Economics 版 (精华区)

发信人: rainy (段誉), 信区: Economics
标  题: 第五章　竞争的含义
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月24日14:05:18 星期天), 站内信件

一
　　有迹象表明，许多经济学家越来越清楚，他们近年来一直在讨论的“竞争”，
与普通语言中的竞争不是一回事。然而，尽管有人——如克拉克和马克卢普——大
胆地试图把讨论带回现实中来，并把注意力引向现实生活，但是，一般人的观点仍
认为，经济学家普遍使用的竞争概念是有意义的，而商人所使用的是一种滥用。人
们似乎普遍认为，所谓的“完全竞争”理论，给判断现实生活中的竞争效力提供了
合适的模式；如果现实的竞争不同于那个模式的话，则依其程度不同，或是不理想
的或甚至是有害的。 
　　我认为这种态度几乎谈不上正确。我将设法表明，这种完全竞争理论的内容，
几乎根本不能称为“竞争”；其结论很少能用来作制定政策的指导。我认为，这似
乎是由于这个理论自始至终假定，那种根据较早期的理论的较正确的观点，竞争过
程有助于产生（或近于造就）的态势已经存在，而完全竞争理论所假设的态势如果
真的存在的话，则它不仅会使所有称为“竞争”的活动没有活动余地，而且会使这
种活动实际上成为不可能。 
　　如果这一切仅仅影响“竞争”一词的使用的话，则关系不是很大。但是，经济
学家们似乎通过语言的这种独特使用，在自欺欺人地使自己相信，他们在讨论“竞
争”时，言及的是这样一种过程的本质和意义，这种过程能造就由他们假定其存在
的态势。事实上，经济生活中的这种动力几乎根本未予讨论过。 
　　我绝不想在此讨论造成竞争理论这种奇怪状况的原因。在本书的其他部分，我
已提出，对于分析个人行为是适宜的并且是必不可少的重复方法，在这种情况下似
乎已被不合理地应用到我们必须处理的社会进程这种问题上，在这个社会进程中，
许多个人的决策相互影响并必然相互衔接。处理第一类问题的经济运算（即纯粹的
选择逻辑）包括了一种对可能会有的人类的态度进行分类的构造，并且还向我们提
供一种叙述单一计划中各部分间相互关系的方法。其结论隐含在其假设中，即假设
同时为单一头脑所持有的愿望和对事实的了解，确定了唯一的解决方法。在这种分
析中所讨论的关系是逻辑关系，它只涉及制订计划的个人的头脑从特定前提引出的
结论。 
　　但是，当我们处理许多人都想制订自己的计划这一情形时，我们就不能再假设
数据对所有的计划制订者都相同。所以，现在的问题是，如何使各个个人据以制订
其计划的“数据”适应他们所处环境的客观事实（包括其他人的行为）。虽然在解
决这种问题时，我们仍必须利用我们的技术以迅速得出一特定数据组的含义，但我
们现在不但必须处理数据组各个个人的数据，而且必须处理必然要包含在不同人们
的数据中的连续的变化过程，并且这一点更为重要。我在前面已经表明，因果因素
在此以不同的个人获得新知识的形式，或以由相互接触所引起的数据变化的形式出
现。 
　　当我们回顾起现代的竞争理论几乎只是专门处理所谓“竞争均衡”的状态时，
这与本问题的联系就表现出来了。在竞争均衡状态中，不同个人的数据都被假设成
是互相充分适应的，而需要解释的问题，是这些数据相互适应过程的本质。换言之
，竞争均衡甚至不准备阐明，如果我们发现了某某情况，就会引起某某结果。它仅
限于阐明其中已隐含结论井可能存在的状况，但并未说明这种状况是如何产生的。
在此，预先简述一下我们的主要结论：竞争从其本质上说，是一种动态过程，但其
主要特点却被以静态分析为基础的假设抹杀了。 
　　　 
二

