Economics 版 (精华区)

作  家: dk (对抗) on board 'Economics'
题  目: 股票知识讲座－－－（40）
来  源: 哈尔滨紫丁香站
日  期: Thu Oct 30 18:55:33 1997
出  处: qgx@indy2.DQSWU.EDU.CN

                股票的过户就是股票所有权以原所有者移转给新所有
            者所记录的过程。股票的出售、赠与等都因导致所有权的
            转移而称为过户。
            　　股票的过户一般包括两方面的内容，其一是转让经背
            书的股票。其二是把有关所有权的转移事项记入股票公司
            的帐簿中。一般情况下，经纪人多数充光顾客的中间人，
            完成过户的各项工作，以实现股票所有权从原所有权人转
            移给经纪人的顾客，但是在有些时候，顾客可能要求经纪
            人把股票所有权直接转移给他们自己，并把股票放在经纪
            人的保险箱里。在这种情况下，顾客将直接从证券发行公
            司领取股息并与之直接联系。不过，这种顾客在出卖上述
            股票时，必须就股票背书经纪人带来许多不便，而且成本
            高，所以用得很少。在多数情况下，顾客购买的股票都以
            经纪人为受益很少。在多数情况下，顾客购买的股票都以
            经纪人为受益人，因而在股票凭证上注明购买人的姓名。
            这有几方面的好处：第一，有关股票凭证将永远保存在经
            纪人商行的保险柜里，从而能节省一至两周登记时间。由
            于股票凭证存放在经纪人的保险柜里，股票的真正所有人
            就不用担心股票的偷窃　遗失或放错地方等问题。第二，
            在这种条件下，发行公司根本不知道股票的所有者是谁。
            所以，与股票有关的事项，如代表委托书、公司季度或所
            度报告，以及股息等均直接寄给经纪人，然后由经纪人尽
            快转交给真正所有者。这种做法对证券发行公司，经纪人
            以及股票所有人都有利。第三，更利于保证金交易的进行　
            　　股票所有人在转移股票所有权时，必须正确地填写每
            张股票背面印刷的供转让所有权使用的表格。该表格称做
            “转让下代理人权利”证书。证书的内容包括受让人姓名　
            股票数量。代理人(即承办股票过户手续的经纪人)姓名以
            及原股票所有人的签字。其中最重要的是原股票所有人的
            签字。一旦转让与代理人权利证书缮制完毕，并且将股票
            转移给受让人，至此，股票的所有权转移即告有效。股票
            所有权的转移不一定都以股票上的签字为条件，有的交易
            所专门设计了一种叫做“股权转让与委托书”的证书，股
            票上所有人可通过填写该证书实现股票上所有权的转移。
            在寄送已填好的“股权转让与委托书”及被转让的证券时，
            一般都非常小心谨慎　通常的做法是分两次以快件寄送，
            第一次寄款填写的股票，第二次寄填写完毕的“股权转让
            与委托书”。这样做不仅时间短，而且安全可靠，因为同
            时持有转让的股票和所附的“股权转让与委托书”的人才
            是股票上的合法所有权人。
            　　在股票过户中一个值得注意的问题，即所有人姓名问
            题。当受让人收到股票的姓名有误时，他应立即退还给过
            户人。此外，任何人都不得任意涂改股票上的姓名，否则
            该股票就不能转让，在过户代理人收到其他证明信件以前，
            过户人不予办理过户手续　还有一些从事股票买卖的人，
            不以自己的真名登记，常以一些“大路货名字”登记，并
            由证券经马商来代他们持有股票。其目的在于便股票更容
            易地流通。

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