的政策，变初期的竭泽而渔的毁灭性手段
为下沉的赋税徭役制度。汉族地主的经济和政治地位逐渐得到恢复，因此他们的反
抗态度也随之转变，最终为效忠以至合流所取代。农民也因为封建秩序的重新建立
而满足于风调雨顺、国泰民安的梦想。
    再次，境外的军事政治压力和境内人民的反抗，使新统治者认识到除了军事镇
压和种族压迫之外还有更有效的统治方法，那就是接受儒家的天命观，把自己装扮
成上天授权的真命天子，把依靠武力入主中原解释为符合天意的正常改朝换代。在
这一前提下，可以承认前朝的合法性，承认前朝臣民对他们的抵抗是各为其主的忠
诚行为，以换取这些臣民在认清“天命所归”的形势后对新朝的效忠。实际上，这
一手的作用大大超过了武力的征服，因为这使绝大多数前朝旧臣知识分子获得了接
受现实所必须的体面解释和心理平衡。
    最后，较长时期的分裂，使牧业民族与农业民族政权之间不得不互相承认既成
事实，建立起比较理性的敌国关系，或者以条约的形式确立实际上的对等地位，因
此在多数时间能相安无事，维持边界的安宁和稳定，如南北朝之间、宋辽之间、宋
金之间都曾出现过这种情况。有了这样的基础，在最后统一时，胜利者对战败国的
态度比入侵初期要文明得多。隋灭陈时，除了出于迷信的政治目的而彻底平毁了建
康城之外，一般都是和平接管的，与当年匈奴攻入洛阳、长安时已大不相同。元灭
南宋时对江南也是基本保全的，同蒙古骑兵杀入燕京、围攻开封和攻克蔡州（金朝
最后的据点）时的做法也不可同日而语。
    当然这种阻遏作用在某一局部地区或某一局部时期内加剧战争冲突，激化民族
矛盾，增加人口和财产的损失。但如果没有这种阻遏，总的损失将更惨重，经济、
文化、社会的倒退将更严重。
    那么，会不会由于牧业民族迅速推进和彻底的胜利而改变中国历史的进程，例
如使中国农业区成为非农业社会，或使中国提前进入资本主义社会呢？显然也是不
可能的。以元灭金、南宋为例，当时两国的人口超过一亿，如果把两国旧地都变为
牧地，是绝对无法养活这样庞大的人口的，除非毁灭其中的绝大部分。以清灭明为
例，清朝在关外的基地内并没有先进的生产方式；相反，当时最有希望、最有条件
产生资本主义的是江南手工业和商业发达地区，这些地区的严重破坏只能推迟历史
发展的进程。
    清朝的推进和统一是三次南下中最快的一次，但却不是偶然的，更不是例外
。因为它除了得益于明朝的过于腐败和李自成的错误战略以外，也受到分裂因素的
促进。和前两次推进所不同的是，以女真人为主干的满族虽然还有相当一部分牧业
、渔猎、采集成分，但已经有了较大规模的农业和定居人口，所以同汉族在生产方
式上的差异远不如以往两次时大。在第一阶段的二十四年间，又通过招诱和掳掠集
中了近百万人口，建立了一个以满、蒙古、汉为主的，拥有农业、牧业、手工业的
多民族政权。由于这个地区性政权始终受到明朝的巨大压力，为了自身的生存和发
展，它在很短的时间内就完成了民族之间、产业之间的协调，制定出了对农业民族
实行统治的一系列制度，为入主中原作了必要的准备。
    尽管如此，军事上出乎意料的顺利还是使它在入关之初显得有些措手不及，所
以一方面宣布取消明朝的一切加派，另一方面却实行野蛮的圈地、投充，强令汉人
剃发。由于明朝残余势力、农民军割据的存在和各地的激烈反抗，清廷在顺治四年
下令永停投充，永禁圈地，在某些地区还一度暂停剃发。以后，在继续实行军事镇
压和思想禁锢的同时，又采取了一系列争取汉族士人效忠的措施。在三藩之乱尚未
平息时，就开博学鸿词科，广征名儒；以后清帝亲自祭明太祖陵，表彰为明朝殉节
、抵抗清军的臣民，修《明史》又将明降臣列入《贰臣传》等等，消除敌对势力的
割据和卷土重来的威胁，无疑是清廷这样做的主要动因。当清朝的统一最终成为中
国的事实时，它已为全国包括汉族在内的绝大多数人所接受，因为它已被当作明朝
的合法继承人。降了满族的地位大大提高、满族文化的影响有所扩大之外，中国的
传统制度和传统文化几乎原封不动地延续下来了。

第四节 乱世岂止出英雄

引言：乱世出英雄，不仅是中国的一句俗话，也是大量历史事实所证明的。所谓乱
世，就是指分裂、分治社会，即统一政权行将解体或尚未建立之时。当然这话的意
思并不是说治世就出不了英雄，而是说出在乱世的英雄比治世多得多。还有一层意
思，就是很多在乱世能成为英雄的人，在治世却绝对成不了英雄。
    所谓英雄，当然应该是各种人才；但人才不等于就是英雄，因为人才只有得到
应用的机会并且取得实际成绩方能成为英雄。而应用机会最多、检验实际成绩最公
正有效的场合就是乱世。