　　考察一下任何一本现代的教科书中所列的条件，就可以充分了解，现代的竞争
均衡理论所假设存在的情形，其实应该是竞争过程的结果。在这些条件中，大部分
不但是分析“完全”竞争的基础，而且在讨论各种“不完全的”或“垄断的”市场
时，都被相同地假设了。这些条件自始至终假设存在某些不现实的“完全”状态。
不过，为眼前的目的，完全竞争理论是最有用的可供研究的例子。 
　　虽然不同的学者会列出不同的完全竞争的基本条件，但下列条件对我们的目的
来说，可能是全面有余了，因为我们将会看到，这些条件并非真正地相互独立。根
据广为接受的观点，完全竞争须具备下列先决条件： 
　　1．同种商品由大量较小的销售者供应或购买者需要，其中无人能以其行为对
价格施加可感受到的影响。 
　　2．能自由进入市场，并且没有其他限制价格和资源流动的阻碍。 
　　3．所有的市场参与者都完全了解相关因素。 
　　我们暂且不问为什么需要这些条件，也不问假设这些条件都具备意味着什么。
但我们必须进一步弄清这些条件的含义。在这方面，第三个条件最关键，但也最含
糊。很明显，每个市场参与者完全了解影响市场的每件事这一标准，是不可能达到
的。我在此将撇开真正的完全了解和预测会使所有的行为瘫痪这一常见的怪事。即
使我们假设每个人都了解每件事，也解决不了任何问题，这也是显而易见的。真正
的问题是，如何才能使现有的知识尽可能充分地被利用起来。所以，摆在一个竞争
的社会面前的问题，不是我们如何才能“发现”懂得最多的人，而是怎样才能把不
计其数的懂得特别适于某一特定工作的专门知识的人，吸引到该特定工作上去。但
我们还必须进一步弄清，市场参与者所掌握的是什么样的知识。 
　　如果我们研究一下某种成品消费品市场的情况，并从其生产者或销售者的地位
出发，我们就会看到，首先，这些人被假定知道该商品的最低生产成本。但这种被
假设为一开始就具有的知识，其实是只有通过竞争过程才能发现的事实的一个主要
方面。在我看来，这是一个最重要的方面，在这方面，均衡理论的出发点假定，只
有竞争过程才能解决的主要任务根本就不存在。第二方面的立场也多少与此相似，
在这方面，生产者被假定已充分了解各种情况：消费者的愿望和需求，包括他们所
需要的货物和服务的种类和他们所愿意支付的价格。实际上，这些情况不能完全看
作是已知的事实，而应看作是通过竞争过程才能解决的问题。 
　　在消费者或购买者方面也存在同样的情况。在竞争均衡状态中被假设为他们所
掌握的知识，实际上同样也没有理由在竞争过程开始之前就假设是他们已掌握的。
他们通过市场活动，诸如广告等来了解自己所面临的选择，而整个市场体制，主要
是为传播购买者据以行动的信息之需要服务的。 
　　倘若我们探询一下，要是那些条件全部得到满足，通常称为“竞争”的活动还
有哪些仍可能存在，那么，做为竞争均衡理论的起点的这些假设的奇特性质，就会
暴露无遗。在此，也许值得回忆一下约翰逊博士给竞争所下的定义，他说，竞争是
“力图获得别人也在力图获得的东西的行为。”这样，在被所谓的“完全竞争”控
制的市场上，还有多少在日常生活中适合于这种目的的手段可供销售者利用呢？我
相信答案确实是“没有”。根据“完全”竞争的定义，为货物和服务做广告、对其
削价和改进（“使其拉开差距”）等等活动全部被排斥在外，所以，“完全”竞争
实际上意味着没有一切竞争活动。 
　　在这方面尤其引人注目的，是完全竞争理论明确地、完全地排斥当事人之间的
一切人际关系。在实际生活中，我们对于能得到的商品和服务了解得不够，可以由
我们与提供这些商品和服务的个人或公司的来往经验来弥补。也就是说，竞争在很
大程度上是信誉和善意的竞争，这一重要事实能使我们解决许多日常问题。在这里
，竞争的作用正好是告诉我们谁为我们服务得更好，即我们能捐望哪一个杂货商或
旅行社、哪家百货店或旅馆、哪一个医生或律师能为我们最满意地解决我们面临的
各种特别的个人问题。显然，在所有这些领域，竞争会非常激烈，因为不同的个人
和公司所提供的货物和服务决不会完全一样。正是由于这种竞争，我们才能得到像
现在这样的服务。在这个领域的竞争被说成不完全的原因，实际上与这些人的活动
的竞争性质毫无关系，而是由商品或服务本身的性质造成的。如果没有两个医生会
完全一样，这并不意味他们间的竞争会不激烈，而仅仅意味着他们间的任何竞争程
度不会产生那种当他们的服务完全一样时所产生的结果。把实际上是商品和服务的
不可避免的差别说成是竞争的缺陷，掩盖了一个真正的混乱，而且时常导致荒谬的
结论。 
　　虽然假设当事人掌握完善的知识初看似乎是所有完全竞争理论据以建立的假设
中最惊人、最武断的假设，但它实际上只是另一个它据以成立的前提条件的结果，
甚至部分地以该前提条件为其存在的理由。如果我们一开始就假设，许多人生产着
相同的商品，并掌握相同的客观设施和机会来生产该商品，则他们确实似乎应该迟
早都会知道大部分与判断该商品市场有关的事实。不但每个生产者都会通过经验了
解到所有其他人也了解到的事实，他也会因此而知道其同行所知道的东西，因而也
知道对其产品需求的弹性。各个不同的制造者在相同条件下生产相同产品这一情况
，事实上最有利于在他们之间产生完全竞争所要求的知识的状况。也许这仅仅是指
，只有人们对这些商品持相同的看法，这些商品才能在仅仅与我们理解人类行为有
关的意义上是相同的。虽然也可能列出一组自然条件，这些条件有利于所有那些涉
及相互密切相关的活动的人，了解与他们的决策有关的事实。 
　　不管怎么说，有一点是很清楚的，即事实不会总像许多人至少能生产相同产品
时那样有利于这个结果。经济体系可分割成各种商品的单独的市场的概念，毕竟在
很大程度上是经济学家想像的产物，因而当然不是制造领域和个人服务领域的规律
，尽管关于竞争的讨论总是提到这一点。其实，几乎没有必要再说明：没有两个生
产者的产品会完全一样，即使这仅仅是因为它们出厂后必定要放在不同的地方。这
些差别是引起我们的经济问题的部分事实，要是假设它们不存在，也无助于回答这
个问题。 
　　完全竞争的许多热情支持者，出于对其长处的信赖，甚至主张，如果对现有产
品品种实行强制性标准化，可以更好地利用资源。现在，有许多人主张，如果合同
没有明白地规定其它不同的要求，那么在许多领域中就将适于使用一致同意的推荐
标准，来协助推行标准化。不过，这与那些认为不应考虑人们的不同兴趣，并且应
当压制不断的改进试验以发挥完全竞争之长处者的要求，是完全不同的。把所有的
房屋完全建成同一式样以创造一个完全的房屋市场，决不是一个进步；其它因各个
产品的差别而使竞争无法完全的领域也是同样情况。 
　　　 
三

