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发信人: rainy (段誉), 信区: Economics
标  题: 第一章　个人主义：真与伪
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月24日14:04:03 星期天), 站内信件


　　18世纪和大革命，像共同的源泉，生成了两股巨流。第一股引导人们追求自由
制度，第二股则引导人们追求绝对的权力。 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——托克维尔 
　　　 
一

　　在当今的世界上，提倡任何一种条理分明的社会秩序原则，几乎总会被冠以不
切实际的教条主义者这一薄名。一个人在社会事务中不附合于固有的原则，而是“
按其是非曲直”决定每一个问题，并且他往往不固执已见，随时准备在相互对立的
观点之间寻求妥协，这已经被视为明智的象征。可是，即使没有明确地被人们所认
识而仅仅暗含在具体的决定之中，或即使稍有显露而仅仅呈现为做什么或不做什么
的模糊思想，原则仍有其自己的表现方式。因此，在“既不是个人主义也不是社会
主义”的幌子下，事实上我们正在从一个自由主义的社会向具有完全集体主义特征
的社会迅速迈进。 
　　我不仅打算为社会组织的一般原则作辩护，而且还试图表明，对一般原理的厌
恶和对从特定事件到特定事件的程序的偏爱是这样一场运动的产物——它通过“必
然的渐变”，把我们从一个建立在普遍承认确定原则这一基础之上的社会秩序，带
回到直接命令所创造的社会秩序中去。 
　　过去三十年的经历，也许使我们没有太多的必要去强调失去原则我们就会放任
自流。在该时期一直居支配地位的实用主义观点，并没有增强我们把握发展的能力
，实际上已经把我们引入了一个人人都不希望出现的境地：并且我们对原则的轻视
所产生的唯一后果，可能就是我们企图忽视的事件的逻辑反而控制了我们。现在的
问题不是我们是否需要原则的指导，而恰恰是是否还存在着一套在需要时我们能够
遵循的、可以广泛应用的原则。我们还能在哪儿找到一套在解决我们这个时代的问
题时将给我们明确指导的训诫呢？什么地方存在这样一种内在一致的哲学呢？它不
仅给我们提供了道德上的目标，而且还指出了实现这些目标的手段。 
　　从教会对阐述一个完整的社会哲学所作出的努力以及许多信徒从同一基督教思
想出发所得出的完全不同的结论来看，宗教本身在这些问题上也没有提供正确的指
导。尽管宗教影响的减少无疑是我们现在缺乏知识和道德方向的一个主要原因，但
是它的存在并不会进一步降低我们对一个被广泛接受的社会秩序原则的需要。我们
还应该有一种政治哲学，它应当超越宗教或伦理所提供的基本而又普遍的指导。 

　　本章的选题就已表明，对我来说，似乎存在着这样一种表现为一套原则的哲学
，而这些原则确实隐含在绝大多数西方人或基督教徒的政治传统当中，只是它们不
再能以一种易于理解的术语明确地描述而已。因此，在我们确定这些原则能否给我
们提供实践指导之前，有必要重新对之作全面的阐述。 
　　这样做所面临的困难不仅在于当今的政治术语晦涩难懂，甚至同一术语对于不
同的集团来说常常几乎表示相反的意义（上述事实已为我们所熟知），而更为严重
为困难是，有人经常试图用一个词语把实际在信仰上对立和不能调和的人们捏合在
一起。象“自由主义”或“民主制度”，“资本主义”或“社会主义”这些术语，
今天各自已不再代表一致的思想体系，所描述的是完全不同的原则和事实的总体，
是历史事件把它们同这些字眼联系起来。但是，除了在不同的时期，为同样一些人
，甚至仅以同样的书目所鼓吹而外，这些原则很少具有共同之处。在这方面，“个
人主义”与任何政治术语相比受害最深。它不仅被其反对者歪曲得面目全非（并且
我们应该始终记住，现在不时兴的政治概念，仅仅通过它们的敌人为其画像才为我
们绝大多数当代人所熟悉），而且已经被用来描述好几种社会观点。这几种社会观
点之间与传统上被看作其对立面的观点一样，几乎没有什么共同的地方。确实，我
在准备本文时，考察到一些有关“个人主义”的标准描述，这使我几乎开始后悔自
己曾经把所信仰的思想和这样一个被如此滥用和误解的术语联系在一起。然而，除
了我所信仰的思想之外，无论“个人主义”这个名词还有什么其它含义，就我意欲
为其辩护的观点而言，总是有两个充分理由来保留这一术语：首先，我要为之辩护
的观点一直是通过这一术语为世人所知，而不管它在不同的时代还可能意味着其它
什么。其次，这一术语的存在是为了与“社会主义”这一精心设计出来的名词有所
区别，以便表明后者反对个人主义的立场。我们所关心的就正是这样一个取代社会
主义的制度。 
　　　 
二

