Economics 版 (精华区)

发信人: rainy (机器猫), 信区: Economics
标  题: 第三章　证实主义者，大部分十九世纪的故事
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月14日12:16:31 星期四), 站内信件

一、经济学方法论的史前史

一种有点费解但又很有意义的差别，把１９世纪经济学家

的方法论著作和２０世纪的、或干脆说和最近４０年左右里的

现代经济学家的方法论著作区别开来。大不列颠的１９世纪方

法论学家把他们的注意力集中在经济理论的前提上，并且不

断地告诫他们的读者说，对经济预言的检验最多不过是一种

冒险的事情。据说前提是通过一个人的内省，或者通过对自

己的周围的因果观察中得出来的，从这个意义上说这些前提

就成为在前的真理，而人们也知道这种在前的真理是比经验

优越的；纯推理的过程从前提导出结论，但是只有在不存在

干扰的原因的情况下，结论才能成为在后的真实性。因此，检

验经济学含义的目的是要判决经济论证的可用性，并不是真

的要判断它的确实性。这些１９世纪的作者们是富有独创性

的，他们的独创因忽略了经济预言而出现争议，在寻找其中

的原因时，他们不知道会有什么束缚，他们只知道没有任何

经验的或其他的依据能够证明一个人可以反对某种特定的经

济理论。简而言之，大不列颠１９世纪经济学方法论学家是证

实主义者而不是证伪主义者，他们所鼓吹的是防守的方法论，

这种方法论是设计来保护年轻科学的安全的，使之能抵挡任

何一种或所有的攻击。

如果我们把１７７６年《国富论》的发表视为经济学做为一

种独立的原理“诞生”的标志，那么到１８２７年拿骚·威廉·

思诺发表他的《政治经济学导论》，政治经济科学的萌芽刚好

过了５０年。这是第一本自觉地讨论经济方法论中的问题的著

作，作者１０年后在他的《政治经济科学概况》（１８３６年）中

精细地扩大了这种讨论。在１８３６年，约翰·斯图亚特·穆勒

也发表了他大名鼎鼎的论文《论政治经济学的定义及其适当

的研究方法》，这篇论文树立了他作为经济问题的主要评论者

的声望。他通过一部在科学哲学方面的大作进一步增强了这

个声望，这部大作是《逻辑体系》，紧接其后的是一本严谨的

著作《政治经济学原理》（１８４８年）。另一本重要的划时期的

著作是约翰·埃雷特·凯尔恩斯的《政治经济学的特征和逻

辑方法》（１８７５年），而整个古典方法论年代都被约翰·纳维

利·凯恩斯以不会出错的权威性的术语概括在《政治经济学

的范畴和方法》（１８９０年）里，这本书是和阿尔弗雷德·马歇

尔的《经济学原理》在同一年发表的，这两本书呈现了共同

的调和的方法论前景。

这并不是说亚当·斯密、大卫·李嘉图和托马斯·马尔

萨斯缺少方法论原理，而仅仅是因为他们认为没有必要把它

们明白地说出来，也许是他们认为方法论原理的重要性是太

明显了，以至用不着为之进行辩护。亚当·斯密是一个特别

使人震惊的例子，因为在他的著作中，不同部分的论证采用

了极不相同的模式。在《国富论》的第一、第二册，斯密无

拘无束地运用了比较静态的方法，这种方法后来和李嘉图的

著作连在一起。而在《国富论》的第三、四、五册以及在

《道德情感论》中的大部分，斯密举例运用了所谓的苏格兰历

史学派的极不相同的方法。

要把这些苏格兰历史方法的特征描述出来并不是容易的

事，因为不管是亚当·斯密还是其他这个学派的成员都没有

用很多文字把这些方法记述下来。但是，不管怎么样，这些