　　如果我们暂时忘掉构成完全竞争理论的基础的那些武断假设，并探寻一下，如
果没有两个商品是完全一样的，竞争的重要性是否就降低了，这样，或许我们就能
更多地了解竞争过程的本质和意义，如果不是由于分析这样一种情形十分困难，我
们值得仔细地考虑一下这种情况：不同的商品无法很容易地分类。但是我们必须处
理一个由相近替代品组成的系列，它们中的每一种都不同于其它的，但这种差别又
未明显地使替代停止。分析这种情形中的竞争所得的结果，在许多方面都比分析同
一生产完全不同于所有其它商品的同种商品的工业所得的结果，更符合现实生活的
状况。或者说，如果没有两个商品完全相同这一情况被认为过于极端，那我们至少
可以看看这种情况，即没有两个生产者生产完全相同的商品，不仅人身服务是这样
，许多制造品市场，如书籍、乐器等等，也是如此。 
　　为了达到我们的目的，我完全不必试图彻底分析这种市场，而只不过问问，竞
争在这种市场中将起什么作用。虽然，在相当大的范围内结果当然是不确定的，但
是市场仍会形成这样一种价格体系，在这种价格体系中，每种商品的价格正好比其
潜在的相近替代品便宜这，本身决不是一件小事，因为除非通过在市场上反复试验
，由每个市场参与者逐步了解到相关情况的方法外，用其他方法甚至无法发现这样
的一种价格体系。当然，在这样的市场上，价格和边际成本间的一致程度，一般只
达到对各商品的需求弹性接近完全竞争理论所假设的状况，或不同商品间的替代弹
性接近无穷的状况。但重要的是，这种情况与作为理想物或目标的这种“完全”标
准根本无关。作为判断竞争成果依据的比较基础，不可能是不同于客观事实，并且
不能由已知方法带来的情形，而应该是假如竞争被禁止起作用而会存在的情形。作
为标准的不应是达到不可能达到的目标和毫无意义的理想，而是改进假如没有竞争
而会存在的状况。 
　　在这种情形下，传统意义上的“自由”竞争的状况与只有经当局特许的人才能
生产特定东西，或价格由当局规定死，或两者同时存在的条件下将会存在的状况相
比，会有什么样的区别呢？毫无疑问，在缺乏“自由”的状况下，不但各种东西不
可能由那些最懂得如何生产因而能以最低成本生产这些东西的人来生产，而且所有
消费者最喜欢的东西（如果他们有选择余地的话）也根本不可能都生产出来。而且
，实际价格与生产这些商品的最低成本也不会有多大关系。事实上，在这种状况下
，生产看和消费者都能作的选择，以及他们的数据，与竞争下的这种选择和数据完
全不同。 
　　这里的真正问题，不是我们是否会以特定的边际成本得到特定的商品和服务，
而主要是以什么商品和服务能最廉价地满足人们的需要。所以，在这方面解决社会
经济问题，总是要探索未知领域，试图发现比以前更好的做事方法。只要有经济问
题需要解决，就会永远如此，因为所有经济问题都是由需适应的无法预见的变化引
起的。只有我们未曾预见的以及未曾准备的情况才需要新的决策。如果不需要这种
适应，如果在某时我们知道所有变化已经停止，事物将永远像现在这样进行，那么
，就不会再育资源利用问题需要解决了。 
　　一个掌握了能使他将一商品的生产成本削减50％的专门知识和技能的人，如能
生产该商品，并将价格只削减25％，他仍然能对社会作出巨大的贡献。这种贡献不
仅通过价格的削减，而且通过额外的成本节约。但只有通过竞争，我们才能设想取
得这些可能的成本节约。即使在任何一种情况下，价格只是低得正好足以使不具备
这些优势或其他相当优势的生产者退出生产，以便商品尽可能廉价地生产，虽然许
多商品也许以大大高出成本的价格出售，这或许仍是一种除了让竞争展开之外通过
其他方法无法取得的结果。 
　　　 
四