　　在解释真正个人主义的意义之前，如果我先阐明一下其知识方面的传统，恐怕
不无益处。我将试图为之辩护的真正的个人主义的现代发展始于约翰·洛克，尤其
始于伯纳德.曼德维尔和大卫·休谟；而在乔赛亚·塔克尔，亚当·弗格森和亚当
.斯密，以及他们伟大的同代人埃德蒙.伯克的著作中，这种真正的个人主义首次形
成了完整的体系。斯密认为伯克是他所知的唯一在他们之间没有任何事先交流的情
况下对经济学主题作出正确思考的人。我发现在19世纪最伟大的历史学家和政治哲
学家当中，有两个人的著作对个人主义一词给予了最完备的描述，他们是阿列克赛
·德·托克维尔和阿克顿勋爵。我认为，这两个人和我所知道的其他作者相比较，
更成功地发展了苏格兰哲学家伯克和英国辉格党的政治哲学之精华。而19世纪的古
典经济学家，或者起码他们中间的功利主义者或哲学激进主义者，却日益被置于另
一种不同起源的个人主义的影响之下。 
　　这第二种的，全然不同的思想也名之为个人主义，主要以法国人和其它大陆国
家的作家为代表（我认为产生这一情况的原因在于笛卡尔主义者的理性主义在这些
人的著作中起了关键作用）。这一传统的著名代表育“百科全书”派成员卢梭，和
重衣主义者。而且从我们将要考虑的那些理由来看，这种理性主义者的个人主义总
是有演变成为个人主义的敌人——社会主义或集体主义的倾向。正是由于第一种个
人主义思想具有前后一致性，我才称之为真正的个人主义，而第二种个人主义或许
必须视作与某些彻底集体主义理论一样重要的，也被看成现代社会主义的一个源泉
。 
　　我认为目前对有关个人主义内容的混乱的最好说明是，埃德蒙·伯克，他是真
正个人主义理论的最伟大代表之一，人们普遍（也是名副其实地）把他当作卢梭所
谓“个人主义”的反对者，担心卢梭的理论会迅速地把国家分解成“个人的微尘与
粉末“。而且“个人主义”这一术语本身首先是他从真正个人主义的另一个代表人
物（D·托克维尔）的一本著作中翻译过来，而后被引入英语中的。托克维尔在《
美国的民主》一书中用个人主义这个词描述他所痛恨和反对的一种态度。但无论是
伯克，还是托克维尔都无疑在所有的本质问题上接近于亚当.斯密的立场，而后者
却是任何人都无可否认的个人主义者。并且，伯克和托克维尔所反对的“个人主义
”也完全不同于斯密的个人主义概念。 
　　　 
三

　　那么，真正个人主义的本质特征是什么呢？首先，它主要是一种旨在理解那些
决定人类社会生活的力量的社会理论；其次，它是一套源于这种社会观的政治行为
规范。这一事实本身就足似驳倒那种最愚蠢的一般误解，即认为个人主义当然以孤
立的或自足的个人的存在为先决条件（或把其观点建立在该假设基础之上），而不
是从人们的全部性质和特征都是由其在社会中的存在所决定的这样一种思想观念出
发。假如这种想法确实有，那它也确实不会对我们理解社会有任何帮助。但是真正
的个人主义的基本观点则与这种假定完全不同。它认为，我们在理解社会现象时没
有任何其它方法，只有通过对那些作用于其他人并且由其预期行为所引导的个人活
动的理解来理解社会现象。这种看法主要是针对有关社会的彻底集体主义理论的，
这种理论谎称能够直接把象社会那样的社会整体，理解为自成一体的存在，它们独
立于构成它们的个人之外。对社会的个人主义分析的下一步是反对理性主义者的假
个人主义，它也会导致实际上的集体主义。正是通过研究个人活动的综合影响，才
使我们发现：人类赖以取得成就的许多规章制度，已经在没有计划和指导思想的情
况下产生出来，并且正在发挥作用。我们还会发现，正象亚当·弗格森所指出的：
“国家的建立是偶然的，它确实是人类行动的结果，而不是人类设计的结果；那些
由自由人的自发联合所制造的事物，往往比他们个人的头脑所能全部理解的东西更
加伟大。这就是乔赛亚.塔克尔、亚当.斯密、亚当.弗格森以及爱德蒙.伯克所论及
的伟大主题。古典政治经济学的这一伟大发现，不仅已成为我们理解经济生活而且
也是我们理解绝大多数真正社会现象的基础。 
　　这种观点认为，我们在人类事物中所发现的绝大部分秩序都是个人活动不可预
见的结果，它与把所有可发现的秩序都归之精心设计的观点的区别，可以在18世纪
英国思想家的真正个人主义和笛卡尔学派的所谓“个人主义”的最鲜明对比中看到
。但这只不过是下述两种观点更广泛区别的一个方面。一种观点认为，一般来说，
理性在人类事务中起着相当小作用；也就是说，尽管人类事实上只是部分地受理性
的支配，尽管人类的个人理性是有限的，并且也是不完全的，但他还是已经取得了
他所拥有的一切成就。另一种观点假定每个人都是完全均等地拥有理性（Reason）
（用大写字母R表示），并且人类取得的成就都直接是（因此也属于）个人理性控
制的结果。或许有人会这样说，前一种观点的产生是由于敏锐地意识到个人的智力
十分有限，这样的意识促使人们对非个人的和无个性的特征的社会过程采取谦卑的
态度。这种过程有助于使个人创造的成就超出了他们所知道的范围。而后一种观点
却是过分相信个人理性力量的产物，随之而来的结果，是对那些还没有经过理性有
意识设计或没有为理性充分理解的事物非常轻蔑。 
　　反理性主义的观点也许是英国个人主义最富特性的方面，它认为人并不具备高
度理性和智慧，而不过是十分缺乏理性，又容易犯错误的生物，个人的错误只能在
社会过程中得以修正；这一过程的目标在于最有效地利用非常不完全的材料。我认
为这种观点之所以在英国人的思想中占据支配地位，大概主要是因为伯纳德·曼德
维尔所造成的深远影响，是他首先明确地系统阐述了这一重要思想。 
　　我想不会再有比从笛卡尔的著作《方法论》第二部分中摘引一段著名的论述更
好的办法，能够说明笛卡尔主义者或理性主义的“个人主义”所坚持的见解与前面
这种个人主义的观点的对照了。笛卡尔认为：“由诸多不同部分组成的产品，很少
象一个人所完成的那样完美，园为它要经过许多人的手。”他接着谈到，（尤其是
在引用了拟就自己计划的工程师的例子之后）“那些从半开化的状态经过缓慢过程
发展成为文明社会的国家，它们的法律仅仅是因为经历了某种犯罪和战争的创伤之
后才被成功地制定和实施；这一过程所形成的制度和那些从一开始就作为社会性联
盟的，共同遵守某个智慧立法者的命令的国家相比，要显得很不完善。”为了使人
理解这一观点，笛卡尔在他的论述中补充道，“斯巴达过去的杰出成就并不是因为
它的每一种法律特别伟大，...…而是因为最初由单一个体所创造出来的环境，它
们全部都倾向于单一目标。” 
　　倘若我们从笛卡尔、卢梭以及法国大革命到仍然富于特征的工程师们处理社会
问题的态度，来进一步追溯一下这种社会契约个人主义或社会制度“设计”理论的
发展，一定是很有趣的事情。这样一种粗略的研究将会表明笛卡尔的理性主义是怎
样一直成为人们理解历史现象的一个重大障碍的；并且在很大程度上，它要对历史
发展的必然规律这种信念的产生负责，正是这种信念导致了现代的宿命论。 
　　可是，这里我们所关心的是，这种观点尽管也彼称为“个人主义”，但它在两
个关键点上和真正个人主义形成了鲜明对照。那些把个人视为起点，并且假定个人
以正式契约的形式将自己的特定愿望与其他人达成一致，从而来形成社会的哲学家
们，坚信自发的社会产物在逻辑上是不可能的。从这个角度讲，上述观点完全是假
个人主义的见解，而真正的个人主义只是一种旨在使自发的社会产物之形成易于理
解的理论。社会设计的理论必然导致这样一种结论，即只要社会过程受人类理性的
控制，它们就能够为人类目标服务，因此，这就直接导致了社会主义。与此同时，
真正的个人主义则相反，它相信如果保持每个人都是自由的，那么他们取得的成就
往往会超出个人理性所能设计或预见到的结果。 
　　真正的、反理性主义的个人主义和假的、理性主义的个人主义之间的这种对照
遍及所有的社会思想。但是由于这两种理论都以同一个名称为世人所知，另一方面
也由于19世纪古典经济学家，尤其是约翰·斯图亚特·密尔和赫伯特·斯宾塞所受
的法国和英国传统的影响几乎一样多，因此，所有完全违背真正个人主义的概念和
假设已经被当做了个人主义理论的基本核心。 
　　也许，当前对于亚当·斯密及其信徒的个人主义的许多误解当中，最突出的一
点就是人们普遍认为，他们发明了“经济人”这个可怕的字眼；人们还认为，由于
他们的结论是根据严格的理性行为假设以及错误的理性主义心理学得出来的，因此
这些结论有很大缺陷。但是实际上，亚当·斯密及其信徒们根本没有作此假定。要
说他们认为懒惰、目光短浅、恣意挥霍是人的本性，只有通过环境的力量才能迫使
人经济地或谨慎地调整其手段来实现其目标，或许更加符合事实，但是，即便是这
样的看法，对于他门当中那些认为人的天性非常复杂非常现实的人来说也不见得十
分公平，由于嘲笑亚当·斯密及其同代人的错误心理假定已成为时尚，我或许可以
斗胆地提出这样的看法：就实际情况而言，我们从亚当·斯密的《国富论》中所学
到的人类行为理论仍然比那些现代颇为自得的“社会心理学”的论文要多得多。 