飞将军抱恨终身
    在统一时期，中原王朝只有一个，边疆和地区性的政权数量有限，并且一般处
于稳定或收缩状态，所以能够为人才提供的舞台总是有限的。而在分裂时期，几个
甚至十几个政权并存，每个政权都需要一套文武人才，舞台大了，机会多了。而且
在天下一统时，注重文治，制度因循，真正的人才往往得不到发挥的机会，军事人
才更无用武之地。而在分裂条件下，军事人才固然备受重视，行政、外交、生产等
方面的人才也同样需要。
    在天下太平时，由于最高统治者对人才的需求并不迫切，有本领的人一般很难
得到显示和发挥才干的机会。如在门阀制度的控制下，非士族名门出身的人很少能
进入统治集团。科举取士注重教条，有真才实学的人往往不能考上。主管官员忌贤
嫉能，故意压抑能人。论资排辈，循例升迁，往往使人到老还无法达到与才能相称
的位置。但在分裂状态下，统治者为了生存和发展，往往能不拘一格挑选使用，真
正的人才很快就能脱颖而出，进入统治核心。不少君主本人也出身下层，又急于在
竞争中取胜，不惜礼贤下士，并能给予信任和容忍，这种君臣关系在大一统或天下
无事时是难以想象的。
    在统一时期政治中心和经济稳定在传统的发达地区，由于经济文化发展的不平
衡和交通传播的困难，其他地区的经济文化水平很难提高，人才也不易出现。而在
分裂时期往往能形成多处政治中心或经济中心，以这些中心为基础产生更多的人才
，并使他们及时发挥作用。如春秋战国、十六国、五代十国时期在边远地区、原来
不发达地区或少数民族地区都曾涌现出叱咤风云的人物，其中相当一部分并不是外
来移民。
    对于知识分子和具有各种才能技艺的人，乱世固然存在着升官发财的可能，但
最使他们受到鼓舞的还是有了施展才能的机会，使自己的价值得到实现。所以尽管
乱世中危机四伏，成败未卜，但还有一大批人不愿逃避山林坐观胜负，却主动投靠
中意的主子，以便干一番事业。东汉末年何夔逃避了袁术的任用，却接受了曹操的
聘任，当了他的幕僚。但曹操对僚属十分严酷，对不满意的人往往当场剥下衣服打
板子。何夔不愿受此侮辱，一直随身备有毒药，准备必要时一死了之。何夔明知曹
操的严酷，却愿意冒自杀的风险，继续为曹操效劳，显然是着眼于个人才能的发挥
和建功立业，以后果然如愿以偿，身居高位，子孙显贵。但在太平盛世，即使何夔
甘愿受同样的侮辱，却无法在朝廷以外选择曹操这样的枭雄，也就不可能使自己的
才干得到应用。
    汉武帝时威震匈奴的“飞将军”李广一辈子都没有被封侯，最后在被“幕府”
（军事法庭）传讯前自杀。当他年轻时，他的勇猛就受到汉文帝的赞扬，并说，“
可惜你生不逢时。要是生在高帝（刘邦）时，封个万户侯又有什么了不起！”李广
的遭遇和汉文帝的话，给千百年来无数怀才不遇又没有经历乱世的人留下了无限的
感慨与深切的共鸣。

百家争鸣与万马齐喑
    中国历史上曾经有过两次思想空前活跃、学术上百家争鸣的局面，一次是春秋
战国时期，一次是在本世纪的五四运动前后。前一次产生在由青铜时代向铁器时代
转变的阶段，社会生产水平还很低，人们的科学知识还非常贫乏，还没有外来文化
或科学技术的影响，但是中国传统社会的几种主要思想体系几乎都在那期间形成了
雏形或具备了基本体系。哲学思想方面的成就尤其令人瞠目，不少精辟深邃的论点
即使到二十世纪的今天也没有失去光彩，很多毫无实证基础的推断竟然与现代科学
实验的结果完全符合。后一次发生在帝制取消但封建制度依然存在，共和建立但资
本主义因素还相当微弱，世界各种新思想、新知识、新技术开始传入但旧文化还根
深蒂固的时候，对本世纪的中国带来重大影响的种种思想基本都是在那时形成或开
始传播的，对政治、文化和思想起重大作用的领袖人物，大多也是从那时开始步入
历史舞台的。无论人们如何评价，谁也不能否认，这几十年来中国发生的深刻变化
－－无论发生在大陆还是台湾－－都离不开那个时期的影响。
    然而，春秋战国时期周天子的权威已经名存实亡，中国还没有形成统一国家，
大小政权并存竞雄。五四运动前后中国名义上存在着一个统一的中华民国，实际上
北京的政府政令所及不过数省，其余则由各种势力控制或占据，或数省，或一省，
甚至一省也不相统属；还有国中之国的列强租界和势力范围。相反，中国历史上天
下一统的太平盛世却没有形成与之相称的思想自由和学术繁荣，更没有产生一批超
越时代的巨匠。西汉初期还回照着诸子百家的余光，武帝以后却只有儒家独享尊崇
。盛唐可以炫耀数以万计的瑰丽诗篇，但在思想领域却黯然失色。近十亿字的《四
库全书》的编纂可使任何“稽古右文”的帝王望尘莫及，但正是在修书的十余年间
，禁毁的书籍多达三千余种、百余万册，文字狱四十多起，也达到了史无前例的地
步。所谓乾嘉盛世却是对文化思想箝制最深、对知识分子控制最严的黑暗时代。