　　在现实生活的状况中，认为任何两个生产者的地位从来就很难相同的见解，源
于在一个变动不息的世界中不可能达到完全竞争理论所注重的长期均衡这一事实。
在任一特定时间，某一特定企业的装备总是要在很大程度上由历史的偶然来确定，
因此，问题在于，该公司应当最充分利用这种既定的装备（包括其职工所要有的能
力），而不在于倘若给予它无限制的时间来适应不变的环境时它所应当做的事情。
论述“完全”竞争的理论必然会涉及到的长期均衡价格，井非仅仅与充分利用已知
的耐用但会枯竭的资源这一问题无关；而且由于过于相信这种长期价格的模式而得
出的关于政策的结论，会非常误人的，甚至是危险的。那种认为在“完全”竞争下
价格应等于长期成本的想法，常常导致赞同这些反社会的做法，例如要求有一种保
证公平资本利润的“有秩序的”竞争，以及要求削除过剩能力等。实际上，人们常
常会惊奇地发现，理论上对完全竞争的热情与实践上对垄断的支持，常常会同时并
存。 
　　然而，这仅仅是许多问题中的一个。完全竞争理论在这些问题上由于忽略了时
间因素，而使自己完全脱离了所有与理解竞争过程有关的东西。如果我们把竞争过
程看作是一系列事件的连续（我们应该这么看），那我们就能更加清楚，在现实生
活中，任何时候一般都只有一个生产者能以最低的成本制造某一特定产品，而且他
事实上能以低于仅次于他的成功的竞争者的成本出售其产品。但他在试图扩大其市
场时常常被他人赶上，而后来者又会再被其他人赶上而无法占领整个市场……。这
样一种市场显然决不会处于完全竞争状况。相反，竞争不但会非常激烈，而且也是
使有关产品，在任何时候都能以已知的最廉价的方法供应给消费者的关键因素。 