　　然而，也许关键（对此可能很少有人怀疑）在于斯密并不十分关心人类处于最
好境遇时可以暂时取得的成功，他关心的是个人处境最坏时，应该尽可能地减少使
他干坏事的机会。斯密及其同代人所提倡的个人主义的主要价值在于，它是一种使
坏人所能造成的破坏最小化的制度，而对这一点则很少有人谈及。这种社会制度的
功能并不取决于我们发现了它是由一些好人在操纵着，也不取决于所有的人将都比
他们现在变得更好；这样的制度利用人们的多样化和复杂性来发挥其作用，这些人
们时好时坏，有时聪明，但更常表现出来的特征是愚蠢。他们的目标是建立能给所
有的人以自由的制度。而不是象他们的法国同代人所希望的那样，建立一种只给“
善良和聪明的人”以自由的极受约束的制度。 
　　那些伟大的个人主义作家所关心的主要事情，实际上是要找到一套制度，从而
使人们能够根据自己的选择和决定其普通行为的动机，尽可能地为满足所有他人的
需要贡献力量。并且，他们已经得出结论，认为私人产权制度确实提供了这样一种
刺激，这种制度的作用。比人们过去对它的理解还要大得多。但是，这些学者并没
有坚持主张这种制度不可能再进一步改善，而且更不必说他们会象现在对他们的论
点的另一种曲解所要做的一样，认为在不考虑确定制度安排的情况下会存在“利益
的自然协调”。这些伟大的学者不仅仅只是认识到了个人利益的矛盾冲突，而且强
调“组织完善的制度”的必要性。在这样的制度下，有关“竞争中的利益和折衷的
优势之法规及原则”会协调各种发生冲突的利益，而无须给任何一个集团表达它们
观点的权力，并且这些利益也总是会追及到所有他人。 
　　　 
四

