Economics 版 (精华区)

发信人: longhulz (撒着霜的长胡子), 信区: Economics
标  题: 生产力理论
发信站: 哈工大紫丁香 (Tue Apr  3 04:05:24 2001), 转信

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    一、生产函数
    传统的厂商理论带有强假定，以便能对所谓的生产函数作出规定。这种生产函数表

示，在现行的可以自由运用的有关投入与产出之间关系的技术知识条件下，从技术上可

行的各种实物投入组合中能够得到的实物产出的最大值。习惯上把投入分为或多或少相

似的类型，每一类的投入都应以“人—时”、“机器—小时”和“英亩—每年”来表示
，
而不应以“劳动”、“资本”和“土地”表示，因为，这里所涉及的投入都是流量变量
，
而不是存量变量。从方便起见，人们还作了进一步的假定，规定微观生产函数是光滑的
，
有差异的，另外还有一个严格必要的假定，即厂商正在进行利润最大化（不考虑企业家

的心理收入），这样，传统的厂商理论便通过边际生产力方程的变换来求取投入需求函

数。如果要素和产品市场是竞争市场，则厂商将雇用工人，租用机器和地皮，直至工资

率、机器租赁费和地租费等于它们各自的边际价值或边际收益产量。
    如果这些要素服务的供给是外部因素决定的，则这种理论或许可以说是“决定”工

资和租费比率的。就厂商而言，说要素价格“决定”边际产量比说边际产量“决定”要

素价格更切合实际。就是对整个要素市场来讲，这也只不过是在要素供给既定的前提下
，
一种所谓的要素价格的边际生产力理论。正如丹尼斯·罗伯逊所说的，要素价格“度量
”
边际产量，而“决定”要素价格的却没有生产者的最大化行为这么多生产函数的一阶导

数。要素价格与边际产量的相等是联立方程组的均衡解，对于选择“边际生产力”作为

一种主要决定因素，它好象没有什么意义。由于这里所说的和其它的一些原因，把“分

配的边际生产力理论”这一习惯用语从文献中驱逐出去，应是一件大好事。
    19世纪的大多数伟大的新古典经济学家反对把厂商的微观生产函数加总成整个经济

的总生产函数，他们在局部均衡经济学的激励下，热衷于用边际生产力理论去解决具体

的问题，或者象瓦尔拉斯那样，运用n个生产函数的完全分解了的阵列的概念，进行他们

的理论研究。而且，除此之外，他们拒不承认边际生产力理论已为财产所有权和分配公

正性这些重大问题提供了现成理论。他们全都学习过约翰·斯图亚特·穆勒的教科书，

穆勒教导他们：与生产规律不同，分配规律可受集体行为的深刻影响。
    就象在简单的科布—道格拉斯式的总生产函数中被奉为神祇一样，希克斯在其《工

资理论》（1932年）一书、尤其是该书的第6章中，大概首次提出并说明了收入的职能分

配只要用边际生产力原理就可解释。一些年后，主要因为对于希克斯所发明的替代弹性

的探究，凯恩斯革命又涉及了希克斯已经开始不感兴趣的这些问题。只是到了第二次世

界大战以后，萨缪尔森所称谓的生产和分配的新古典理论才中止了经济学家们的想若非

非。索洛1957年所发表的创新性文章以后，尽管围绕着整个总生产函数概念存在着许多

艰深的困难，但是，为了度量增长的源泉而对总生产函数的估算和对有关技术变化性质

的推断性描述，仍然成了经济研究中的一项广泛实践（参见布劳格，1978年，第491—3

页）。
    较之“无理论度量”，这种经验工作的许多工作要小得多。①
在这一过程中所出现的是简单化（simpliste）的边际生产力理论，这种理论
以本世纪60年代的大量杂志文章为典型。简单化的边际生产力理论包括：一种或两种产