方法显得是一方面包括了对历史阶段理论的坚定的信念，认

为经济生产的一定的“模式”或类型和人的本质的某种永久

的原理是相互作用的；另一方面又包括了深深地承认简单和

优雅是对自然科学和社会科学做充分解释的至高无上的标准

（见斯金纳，１９６５年；麦克菲，１９６７年，第２章和斯密１９７０

年，第１５—４３页）。亚当·斯密的确给科学哲学写了一篇令

人吃惊的、学识渊博的论文，即《带领和指导哲学研究的原

理；用天文学史来描述》这篇论文大概是在１７５０年左右写的，

但只是在作者死了以后在１７９９年才发表。①斯密的论文是在

牛顿的《基本原理》问世后仅仅６０周年的时候写的，他把牛

顿的方法描述为一种这样的方法之一，即“从一开始”就制

定了“某种基本的或被证明了的原理，我们就以之解释一些

现象，用同一条链把它们串连在一起。”由于《道德情感论》

把对他人的同情做为中心的作用，而《国富论》把利己行为

做为中心的作用，这两本书都可以看做是斯密首先是审慎地

企图把牛顿的方法用于伦理学，然后才用于经济学（见斯金

纳，１９７４年，第１８０—１页）。一个令人吃惊的事实是，在关

于天文学的论文里，斯密并不认为科学起源于人们对了解物

质的本质的一种清闲的好奇或冲动，而是认为科学起源于人

们要把“奇妙、惊讶和赞美”推向极限的欲望。甚至他判断

科学思想的标准更多的是审美学而不是严格的认知论。他也

更多地强调用象引力这种单个的熟悉的原理能解释不同的现

象的优越性，而不是强调做出精确的预言的能力，这种偏好

如果不比他判断科学思想标准的偏好更甚，至少也是同等的。

无论是在斯密对哥白尼革命的解释还是对牛顿革命的解释

中，都有很多因袭主义的东西，这也许是受到休谟初期同样

的因袭主义激励的；这也就是说，斯密拒绝把牛顿力学做为

一种“真理”来描述，这是和当时一般的观点截然相反的

（见汤普森，１９６５年，第２２３—３页；林格伦，１９６９年，第９０１

页；霍兰德，１９７７年，第１３４—７，１５１—２页，斯金纳，１９７４

年）。然而，对于斯密把科学理论当做“想象中的机器”这种

观点中的真实含义我们不必过于担心，因为他的论文完全没

有引起那些紧跟他的英国古典经济学家的注意，而且看来对

１９世纪的科学哲学也的确没有什么影响。

在李嘉图的著作里，历史、制度和事实这些在亚当·斯

密的著作里得到突出的描述的东西都淡化为一种背景，甚至

李嘉图的社会哲学也只有在大量的讽刺里才隐约可辩（见哈

奇森，１９７８年，第７—１０页，第２章）。虽然李嘉图的方法论

观点只有在他著作中的字里行间才能看得出来，但是他信服

我们今天所谓的“解释的假说—推理模式”，是这种模式的维

护者，他有力地否认事实能自己解释自己。人们总是很难弄

清楚李嘉图究竟是把他的理论体系的预言——生产食物的不

断增加的成本、人口对食物供应的压力、收入中归于地主部

分的不断增加的份额，以及投资机会的不断消失——当做是

有条件的趋势描述还是无条件的历史预告，因为他的写作风

格的特点是要缩小抽象的结论和具体的运用之间的区别。的

确，熊彼特已经把李嘉图把高度抽象的经济模式直接运用于

现实世界的复杂情况这种偏好称为“李嘉图恶习”（见熊彼特，

１９５４年，第４７２—３页）。一方面，“李嘉图告诉马尔萨斯说他

的目标是阐明原理，因此他就“设想有力的事例……这些事

例也许能表明这些原理的作用”；另一方面，他不断地告诉国

会说，某些经济学结论“象万有引力定律一样确定无疑。”①不

管怎么样，李嘉图的继承者从他的著作中得到经济学是一门