　　在这些基本的心理学假设中，有一点对于更全面的研究似乎是必要的。由于人
们普遍相信个人主义是证明和鼓励人们自私的，这是那么多的人不喜欢它的主要原
因之一；又由于实际知识的困难在这里所引起的混乱，所以我们必须仔细考察其所
作假设的内涵。当然，毫无疑问，在18世纪的伟大作家的语言中，人类的“自爱”
甚至人类的“自我利益”，都描述成是“普遍的动力”，并且通过这些术语，他们
盲先认为这样的理论观是应当被大众广泛接受的。但是，仅从一个正常人的眼前需
要这一狭义角度来考察，这些术语不意味着利己主义。这里所假定的单独个人所关
心的“自我”，当然也包括了他们的家庭和朋友，如果它已包括了人们实际所关心
的一切事情，那么它就会与我们的论点没有什么冲突。 
　　与这种人们也许认为是可变的伦理观相比，更为重要的是一种无可争辩的事实
，这一事实任何人都无希望改变，而且它本身为个人主义哲学家得出的结论提供了
坚实的基础，这就是人类知识和利益固有的局限性。事实上，人类所能够知道的只
是整个社会中的极小部分，因此能给他们以激励的，只是他们在自己所了解的领域
内活动的即期效应，和这一事实（即人们能够有效理解的是以他为中心的狭窄圏子
中的事情）相比，人们的伦理观之间的所有可能的差别，只就他们对社会组织的重
要性而言。却是微不足道的。而且，不管一个人是完全自私的、还是最善良的利他
主义者，他实际上能够关心的人类需要在整个社会成员的所有需要中只占极其微小
的一部分。因此，真正的问题不在于人类是否（或应该是）由自私的动机所左右，
而在于我们能否让他按照他所知道的和关心的那些眼前的结果来指导自己的活动，
或者能否使他去做看来适宜于那些被假定对这些活动的整个社会意义有比较全面认
识的其他人的事情。 
　　基督教的传统认为，在伦理问题上，如果人类的行为要取得任何价值，那么，
他一定要有顺其意愿的自由。根据这种可接受的观点，经济学家们进一步认为，人
还应该自由地使用他的知识和技能。如果他打算尽其所能为社会的共同目标作出重
大的贡献，我们必须允许他按照他自己所知道的和所关心的具体事情去行动。人类
的主要问题是，这些有限的关心（事实上它的确决定了人们的行动，）是怎样能够
产生有效的刺激以使他们自愿尽其所能为那些他们不了解的需要作出贡献。起初，
经济学家们认为发展完善的市场是一种使得人们加入比他们所理解的更为广泛深入
的一种过程的有效方式，正是通过市场才使得他们能够“与自己毫不相干”的目标
贡献力量。 
　　古典主义的作家在解释他们的主张时，使用了必定会引起误解的语言，因此获
得了赞美自私自利的名声，这种现象几乎是不可避免的，当我们试图以简单的语言
重新表述那一正确的论点时，很快便会发现这一点。简言之，如果我们说人们是并
且应该是由他们的兴趣和愿望指导其行动的，那么这立刻就会被误解或歪曲成他们
是或应该是唯一由他们个人需要或自我利益指导的这样一种错误主张，而我们的真
定意思却是，应该允许人们按照他们认为理想的方向去努力。 
　　另一个曾用来说明一个重要观点的引起误解的术语，是每个人最清楚自己的利
益的著名假定。这样，在这个意义上，这种争论对个人主义者的结论来说就既不可
行，也没有必要了。个人主义者的论断的真正基础是，任何个人都不可崩知道谁知
道得最清楚，并且我们能够找到的唯一途径就是通过一个社会过程使得每个人在其
中都能够尝试和发现他能够做的事情。这里和其它地方一样，基本的假设是人类的
天赋和技能千差万别，因而不考虑所熟知其他社会成员的绝大多数人中的一个单个
个人。或者，换句话说，人类的理性（用大写字母R表示）不象理性主义者所假设
的那样给定于某个具体的人或可为其所用地存在于特殊个人身上，它必须被理解为
在一种人与人之间相互作用的过程中，任何人的贡献都要受到其他人的检验和纠正
。这一观点并没有假定所有的人在他们的自然禀赋和能力上是相同的，而只表明任
何人都没有资格对另一个人所具有的或应该被允许发挥作用的能力作最后的判定。
 
　　这里，或许我可以提醒一下。正是由于人们实际上是不相同的，因此我们才能
够平等地对待他们。如果所有的人在才能和嗜好上都是完全相同的，那么我们就不
得不区别对待他们以便形成一种社会组织。所幸的是，人们并不相同，而且正是由
于这一点，人们在职责上的差异才不需要用某种组织的意志来武断地决定，而是待
到适用于所有人的规则确定了形式上的平等之后，我们就能够使每个人各得其所。
 
　　在这个世界上，平等地待人和试图使他们平等这两者之间的差别总是存在。前
者是一个自由社会的前提条件，而后者则象D.托克维尔描述的那样，意味着“一种
新的奴役形式”。 
　　　 
五

