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发信人: Yx (丁丁), 信区: Economics
标  题: 基金常识（十一）
发信站: 哈工大紫丁香 (2000年10月15日14:17:55 星期天), 转信

标题 :【证券投资基金是如何设立的？成立的条件有哪些？】
　　
　　基金是由基金发起人发起设立的。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，在
我国发起人申请设立基金，一般要完成以下工作：
　　（1）基金发起人申请设立基金，首先必须准备各种法律文件，如设立基金的申请报
告、发起人协议书、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书等。
　　其中，申请报告主要包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类
型、基金规模、存续期间、发行价格、发行对象。基金的交易或申购与赎回安排、拟委
托的基金管理人和基金托管人等。
　　发起人协议应包括拟设立基金的基本情况、发起人的权利和义务、发起人认购基金
单位的数量、拟聘任的基金管理人和基金托管人、发起人对主要发起人的授权等内容。

　　基金契约、托管协议、招募说明书的内容与格式，中国证监会在《证券投资基金管
理暂行办法》实施准则中都有详细规定。发起人应严格按照要求起草上述文件。
　　（2）基金发起人准备好各种文件后，应上报中国证监会。中国证监会收到文件后对
基金发起人资格、基金管理人资格、基金托管人资格以及基金契约、托管协议、招募说
明书以及上报资料的完整性、准确性进行审核，如果符合有关标准，则正式下文批准基
金发起人公开发行基金。
　　（3）基金发起人收到中同证监会的批文后、于发行前三天公布招募说明书，并公告
具体的发行方案。
　　在《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则中，对申请设立的基金本身也作了
一些规定，如发起人可申请设立开放式基亿也可申请设立封闭式基金，井规定封闭式基
金存续期不得少于5年，最低募集数额不得低于2亿元等，发起人申请设立基金的申报材
料中有关内容必须符合上述规定，基金才有可能获中国证监会批准。基金经批准向社会
公众公开发售后，并不表明基金已正式成立。基金要正式成立，还必须满足一定的条件
：对封闭式基金来说，自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％：
对开放式基金来说，批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元有关募集资金的数额，
需经会计师事务所出具验资证明。基金正式成立前，募集资金只能存入商业银行，不能
动用。基金正式成立后，基金管理公司才能正式承担基金资产管理的责任，使用募集资
金，进行投资运作，基金不能成立时，基金发起人必须承担基金募集费用，井将募集的
资金连同活期存款利息返还给投资者。　

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