科学的启示，但毫无疑问的是这并不是由于他的著作中的研

究方法，而是由于他的著作中的结果的确定性。

对于李嘉图的方法论，特别是对李嘉图专一地注意经济

作用力的长期均衡推论的习惯，马尔萨斯有很深的疑惑，虽

然他从未能清楚地表达自己的怀疑，但是他确实是怀疑在斯

密的著作中有一种归纳的方法，这种方法是完全和李嘉图的

演绎方法相反的。然而，虽然马尔萨斯的论证风格和李嘉图

的有别，在价值问题和“一般的供过于求”的可能性上两个

人也有很大的分歧，可是他们分析这些问题时的方法论却没

有本质性的区别。

二、穆勒的论文

李嘉图在１８２３年去世，而在１９世纪的３０年代就发生了

对李嘉图理论体系的激烈争论，在这个争论中，李嘉图的主

要弟子詹姆斯·穆勒和约翰·雷姆萨伊·麦克库勒克企图把

李嘉图主义和经济学本身等同起来。这个知识的争论时期好

象是要产生一场方法论分类，英国的古典政治经济学就处于

这种危急的局面。这时，不管是思诺还是约翰·斯图亚特·

穆勒都认为有必要建立统治政治经济学家的研究方法的原

理。

对于纯粹和严格地实证的科学和不纯的、继承下来的经

济学的规范艺术（这个问题我们将到第五章再讨论）之间的

区分，我们是很熟悉的，但第一个宣称这种区分的是思诺；他

还第一个明确地建立了这样的思想，即认为科学的经济学的

基础基本是“极少的几个一般前提，这些前提是观察的结果，

或者是一些觉悟，几乎每一个人只要他听到这些前提都会承

认这些前提对于他的思想来说是很熟悉的，”从思诺的这些结

论于是就得出只有在不出现“特别的搅乱原因”（鲍利，１９４９

年，第４３页中引用）的情况下才站得住脚的东西。更甚的是，

思诺还把“极少的几个一般前提”简化为四条，即（１）每个

人都希望以尽可能小的牺牲使财富最大化；（２）人口的增长

趋向于比生活资料的增长要快；（３）使用机器的劳动能够生

产正的净产品；（４）农业要受收益递减规律的支配（见鲍利，

１９４９年，第４６—８页）。思诺在这里也象在他的其他著作中一

样显得是最有独创性的古典经济学家。然而，对于这些同样

的问题的讨论，穆勒就立即变得比思诺更加小心和有眼力，更

甚的是，穆勒比思诺把更多的注意力放在检验纯理论的结论

上。

穆勒１８３６年的论文《论政治经济学的定义》是从思诺对

科学和政治经济艺术的区分开始的，这种区分是在一系列现

实的真理和一整套规范的规则之间的区分，这种区分再次以

思诺的方式把经济学科分类为“思想的科学”，这种分类主要

是考虑到人的动机和在经济生活中的行为模式（见穆勒，１９６１

年，第３１２页，３１７—１８）。这种区分直接导致穆勒写下很有

名的一段文章，在这段文章里，“经济人”这个邪恶的概念诞

生了。尽管这段文章很长，但是很值得我们几乎全部引用以

便反复阅读：

现在人们对“政治经济学”这个术语的通常理解……把

每个其他人的热情或动机完全抽象了；没有被抽象的只

是那些被认为是出自与人们对财富的欲望永远是对抗的

本性的热情或动机，即厌恶劳动，渴望满足昂贵嗜好的

目前享受。在某种程度上，这种热情或动机是有其自己

的精打细算的，因为它并不象其他的欲望那样仅仅是偶

然地和对财富的追求相抵触，而是总象一种累赘或阻碍

一样伴随着这种追求，因此它是不可分离地和追求财富

的考虑揉合在一块的。政治经济学把人视为仅仅是要取

得财富和消费财富；它要表明，生活在一个国家或社会

中的人，除非他们的行为动机处于我们上面说到的有两

个永远相互对立的动机制约的程度，否则，只要他们的

动机是他们的全部行为的绝对统治者，那么有的行为过