　　从对个人知识的局限性的认识，以及从任何个人或一小群人都无法知道为某些
其他人所熟知的事情这一事实中，个人主义还得出了它的具有重要实践性的结论：
需要对所有的强权或专制给以严格的限制。但是它所反对的是利用强权来产生组织
或协作，而不是在于这种联系本身，个人主义者并不反对自愿协作，相反，他们的
主张倒要依据这样一种观点，即在许多人看来，只有通过理性才能发生的许多事情
最好能由个人的自愿和自发的协作来完成。因此，坚定的个人主义者应该是一个自
愿协作的热心人士——无论何时何地这种联合都不会蜕变为其他人的强制或导致专
断。 
　　当然，真正的个人主义不是无政府主义。无政府主义乃是理性主义的假个人主
义的另一产物，这是真正的个人主义所反对的。真正的个人主义不否认强制力量的
必要性，但是都希望限制它，即把它约束在某些范围内，在这些范围内必须有其他
人来制止强权，以便将其总量减少至最低限度。尽管所有个人主义哲学家也许同意
这种普遍的看法，但必须承认，他们对其在具体情况中的运用总是知之甚少。不管
是经常被滥用和误解的“自由放任”这个词语，还是比较古老的”保护生命、自由
和财产”的提法都没有多少帮助。实际上，就两者都倾向于认为我们不过能使事物
保持原状而已，这些回答比没有答案也许更糟，它们没有明确地提出什么是和什么
不是政府活动的理想的或必需的领域。然而，至于确定个人主义的哲学是否能给我
们提供一个切实可行的指导，最终还必须取决于它是否将能够使我们区分政府的议
事范围和非政府的活动范围。 
　　在我看来，一些此类的具有广泛适用性的普遍原则，似乎直接来自于个人主义
的基本原则，即：如果每个人都打算利用他所持有的知识和技能来促进他所关心的
目标的实现，并且在这样做的过程中，如果他打算为超出他知识范围的需要作出尽
可能大的贡献，那么很显然，他首先必须应该有一个明确规定的责任范围，其次，
他能够取得的不同结果对他的相对重要性，一定要符合对与此关系极小的其他人的
相对重要性，并且也要和他的活动的未知影响相一致。 
　　让我们先来研究一下责任范围的确定问题，第二个问题留待以后再说。如果人
们打算保持充分利用自己知识或技能的自由，那么责任范围的确定不能采用分配具
体目标的形式——这些目标是他们必须设法完成的。这样做也许是在摊派一种特殊
的义务，但不是在界定责任范围，确定责任范围，也一定不能采取由某一权力集团
所选择的特定资源分配给某人的形式，因为这一权力集团所作出的选择几乎和具体
任务摊派一样会把事情搞得不可收拾。如果人们打算施展自己的才华，那么决定他
的责任范围一定是他的活动和计划的结果。人类所逐渐形成的，并从该词的现代意
义上来看先于政府存在的对这一问题的解决办法，是接受一些正式的原则，“一个
对那个社会每位成员都同样适用并赖以生存的持久性的原则”。它使人们能区别我
的和你的，并且他和他的同伴就能够确定他和其他人的责任范围。 
　　依据规则管理国家的政府，其主要目标是告诉人们什么是他们的责任范围，他
们必须把他们的生活约束在这一范围内；依据行政命令管理国家的政府，它的目标
是摊派具体义务。这两种政府之间的根本区别近年来已经变得模糊不清，以至有必
要对此作进一步的研究。这个问题完全是一个有关法律保护下的自由与使用立法手
段（民主的或专制的）取消自由之间的区别问题。关键不在乎有一个指导性的原则
来指导政府活动，而在于政府的权力应该仅限于使得每个人能够看到他们知道的并
且在他们的决策中能够加以考虑的原则。进一步来说，这就意味着个人可以做或不
可以做的，或者他能够希望他的同伴去做或不去做的事情，都必定不取决于他的活
动可能产生的比较遥远和间接的后果；而是取决于他可以立即和迅速认识到的环境
。他必须让原则来指导典型的情境，这些原则是根据为参加活动的人所知道的形式
确定的，而不考虑某一特殊情形中的不清楚的结果——倘若这些原则有规律可循，
它在绝大多数情况下都能够有效地发挥好的作用——即使在产生糟糕法律的久已闻
名的恶劣情况下未必能做到这一点。 
　　个人主义体制赖以存在的最一般的原则是，它把一般原则的广泛接受性看作是
在社会事务中创造秩序的手段，现在有关控制经济的蓝皮书认为：“在任何特定的
情况下，能够最好地为社会服务的手段也将是普遍接受的手段，它是组织的根本原
则”，这种观点与依靠原则管理国家的政府是对立的。当一切表明不是原则而是权
宜之计占支配地位时，当每一件事情都要根据权力机关的“社会利益”法令来决定
时，那么，侈谈原则就是某种严重的思想混乱。原则是防止相互矛盾的目标之间产
生抵触的手段，不是一批固定的结论。我们必须服从于一般的原则，因为我们不可
能充分了解所有的结果并对其进行完善的评价以指导我们的活动。只要人们不是无
所不知的，那么能够给个人以自由的唯一途径就是通过这样的一般原则来界定他决
策的范围，如果政府不被限制在某些特定种类的活动内，而且能够任意使用它的权
力来实现它的任何目标，那么就没有任何自由，正象阿克顿勋爵很久以前指出的那
样：“无论何时，当一个国家把某种限定了的单一目标做为自己的最终目的时，该
目标就会是某个阶级的利益；或是这个国家的安全和权力，或是最大多数的人的最
大幸福；或是对任何纯理论思想的支持，那么，此时，这个国家必然会变成独裁国
家。” 
　　　 
六

　　但是，如果我们的主要结论，是个人主义的秩序一定要依据抽象原则的实施，
而不依据具体秩序的实施，那么就仍然没有解决我们想要解决的有关一般原则的问
题。个人主义秩序大体上把强制力量的运用限制在一种方式上，但它设计的一套最
有效率的规则仍然为人类发挥其独创精神提供了无限广阔的领域。而且,尽管在绝
大多数的情况中，解决具体问题的最好办法必须依赖于经验，但是至于这些规则的
理想特征及内容，我们仍能从个人主义的一般原则中学到大量的东西。首先，这里
有一个我们已经讲过的重要推论，就是说，由于个人在制定自己计划时要使用这些
规则做为依据。因此就应该把它们设计成长期有效的规则，自由的或个人主义的方
针政策在本质上一定是长期的政策，而目前的时尚——强调短期效果并且以“从长
远来看我们都会消亡”的论调来证明其合理，必然会导致对适应眼前特殊环境的秩
序的依赖，而不是依赖于依据典型情况所确定的规则。 
　　然而，为建立一个合理的法律制度，我们需要并且也从个人主义的基本原则中
得到了比这更加明确的帮助。努力使人们通过追求自己的利益尽可能对其他人的需
要作出贡献，不仅仅产生了“私人财产”的一般原则，而且还有助于我们确定不同
种类的产权内容。为了使个人在其决策中能够考虑到这个决策可能引起的各种实际
影响，有必要使我们一直在谈论的“责任范围”尽可能全面地包括他的活动对他人
从其控制的事物上所得到满足的全部直接影响。这完全可以通过产权的概念来完成
。简单他讲，产权就是对某一事物包括动产或律师所称的“不动产”有唯一的使用
权。但是涉及到土地时，就会产生一些更为棘手的问题，在这方面，承认私人产权
原则对我们帮助甚小，除非我们清楚知道所有权所包括的权力和义务的真切意义。
而且当我们考虑诸如空气或电力的控制，或者发明及文学艺术创造的较近代起源这
些问题时，重新研究一下财产的理论圣础，可以帮助我们决定在具体情况下个人应
该具有的控制或责任范围。 
　　我现在还无法进一步研究一个有效的个人主义制度所需要的合适的法律结构这
一诱人的主题，或者进一步讨论它的许多补充作用，比如，它有助于信息传播，并
且减少了实际上可以避免的不确定性，等等。通过这些作用，政府可能大大地提高
个人活动的效率。我在此提到这一点只为了强调一下政府除了实施完全符合个人主
义原则的民法和刑法以外，还有进一步的作用（但不是强制！）。 
　　可是，还有一点，虽然我已经提到，但它非常重要，我必须进一步研究。这就
是，任何有效的个人主义秩序必须是非常有组织的，以致于不仅仅个人能预期到的
其能力和资源的不同使用所产生的相对收益，和他努力的结果给其它人带来的相对
效用相一致，而且这些收益也和他的努力的客观效果而不是他的主观评价相一致。
有效率的竞争市场满足这两个条件。但是，和第二个条件相关，我们的个人公平意
识却经常地和市场的非个人决定发生抵触。然而，如果允许个人自由选择，那么，
他必然要承担选择的风险，并且，他因此所得的报酬肯定也不取决于他的目的好与
坏，而仅仅取决于其结果对其他人的价值。我们必须面对这样的事实，即：保持个
人的自由与充分满足我们关于分配的公平观之间是不相容的。 
　　　 
七