　　当我们把这种“不完全”的市场与一个相对较“完全”的市场，譬如说谷物市
场，相比较时，我们就更能看出作为整个论述之基础的区别——作为不能为人类的
活动所改变的某一情形的基础的客观事实，与人们用似使自己适应这种情形的竞争
活动的性质之间的区别。如果我们有这样一个高度组织化的某种商品市场，其商品
完全标准化，并且由许多生产者生产，就像上述后者（谷物市场）的情况那样，则
很少有竞争活动的需要和余地，因为竞争活动可能会造成的状况，在一开始就已经
满足了。在这种市场上，生产该商品的最好的方法，以及这种商品的特性和用途，
一般都几乎是同等程度地为所有市场成员所掌握。任何重要变化的消息传播之迅速
，对这个变化的适应之快，通常使我们简直忽视了在这些短暂的转变期里所发生的
事情，并使我们不去比较存在于此前和此后的两种准均衡状态。但是，正是在这短
暂的、被忽视的期间里，竞争的力量起了作用并表现出来；而且，如果我们想“解
释”随之而来的均衡，我们必须研究的正是在这期间的事件。 
　　只有在一个适应比变化相对缓慢的市场上，竞争过程才是在不断运转的。虽然
适应慢的原因可能是竞争不够，如由于特殊的障碍阻止商品进入交易，或由于天然
垄断特性的一些其他因素等等，但适应缓慢决不必定意味着竞争弱。当准替代品种
类繁多，而且变化迅速时，如果要花好长时间才能找出可供选择物的相对长处，或
如果对一整类的货物或服务的需求，只是不规则地间断出现，则即使竞争相当激烈
，调节也必定是缓慢的。 
　　形成这种状况的客观事实与人类对其反应的特征之间的混乱，很容易掩盖掉这
样一个重要事实，即竞争所处的环境越复杂，或越“不完全”，竞争就越重要。事
实上，竞争远非只有在“完全”时才是有益的。我倾向于主张，在商品或服务的性
质使其不“可能开创一个理论意义上的完全市场的领域时，竞争更为必要。不完全
竞争的不可避免，不能作为反对竞争的理由——就像任何其它问题难以育完善的解
决，不能作为干脆反对任何解决尝试的理由一样，或者像健康难以完善不能作为反
对健康的理由一样。 
　　在那种由于我们的需求和知识在不断地变化，或者由于人们的技能和能力差异
巨大，因而不可能有许多人提供相同的产品或服务的环境中，理想的状态不可能是
要求大量的这种产品和服务都一样的状态。经济问题是一个如何充分利用我们现有
的资源的问题，而不是假如情形与现实不同，我们该怎么办这样一个问题。“仿佛
”有一个完全的市场存在而谈论资源的利用，是毫无意义的，如果这意味着资源一
定得不同于其现在这样；如果我们的任务必须是充分利用现实世界中的人们所具有
的知识，则讨论假如有人具有完善知识他会做什么，也是毫无意义的。 
　　　 
五

　　赞成竞争的论点并不依据那种完全竞争条件下所存在的状况。尽管当客观事实
使竞争可能接近完全时，这也会保证资源的最有效利用，虽然去除竞争的人为障碍
有各种情形，这却并不意味着竞争不能和任何已知的其特性不完善的手段一样使资
源得到有效的利用。即使自由进入市场仅能保证，在任何时候商品和服务都以当时
历史条件下的最低日常资源消耗进行生产：即使消费者必须为这些商品和服务支付
的价格非常昂贵，但刚好低于仅次于此的能满足具需要的方法的费用，我认为，这
仍超出了我们对其他体制所能作的期望。决定性的方面仍是这个基本点：如果没有
政府行为能设置或拆除的人为障碍，则任何商品或服务就不可能以局外人若进入该
领域便能指望从中获得超额利润的价格供应。 
　　所有这些都给我们一些实际的教诲，我们应该更少地操心某一特定场合的竞争
是否完全，而更多地操心到底有没有竞争。被各个工业的理论模式所掩盖的是，有
竞争与没有竞争间的鸿沟要比完全竞争与不完全竞争间的鸿沟大得多。可是在讨论
中，目前的趋势往往是不容忍“不完全”，而对阻止竞争缄默不言。通过研究竞争
被有意压制时通常出现的结果，比通过注视实际竞争中的缺点（在不符合实际情况
的理想眼里的缺点），我们或许能更多地了解竞争的真正意义。我在这里特意说“
竞争被有意压制”而不只是“没有竞争”，因为只要竞争没有在国家的帮助或纵容
下受到完全的压制，一般来说它总是在起作用，即使这种作用可能是缓慢的。经验
已经证明，压制竞争通常引起的弊病，决不能与竞争不完全可能带来的弊病同日而
语。比价格可能会与边际成本不一致更为严重的是，有了强大的垄断，成本会大大
地提高。然而，基于较高效益的垄断，其危害是比较小的，只要保证一旦其他人在
满足消费者需要方面效益更高，该垄断立即消失。 
　　最后，我想暂时回到我的出发点，并以更普遗的形式来重申重要的结论。竞争
主要是一个形成意见的过程：通过传播信息，它带来了经济体系的统一和连贯，而
这是我们把它作为一个市场的先决条件；它创造出人们对于什么是最好的和最便宜
的看法；而正是由于它，人们所了解的可能性和机会至少像现在了解的那样多。所
以，竞争是一个涉及数据不断变化的过程，它的重要性也就必然完全被任何视这些
数据为恒定的理论所忽视。 


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明明知道我们已经跋涉千里,           .oooO  Oooo.
  我仍觉得你我才初初相遇.           (   )  (   )
      胸怀中满溢着幸福,              \ (    ) / 
        只因你就在我眼前,             \_)  (_/
          对我微笑，一如当年.        

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