出，两种投入，二次可微分，总生产函数服从规模报酬不变，可增殖的同类资本，资本

—劳动比率与资本报酬率之间的单调关系，分为中性的和节省要素的脱离现实的技术进

步，完全竞争，瞬时调整，以及无代价的信息。即使那十年的“新数量经济史”，在其

根据一些精选的微观经济变量的度量所得出的有关过去的戏剧性结论过程中，也未能幸

免于完全受这种理论化方式的影响（参见麦克莱兰，1975年，第194—201，230—7页）
。
    根据简单化的边际生产力分配理论，能作出什么样的实际推断呢？对正统经济学的

激烈批评力图令人相信，工会问题、公司权力结构、总需求状态、政府有关收入和价格

的政策，所有这些看来与收入分配问题有关的因素，都被新新古典理论想方设法地推给

了“社会学”。这种新新古典理论仅仅用技术，消费者偏好和给定的要素供给来解释工

资和利润。对于这种批评，不应轻率地一笑置之，但它确实包含着一些语言混乱。就分

配理论而言，这种批评可以引起一种分配份额理论，而在传统经济学中，收入分配理论

是一种要素定价理论：事实上，直至希克斯之时，还不存在普遍赞同的国民收入中的工

资和利润份额理论。希克斯以后，我们才有了这种理论，但它的真正意义却常常遭人曲

解。不过，不管认为这一理论是好是坏，都没有妨碍人们相信，“阶级斗争”对于分配

份额、甚至工资和利润率的确定，作用极大。
    二、希克斯的相对份额理论
    希克斯的理论把相对份额方面的三类创新移植到了标准的要素定价性的边际生产率

理论上，并深思熟虑地把这种论点与整个经济联接了起来。根据希克斯的看法，“中性

的”技术变化，将导致资本—劳动比率保持在不变的相对要素价格上；但是，根据哈罗

德的看法，“中性的”技术变化将使资本—产出比率保持在给定的利息率上；两人都认

为“中性的”技术变化不会影响工资和利润的相对份额（参见布劳格，1978年，第495—

502页）。在此后的一些年里，大量的精力耗费在力图表明，如果总生产函数是包含单位

替代弹性的那一类的话，如象科布—道格拉斯这样的生产函数，那么，希克斯和哈罗德

的上述两种定义就是一码事。运用总数据所作的度量通常是符合科布—道格拉斯假说的
，
但是，在行业水平上，马上就证明有必要使它与非单位替代弹性的生产函数相符，如所

谓的CES（常数替代弹性）生产函数。在所有这些情形中，有关证据是太有助于希克斯的

解释了，原因很简单，希克斯的理论是完整地分类的，可以解释一切事情。
    在对有关技术进步的文献进行全面总结时，肯尼迪和塞沃尔（1972年，第49页）总

结说：“无论是精致的竞争模型还是对独占—寡头垄断的轻微修正，都没有为我们预言

技术变动对收入的影响作好准备。我们充其量不过是有了‘哈罗德中性的’和‘希克斯

中性的’技术进步定义。它们可使我们在解释过去和将来的所有似是而非的问题时聪明

一些。”与此相似，在回顾收入分配理论时，约翰逊在论及同一问题时吞吞吐吐（1973

年，第42页）：“当替代弹性运用于分配理论时，它就是一种同义反复，就象马尔萨斯

的需求弹性概念是一种同义反复一样……在两种情形下，经济问题都是度量问题，而不

是陈述假设的度量的含义问题。”他还考察到，“没有什么理论内容会从根源上解释职

能份额，它们所能做的是度量可以观测的投入的变动，然后洞察理论概念，解释结果”

（1973年，第191页）。不幸，当理论概念本身（如象总生产函数）与微观经济行为只有

微弱的联系时，结果的解释可能不会给我们带来什么更多的东西。即便是引致创新的理

152经济学方法论论，尽管它初看起来似乎提供了把内生的技术变动解释为厂商根据技术

的要素节省偏好“学会”推断过去趋势这种令人兴奋的前景，但也因为缺乏一致的微观

基础而渐趋山穷水尽（布朗芬布雷纳，1971年，第160—2页；布劳格，1978年，第506—

9页；诺德豪斯，1973年）。不必惊奇，新古典经济学“谨慎的支持者”最近一本收入分

配方面的著作甚至得出结论：“在科学的当前状态中，收入份额的预言超出了我们的能

力”（本，1971年，第214页）。①从某些角度看，很难
理解为什么有人想要预言相对份额。
    这种预言对集体谈判没有任何实践意义，因为相对份额的大小取决于如何度量这种