　　因此，尽管个人主义理论对建立一个合适的法律结构和完善自发成长起来的制
度，在技术上作出了一定贡献，但是它所强调的不过是这样一种事实，即能够或应
该由人类理性有意识造就的那部分社会秩序仅仅是全部社会力量的一小部分，换句
话说，国家作为一个精心组织和有意识指导的力量的体现，应该只是我们所谓的“
社会”这一极为丰富的机体的一小部分，并且前者提供的应该仅仅是一种框架，在
其中人们可以在最大的范围内自由联合（因此，不是有意识的指导）。 
　　这就必然会产生一些推沦，椐据这些推论真正的个人主义再一次站在具有理性
主义特点的假个人主义的对立面上。首先，将严密地组织的国家看做一方，将个人
做为另一方，这都远远不是唯一的真实世界，即便象法国大革命的目标那样严禁所
有的中间组织和联盟，但社会关系中的非强制性惯例仍被认为是保持人类社会有秩
序运行的本质因素。其次，参加社会过程的个人一定时刻准备并且愿意调整自己以
适应变化，并且随时愿意服从并非智力设计结果的惯例，尽管这些惯例在具体场合
的公正合理性也许无法承认，并且对他来说也许是难以理解和非理性的。 
　　关于第一点，我无需多说。真正的个人主义肯定家庭和一切小团体共同努力的
价值，它相信地方自治与自愿联盟的力量；这种观点，在很大程度上是根据这样一
种理论，即自愿组成的联合团体通常会比国家用强迫力量来做到的更好，这点不需
要过多地强调，与此形成鲜明对照的莫过于假个人主义的见解。它想把这些小的组
织都分解成一些没存任何内在凝聚力，只是具有国家施加：的强制规则的原子。并
且它还试图把所有看社会关系都法令化，而不是把国家当作个人的保护者，以免小
集团强制力量的僭越。 
　　象人类中这些较小的团体一样，对于一个个人主义社会的正常运转来说，传统
和惯例都相当重要。这些传统和惯例在自由社会中进化发展而来，不需要彼强制实
行，它们建立起一些十分灵活，但是可以正常观察到的原则，从而使其他人的行为
在很大的程度上变成可以预期的行为。服从这样一些原则的意愿是社会交往系原则
逐渐进化和改善的必要条件。只要人们理解这些原则产生的原因，并且只要没有任
何明确的理由去反对它们；而且，如果有可能消除强制，对无人设计的社会过程的
产物，以及无人能理解的理由加以服从的意愿，也是必不可少的条件。共同的惯例
和传统在一个团体中的存在，将使得人们能够和谐有效地在一起工作，这和没有这
种背景的情况相比，需要更少的正式组织和强制；这当然是一种常识。尽管很少为
人所熟知，但倒过来说可能也十分正确，即，在一个传统和惯例已经使得人们的行
为在很大程度上成为可预期的社会里，也许能把强制缩小到最低限度。 
　　下面我们来考察第二点，即在任何一个复杂的，在其中任何人的活动的影响都
远远超出他的知识范围的社会中，个人服从于毫无个性特征并且看来似乎是非理性
的社会力量的必要性。这里的服从不仅一定要包括接受一些行为规则（这些规则并
不需要检验在特定情况下对它们的遵循依据什么）。而且还指人们必须愿意调整自
己的行为，以适应影响他的财富和机会以及他无法预期的事件的变动。现代人对此
很反感，除非能依据“每个个人都清楚且可以论证的理由”证明具有必要存在。然
而，就在这方面，可以理解的对理智的渴望产生了任何制度都无法满足的虚幻的需
求。在一个复杂的社会中，人们除了调整自己的行为去适应那些对他来说似是社会
过程的盲目力量，或者是服从上级的命令，不可能再作出任何别的选择。只要他知
道严格的市场戒律，他也许会很好地了解受其他富有理智的人类大脑的指导的状况
；但当他们付诸实践时，他很诀就会发现前者起码还给他一些选择的余地，而后者
却毫无选择可言，即使在几个不尽如人意的取舍中进行选择也比强迫服从一种结局
要好得多。 
　　人们不愿意容忍或尊重无法视作理智设计产物的任何社会力量，这一点倒是目
前要求全面经济计划的一个非常重要的原因。不过它只是更广泛运动的一个方面。
在伦理和惯例方面，在人们要求用人造语言代替现存语言方面，以及现代人对左右
知识增长的过程的态度方面，我们看到了相同的倾向。相信在科学的时代只有人造
的伦理制度、人造的语言，或甚至一个人造的社会才能算得上是合理的，越来越不
情愿屈从干那些没有在理论上论证其作的伦理原则，或越来越不情愿和那些没有理
论基础的惯例保持一致，所有这些表明了这样一个基本观点，即希望所有的社会活
动都成为一个严密计划公认的部分。它们都是一种理性“个人主义”的产物，它希
望每一件事情都是有意识的人类理性的产物。然而，可以肯定，它们不是真正个人
主义的产物，甚至它们还有可能使一个自由和真正个人主义的制度的运行遇到困难
或根本不可能买现。诚然、在这方面，个人主义的哲学家告诉了我们一个重要的教
训，即尽尽管摧毁作为一个自由文明必不可少的基础的那些目发的组成物也许并不
困难，但一旦这些基础被摧毁，也许我们就没有力量再精心建造出这样的文明了。
 