乱世的魅力
    这种貌似矛盾的现象其实有其必然的因果关系。
    分裂时期或名义上统一而实际上分裂、分治的时期往往不存在一种公认的或强
加的权威思想、钦定学说，各种思想和学说、学派有比较平等的地位。儒家的鼻祖
孔子虽然能吸引众多的门徒，并一度当过鲁国的司寇，但并不能终身享受“正部级
”的待遇，更没有后世那样吓人的“文宣王”、“大成至圣先师”一类头衔。他不
仅必须亲自奔走于各国，宣传自己的政治主张和学术思想，寻求识货的买主，而且
有过惶惶如丧家之犬的窘境，甚至准备在“吾道不行”的情况下跑到海外去。而其
他学说的代表人物当丞相、作大将的不乏其人，佩六国相印者也往往有之。在五四
时期，儒家学说虽还有相当浓厚的基础，但已经失去专制政权在法律上确立的特殊
地位；而资本主义、社会主义、无政府主义、甚或法西斯主义的思想都还处在传播
阶段，没有哪一种已经取得绝对优势或为统治者所正式承认，所以拥有比较平等的
竞争资格。
    由于国家分裂，外敌临门，国民普遍存在忧患意识，统治阶级中的有识之士也
迫切需要寻求救国之道，因而风云月露的游戏文字、莺歌燕舞的升平颂歌无人欣赏
，倒是国将不国的大声疾呼会引起共鸣。对传统思想和制度的厌倦和失望使人们迫切
寻求新的思想，向往新的社会。为了争取统一的主角或保往既得利益、争取生
存，各政权、各地区的统治者都要网罗人才，采纳对自己有利的学说和策略，这就
为各类人才和各种思想提供了用武之地。春秋战国时的各国或以纵横家为相，或以
法家为师，或以尊王攘夷为号召，或以改革变法争霸主。各家人物也奔走于各国之
间，不用于此却可用之于彼，今日的阶下囚或许就是明天的丞相大臣，连鸡鸣狗盗
之辈也有人搜罗供养。
    而且各政权、各地区之间在根本利益或具体利益上的矛盾，制度、政策上种
种差异，对各种思想学派及其代表人物的不同态度，客观上提供了保护伞和庇护所
。同时，统治者因忙于争斗，或为了显示其开明，对不直接危及其统治的思想言论
往往不予置理或无暇顾及。如五四前后北洋军阀统治区与南方军政府、各地方军阀
、地方势力控制区之间的冲突和斗争，西方列强在华利益之争，以及它们对各种具
体思想学说的不同态度，在客观上都是对新思想的传播和发展有利的。而在高度统
一的政权中，一旦统治者决定取缔某一学说，它就无处逃遁，受迫害的学者如不就
范，就会永世不得翻身。
    就物质条件而言，新思想学说的传播和产生不同于《四库全书》一类大型文化
工程，也不同于现代化的科学技术，一般说来并不需要雄厚的经济基础及大量人力
和物力，所以分裂的政治状态有限的疆域政区并不会有多大的影响。
    但这并不是说，凡是分裂割据时期就必定是思想进步、学术繁荣的时期，更不
能认为越是分裂得厉害就越对思想学术的发展有利。历史上有几次分裂时期，思想
学术非但没有进步，反而受到极大的摧残，如西晋末及十六国和五代时期的北方就
是如此。试想，在烽火遍地、战祸连年的情况下，学者的生存都成问题，哪里还有
可能发展学术？游牧或落后民族进入中原的初期，攻城掠地犹恐不及，岂会顾及思
想文化的繁荣发展？

      结语

    在结束本书的时候，指出以下一点仍有必要，尽管读者们可能已经体会到了。

    昔日的天下的历史完全证明：在统一政权中产生的消极因素和社会弊病的根源
并不是统一本身，更不是统一带来的和平安宁和经济繁荣，而是政治制度，或者说
是用什么制度来实现统一，如何统一，统一到什么程度。同样，分裂社会中存在的
积极因素也不是分裂本身带来的，更不是战争和破坏所能造成的，而是冲击、消弱
了旧制度的结果，是外力迫使中央集权制度暂时或局部解体的副产品。

    因此，本书对统一行动及统一时期的消极方面的批判丝毫也不否定统一本身，
对分裂社会中某些积极因素的肯定也绝不意味着对分裂本身的赞颂。
    最后，我还要重复引言中的意思：尽管我们讨论的是昔日的天下，但面向的无
疑是未来的世界。


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