份额，我们几乎可以炮制出我们想要的任何数字（布劳格，1978年，第511页）。也没有

什么相对份额是非常有趣的理论问题。当然，定义劳动占总收入的份额等于整个经济中

工资和薪水的平均数额除以劳动的平均产量，定义利润的份额等于所投资本的平均利润

率除以资本的平均产量（或乘以资本—产出比率），都是正确的。但是，劳动和资本的

平均产量在标准理论中并不是行为变量；经济当事人并不最大化或最小化它们，没有任

何生产者或消费者、工人或资本家对它们作出反应；它们只是能够并且已经根据对过去

经济发展情况所作分析而度量的数量，但它们无论如何也是没有确定的理论地位的。因

此，没有工资和利润的份额理论，完全可以有工资理论或利润率理论，反之亦然。实际

情况是，分配份额是许多力量作用的结果，任何试图直接抓住它们以显示自己多么伟大

的理论，都简化假定，使理论结果只是分析的珍品。除了对过去的传统、尤其是李嘉图

提出来的某些问题的敬意，我个人在边际生产力理论的批评者和捍卫者的著作中，都没

有找到任何有力的根据能证明有关分配份额的不可理喻的成见。
    只要我们陷于传统的用一般均衡概念铸造而成的职能收入分配理论，我们就不可能

取得震撼世界的答案。我重复一遍，在那种理论中，收入的职能分配可以说是由资源在

居民户、他们的偏好、厂商的生产函数、居民户和厂商的行为动机之间的最初分配“决

定的”。但是，这种理论并没有“解释”为什么取得均衡（如果确实取得的话），或者

为什么它应不断取得，从这种意义上说，这种理论没能对收入的职能分配作出因果解释
。
简而言之，比其它们的许多对手希望我们所相信的，新古典的和新新古典的职能收入分

配理论要朴素得多。正如哈恩（1972年，第2页）正确地指出的：
    一种分配理论如果利用永久均衡中的完全竞争模型，我就称它为新古典的收入分配

理论……对于回答为什么是工资份额或利润份额问题、什么是工资份额或利润份额问题
，
这种理论并不是举手便能解决的。问题是因我们对社会阶级之间的收入分配感兴趣而提

出的，而社会阶级并不是新古典理论的解释变量……一方面，新古典的实践者还忍不住

使这种理论对社会性问题作出简单回答的诱惑。另一方面，经济学家深受这种问题不恰

当的模型影响……其中特别粗陋的地方其逻辑基础已经受到批评。
    三、边际生产力理论的检验
    要素定价的边际生产力理论是一种最朴素的理论，也是一种高度抽象的理论，它的

表述是如此的一般化，以致于它对回答劳动市场上工资结构之类的具体问题，毫无用处
。
瑟罗（1975年，第211—30页）在他的书中通过一系列问题对此作了精彩的说明。
    工人每段时间都付给与他们的边际产量相当的收益吗？
    或者，他们在其整个工作生命期过程中都付给与他们的边际产量相当的收益吗？如