　　　 
八

　　通过一个显然的悖论可以很好地阐明我正设法指出的观点。这一悖论是：虽然
人们普遍把德国人当做十分驯良的人民，但还是常常把他们描述成十足的个人主义
者。这种所谓的德国个人主义通常被视为德国人为什么从未成功地建立自由政治制
度的原因之一。这倒有几分真实性。从这种论点的理性主义者的意义上说、以及从
他们坚持认为“有独创性的”个性的发展从各方面说都是个人有意识选择的产物这
一点来看，德国人的知识传统确实偏爱一种在其它地方鲜为人知的“个人主义”。
我清楚地记得，当我作为一个青年学生，第一次与同辈英国人和美国人接触时，我
就发现他们在所有的外观上非常倾向于和公共惯例保持一致，而不是（这对我来说
似乎是自然的）以在绝大多数方面保持差异和独创性而感到自豪。那时我自己感到
多么吃惊甚至感到震动。如果你对这样一种个人经历的重要性有所怀疑，你会在绝
大多数德国人对如英国公共教育制度的讨论中充分消除这种怀疑，就象你将在迪布
鲁斯的有关英格兰的著名著作中发现的一样。继而你会同样吃惊地发现这种自愿遵
守的倾向比比皆是。并且可以看出这同一个德国青年人发展“独创个性”的抱负（
这在各方面都表明他已经开始把某种东西当作真理）相区别，这种对不同的、有差
别的个性的狂热崇拜在德国的文化传统中当然有其深刻的根源，并且，由于它的一
些最伟大的倡导者，尤其是歌德和洪堡的影响，人们已经感到它已远远超出了德国
的范围，从J·S·密尔的《论自由》一书中，人们可以清楚地看到这一点。这种“
个人主义”不仅与真正的个人主义没有任何联系，而且确实可能是个人主义制度正
常运转的严重障碍。如果人们在错误的意义上太“个人主义”了，如果他们极不情
愿和传统以及惯例保持一致，如果他们拒绝承认任何非意识的产物或无法证明是理
性的产物，那么，一个自由或个人主义的社会能否顺利地运转这个人人皆知的问题
就一定会存在。这种“个人主义”的盛行已经常常使得带有良好愿望的人们对在自
由社会中求得秩序的可能性感到绝望，并且甚至使得他们要求一个专制政府，利用
它的力量来强制建立社会自身无法产生的秩序，这起码是可以理解的。 
　　在德国，这种对严密组织的偏爱以及相应地对自发自由组织的轻视，尤其得到
了民族统一斗争中所产生的集中化倾向的有力支持。在一个基本上具有地方传统的
国家里，为统一的斗争意味着对几乎所有的自发成长起来的事物的有组织的反对，
并且坚持要求用人造的事物来取代它们。从最近一位现代史学家把它们描述为“对
他们所不具有的一种传统的绝望追求”来看，德国人似乎该以创造一个迫使他们感
到缺了点什么的极权主义国家而告终；似乎这就是它本来的面目，对此我们也许不
应该大惊小怪。 
　　　 
九

　　如果逐步集中控制全部社会过程的倾向确实是坚持每件事情都必须经过周密的
计划并且表明是一种可公认的秩序这样一种观点的必然结果，那么，它也就确实会
创造一种除了拥有全权的中央政府以外，没有任何人或集团能够保持秩序和稳定的
条件。所有的决策集中在权力机关手中，这本身就产生了一种状态，在这种沃态中
，结构性的社会仍保留的那些东西由政府强加给它们，并且个体已成为彼此之间没
有什么明确的或永久性关系的，不能相互改变的单位，而不是一些由包罗万象的组
织所决定的单位。用现代社会学家的行话来说，这种社会已经开始变成了“群体社
会”———个略微使人误解的名字，因为这种社会的典型特征并不在如此大的程度
与纯粹在于它是由一些除了受一个严密组织的制约以外，所拥有的没有任何自发结
构的成员为数众多，而是在于，这个严密组织缺乏发展其自己差异性的能力，从而
依赖于精心缔造和约束它的一种力量。在大国中，只有当集中化的过程会更快地达
到这一点时，它才与其成员为数很大相关；在这一点上，上层的严密组织扼杀了那
些比存于大规模组织单位中更显亲密和富有个人特征的以契约为基础的自发性的社
会形成因素。 
　　在19世纪，当这些倾向变得明显可见时，对集中化的反对成了个人主义哲学家
们关心的主要问题，这也就不足为奇了。这种反对在两位伟大的历史学家D·托克
维尔和阿克顿勋爵的著作中，表现尤为明显，他们的名字我在前面已挑来作为19世
纪真正个人主义的著名代表。他们的著作中，表现出对小国家和大规模的联邦组织
有强烈的同情心，现在甚至更有理由认为，不久的将来只有小国也许能成为保持自
由社会的最后一片绿洲。在较大的国家中，致命的集中化过程日益加速，已经无法
阻止；它们正走向群体社会，在这种社会中，最终极权主义成了唯一的救世主。甚
至那些小国能否摆脱这种命运也将取决于它能否清除国家主义的毒素。这种国家主
义同样既是追求自上而下有意识地组织的社会的诱因，又是其结果。 
　　个人主义对于在理论上只是社会主义的孪生兄弟的国家主义的态度，值得专门
讨论。我在此仅能指出，19世纪英语世界所谓的自由主义与西欧大陆的自由主义之
间的根本差别，是与他们分别对真正个人主义和假理性个人主义的继承分不开的。
在英语的语义上，只有自由主义一般是和集中化，国家主义以及社会主义相对的；
而在欧洲大陆盛行的自由主义却赞同这三点。可是，应谈补充的是，在这一点上，
和所有其它方面一样，J·S·密尔以及继承其衣钵的后来的英国自由主义者，至少
和隶属于英国的传统一样也有来自欧洲大陆的传统。我知道，关于这些基本的差别
的详细讨论莫过于阿克顿勋爵对于密尔的向欧洲大陆自由主义的国家主义倾向的迁
就所提出的批评。 
　　　 
十