程是应该鼓励的……这种科学……进行……处于这样的

假设之下，即人是一种由其本质需要所决定的东西，无

论在什么情况下，人都想要更多的财富而不是更少的财

富，这一点就象我们在上面已经特别指出的人是由两种

互相对立的动机构成的一样，没有任何例外。这并不是

说有哪一位政治经济学家曾经荒唐到认为人真的是这样

构成的，而是因为以上所说的是科学有必要处理的一种

模式。当一个结果是依赖于多种原因的共同作用时，这

些原因每次只能研究一个，必须分别地考察它们的作用

规律，如果我们希望通过这些原因来取得预告或者控制

结果的能力，我们就必须这样做……也许，没有哪一个

人在他的一生中的活动仅仅是由于对财富的欲望而没有

受到任何冲动的直接的或间接的影响。考虑到人的这部

分行为，财富甚至不是人的主要目标，政治经济学也并

没有假装它的结论可用于对此进行解释。但是，在人的

活动中也有特定的部分，在那里取得财富是主要的和众

所公认的目的。仅是对这些部分政治经济学才关心。政

治经济学需要采取的研究方式就是要把这个主要的、公

认的目的当做就象真的是人活动的唯一目的一样；在所

有同等简单的假说里面，这对假说是最接近真理的。政

治经济学家所研究的是，在我们所提出的人的活动的特

定部分里面，如果没有来自其他因素的阻碍，取得财富

的欲望会产生什么样的活动。以这种方式就可以取得比

采取其他可行的方式更接近于人的这部分活动秩序的理

论。这种理论可以通过针对来自人的其他部分活动的影

响做适当的调整来纠正，可以证明这种纠正和任何特别

事例的结果都是相互干涉的。只有在很少几个最惊人的

事例（如人口定律这个重要的定律）中这种纠正才被篡

解为政治经济学的自我解释；于是出于实际运用的缘故，

纯粹的科学安排的严格性有点背离了。至今就人们所知

的或可以假定的都表明，人追求财富的行为受到人的任

何其他的本性的旁侧影响，这种影响比以最少的劳动和

通过自我克制取得最大量的财富的欲望的影响更大。政

治经济学的结论至今还不能解释或预告实际的事件，除

非用和来自其他因素的影响程度相当的、正确的调整来

修正这些结论（见穆勒，１９６７年，第３２１—３页）。

穆勒关于经济人的定义中有的特征需要强调。穆勒并不

是说我们应该象他那样地看待整个的人，并不是说我们可以

宣称我们能够正确地预告一个人在经济事务中的实际行为。

这种说法是“现实人”的理论，思诺不管穆勒的论文一生中

都坚持这种理论（见鲍利，１９４９年，第４７—８，６１—２页）。

“现实人”理论后来为阿尔弗雷德·马尔萨斯所接受，而且人

们敢说，所有现代的经济学家都接受了这种理论（见惠特克，

１９７５年，第１０４３，１０４５页注；马克卢普，１９７８年，第１１

章）。①穆勒所说的是，我们应该把特定的经济动机抽象化，这

些经济动机如，在受到生计收入限制的情况下使财富最大化，

追求闲暇；但同时又要承认生活中非经济动机（比如习惯和

风俗）的存在，即使这种生活是属于经济学的一般范畴的。总

之，穆勒所运用的是“虚构的人”的理论。此外，他又强调

经济领域仅仅是人类行为的一部分这个事实。从这个程度上

说，政治经济学做了两次抽象：第一次是对真正受到货币收

入推动的行为所做的抽象，第二次是对与“其他方面的冲

动”有关的行为所做的抽象。

我们也要注意人们承认马尔萨斯的人口理论是“其他方

面的冲动”的理论之一。人们经常忘记，在马尔萨斯的理论

中，人口对生活资料的压力基本上是由于他所谓的人自身的

再生产的“非理性热情”造成的，这种理论很难和人是一个