果加里·贝克尔关于“普通培训”和“专门培训”的区分值得置信的话（见布劳格，19

72年，第192—9页），那么，工人接受普通培训的收益必定小于他们当时的边际产量，

而接受专门培训的收益则相反。普通培训不考虑工人为谁工作，只是提高受训者的生产

力；而专门培训则只是增强现在提供训练的厂商中受训者未来的生产力。在完全竞争条

件下，厂商没有支付普通培训练费用的动力，因为他们无法保证他们能雇用到受训的工

人。结果，普通培训的费用就落到了受训者身上，其表现形式是受训期的收益降低。另

一方面，接受专门培训的工人得到的收益，必须足以使工人有呆在提供训练的企业的动

力，使厂商能通过对受训工人支付低于他们的边际产量的工资而扣下这些专门培训费用
。
因此，如果我们考察年轻工人的工资，则只有那些受到专门培训的青年工人才能期望得

到与他们的当其边际产量相当的收益；可是，如果我们考察老年工人的工资，则只有早

年受过普通训练的人才能期望得到与他们的当其边际产量一致的收益；一般地说，在完

全竞争市场中，只有少数工人才能得到他们的当其边际产量。很明显，在这些情况下，

检验工资的边际生产力理论不会是轻而易举的事情。
    接下来我们要研究，各个工人是否得到他们的边际产量，或者，具有相同的技术的

一组工人所得的工资是否大致相等（比如说由于确定掌握同一技术的工人的技术熟练程

度差异的困难），是否有理由使某些技术类型的工人得到高于他们的各自边际产量的收

益，使另一些技术类型的工人则得到低于他们的各自边际产量的收益。类似的争论还发

生在其它工人集团（如特定行业中一定性别、年龄和教育水准的工人）中，在这些行业

中，至少是起初由于精确度量个人边际产量的困难，厂商再次给这些集团付以相等的工

资。如果象我们经常看到的那样，许多行业的工作是由一批工人协调努力而完成的，那

么，这批工人的每个成员将会仅仅由于他们各人对产出的贡献无法确定，而不仅开始时
，
而且整个工作生涯中都只能得到他们的平均边际产量。在这种情况下，各个工人也不可

能恰好得到与他自己具体的边际产量相等的收益。我们又一次看到，检验边际生产力理

论比较静态的预言何其困难。
    无论是在产品市场还是在要素市场，即使在完全竞争条件下所有这些困难也会存在
。
在现实世界中，我们会发现，许多行业的工资是非竞争性的，是在规模报酬递增条件下

确定的，而在规模报酬递增情形下，某些投入必定付以低于其边际产量的收益，这些投

入很可能就是劳动投入。而且，观察到的工资也许是非均衡的工资，在任何情形下，工

资都会受到各地劳动力市场上劳动供给条件的影响，更不用说工人之间心理收入偏好的

分布不一了。
    也许我们现在足可提出，著名的或不著名的边际生产力工资理论，在剖析观察到的

相对工资模型中，从未发生过太大的作用。因此，无须惊奇，它很少得到检验，而且尽

管为对它进行检验花费了很大力气，但结果仍然是无法定论。如果可以用一句话来概括

这种迹象的话，那么，我们最可以说的是，边际生产力理论在精确地预示行业和职业间

工资差异的长期变动方面，相当成功；而在精确地预示工资差异短期变动方面，出奇地

不成功（见伯顿等，1971年，尤其是第275—80页；珀尔曼，1969年，第4、5章）①。
因此，边际生产力要素价格理论的经验地位仍未确定。当
然，许多其它经济理论的实际状况也是这样，只不过边际生产力理论在确定它适用的具

体问题的范围时带有比其它理论更多的缺陷。所以，在整个很长的历史中，它基本上一

直是一个没有特定内容的完全一般的命题。
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    ①通过对有关生产函数的文献的审查，沃尔特斯（1
963年，第11页）作出结论说：“经过对总生产函数问题的调查，人们或许很容易怀疑运

用象总生产函数这样的概念是否具有很大意义。我们在现代经济中所发现的竞争与技术

条件的类型表明，我们不可能满足具有实用价值的总生产函数的基本要求，这大概对于

同一行业或狭小经济部门的厂商才可能出现例外。”
    ①由于自始至终带有波普主义的风韵，珀尔曼关于劳
动经济学的教科书在①利普西（1979年，第409—10页）
大概是教科书作者中唯一赞同本的人，并怀疑如果会有可以检验的宏观收入分配理论，

将会是一种边际生产力理论。然而，希克斯（1965年，第172页）仍然坚持旧的理论内容

中还有一些有生命的东西。
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