　　关于这两种个人主义，还有两点区别，阿克顿勋爵和D·托克维尔对他们那个
时代占支配地位的民主和平等的倾向发表的见解中所表现的立场，对这两点区别作
了充分的阐述。真正的个人主义不仅相信民主，而且还坚持认为民主的思想来源于
个人主义的基本原则。然而，尽管个人主义断言所有的政府都应该是民主的，但它
并不迷信绝大多数决策的全知全能，尤其是，它拒绝承认“根据流行的关于起源的
假设，极权也许和宪法规定的自由一样都是合法的”这样一种观点。它相信在一个
民主制度下（不亚于在任何一种其它形式的政府之下），“强迫命令的范围应该被
限制在一个固定范围内”；它尤其反对目前所有的对民主的那种最致命的误解：即
认为为了将来的发展，我必须把绝大多数人的观点看作是正确的和有约束力的。尽
管民主建立在大多数人的观点决定共同活动的惯例之上，但它并不意味看今天大多
数人的观点也应成为普遍接受的观点（即使对达到大多数人的目标来说是必需的）
。相反，民主的全部合理性取决于这样一个事实，即随着时间的流逝，今天是极少
数人的观点也许会变成大多数人的观点。的确，我相信政治理论在不久的将来必须
解决的最重要问题之一是在这两个领域之间找到民主的界线：第一个领域中大多数
人的观点须成为众人的约束规范：另一个领域中，人们认为如果极少数人的观点能
够产生更好地满足公众需要的结果，就应该允许其存在。我确信，哪里受到特殊的
贸易部门利益的影响，哪里的绝大多数观点就总是保守的、顽固的；而竞争的优点
精确他说则在于它为极少数人的观点流行提供了一个机会。只要在没有任何强制条
件下能够做到这一点，少数人的观点就应该总是拥有这种权利。 
　　要想总结一下真正的个人主义对民主的这种看法，最好是再一次引用阿克顿勋
爵的原话。他写道：“真正的民主原则是，谁也没有权力来支配人民，采取这一原
则意味着谁也不能够限制或取消人民的权力。真正的民主原则保证人民将不会被强
迫去做他们不喜欢的事情，也意味着永远不会强迫人民去容忍他们不喜欢的事情。
真正的民主原则，是每个人的愿望都将是尽可能地自由发展，它意味着作为一种集
体的人民的自由愿望将不受任何束缚。” 
　　可是，当我们谈起平等，我们就须马上说明，真正个人主义从这个词的现代意
义上讲并不意味着平均主义。显而易见，不存在任何理由使用与平等地对待人民截
然不同的方法试图使他们平等；个人主义极度反对所有的命令特权，以及所有通过
法律或强权来实施的，而不依据平等地适用所有人的原则的任何保护措施；而且，
它否认政府有权限制靠能力或运气所得到的成果。它同样反对任何对个人可能取得
的地位的强硬限制，不管这一权力是用来长久地维持不平等，还是用来创造平等。
个人主义的主要原则是，任何人或集团都无权决定另外一个人的情形应该怎样，并
且认为这是自由的一个非常必要的条件，决不能为了满足我们的公平意识和妒忌心
理而牺牲掉这样的条件。 
　　按照个人主义的这种观点，通过不许人们凭借身外所具有的优势获得利益（比
如出身在一个父母比一般人更有知识或更明智的家庭里），来使得所有的个人都从
同一水平上开始，也显然是不公正的。这里，个人主义确实比社会主义更少“个人
主义”，因为它承认家庭象个人一样是一个合法的单位，至于其它集团比如语言或
宗教团体也一样；他们通过共同努力在长期中能够成功地为他们的成员保持不同于
社会其他成员的物质或伦理水准。D·托克维尔和阿克顿勋爵就这方面也发表了自
己的看法。D·托克维尔写道：“民主和社会主义除了平等这个词以外，没有任何
共同之处。但是这两者之间的差异不可忽视，民主寻求的是自由中的平等，而社会
主义寻求的是限制和顺从中的平等。”阿克顿勋爵也同意他的说法并且相信：“法
国大革命之所以对自由是灾难性的，其最深刻的根源在于它的平等理论。”他还认
为：“曾经给这个世界的最好的机会已丧失了，因为人们对平等的感情谈化了对自
由的渴望。”十一 
　　我们可以继续长时间地讨论的两种传统思想分裂开的进一步的差别（尽管它们
享用同一个名字，但在原则上是根本对立的）。但我不想偏离我们任务太远，它在
于追溯因此而造成混乱的根源，并要指出，不管你同意与否，仍然存在一个始终如
一的传统，这个传统是我在任何情况下都愿意为之辩护的唯一的个人主义。并且我
确信它永远是能够为之辩护的唯一的一种个人主义。总之，我们回到开始的话题：
真正个人主义的基本观点是一种对这样一些过程表示认可的观点：通过这些过程，
人类已经取得了未经任何个人设计或理解的成就，而且它们的的确确超过了个人的
智慧。这时重要的问题在于，人的思想是否被允许成为这一过程的一部分而继续增
长；或者，人类的理性是否要把其自身置身于它自己制造的链条中去。 
　　个人主义告诉我们：仅就社会是自由的这一点而言，社会才比个人更伟大。就
社会受控制或指导而言，它又受到控制和指导它的个人思想力量的限制。如果有一
种现代思想妄自尊大，不尊重未经个人理性有意识支配的事物，不及时知晓哪儿是
自己的尽头，那么正象埃德蒙·伯克所警告我们的那样“可以断言，我们的一切范
围都将会逐渐地缩小，最终会把我们所关心的的事限制在我们的头脑之内”。 


--
如果能在开满了栀子花的山坡上与你相遇,          .oooO  Oooo.
如果能深深地爱过一次再别离,                    (   )  (   )
那么,再长久的一生,                              \ (    ) / 
不也就只是,                                      \_)  (_/
回首时那短短的一瞬.

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