精打细算的经济代理人这种古典观点相一致。人所熟知，马

尔萨斯承认除了“痛苦和邪恶”这个积极的因素和“道德束

缚”这个预防的因素之外，没有什么能阻止人口的压力，其

意思就是要推迟结婚并在婚前实行严格的禁欲：马尔萨斯从

不指望在婚后会有自愿的限制家庭规模。在马尔萨斯的后来

版本的《论人口》中，他承认道德束缚的确成为他那个时代

的英国的自动限制因素，这种因素是从人口增长中自己产生

出来的；换句话说，相对于每个人都“尽力改善自己的条

件”这个同等自然的斯密趋势，他提出了“生育的自然热

情”（见布劳格，１９７８年，第７４—５页）。于是，最大的马尔

萨斯困难可以说是引起了这样的经验式问题，即已婚的人们

当他们考虑应该给这个世界养育多少个小孩时是不是真的做

了有理性的精打细算。这样，很清楚的是，经济人的概念就

直接地和马尔萨斯学说的确实性以及和古典经济学的李嘉图

版本的关键问题联系了起来。

还值得注意的是，不管是穆勒还是思诺，都没有把经济

人的讨论同工人选择工作时非金钱动机的作用联系起来，而

亚当·斯密在《国富论》第一册中非凡的第１０章里是把这种

动机做为工资决定中的决定性因素的（见布劳格，１９７８年，第

４８—５０页）。当我们认识到这些非金钱动机所关系到的并不

仅仅是“厌恶劳动，渴望满足昂贵嗜好的目前享受”，而是包

括了甚至在牺牲货币收入的情况下，人们也要使心理收入最

大化这一事实，包括了要减少不确定收入的变化而不只是要

使其平均收入最大化，我们就会清楚，要详细地说明经济人

的强制性动机比穆勒所想象要更困难。以现代的语言说，甚

至要决定对据说经济代理人要使之最大化的效用功能提出什

么样的争论也是困难的。

在穆勒的论文中，紧接着经济人那一页的是描述政治经

济学的特征，说政治经济学是采用“演绎的方法”的、“基本

是一种抽象的科学”，（见穆勒，１９７６年，第３２５页）。演绎的

方法是同归纳的方法相对而言的，穆勒承认采用前一术语是

有点不幸的，因为这个术语有时候是用来对一个哲学化的模

式命名，而在经验中是根本找不到这种模式的：“对于归纳的

方法我们指的是，这种方法需要以特定的经验而不是仅仅以

一般的经验做为它的结论的基础。对于演绎的方法我们指的

是（即人们通常所认为的），从一个假定的假说进行论证”

（见同上，第３２４—５页）。因此，经济人的假说是以某种经验

为基础的，这经验即对同胞们进行内省或观察所得出的经验，

但是这个假说并不是从特定的观察或具体的经验中得出的。

由于假说只是一种假定，它也许完全“没有事实的基础”，从

这个意义上可以说，“结果，政治经济学的结论就象几何学的

结论一样，按普通的说法就是只在抽象的意义上是真的，这

就是说它们的结论只是在特定的假设下才是真的”（见同上，

第３２５—６页）。

于是，穆勒的政治经济科学指的是一种推理分析的东西，

其基础是假定的、心理学的前提，甚至从这些前提看来，这

种推理分析也是从人的行为的非经济方面抽象出来的：

当政治经济学原理被运用于某个具体的事例时，就需要

考虑这个事例的所有个别的情况；不仅是考察……这个

事例中和研究的问题相对应的情况，而且同样要考察这

个事例中可能存在的其他情况，对于任何庞大的或具有

强烈特点的事例来说，这些情况都是不平常的，而且没

有落在政治经济学的认识范围之内。这些情况被称为干

扰因素。

以上就造成了政治经济学所仅有的不确定性；而且

除了政治经济学之外，一般地说以上原因也造成了各种

道德科学的不确定性。在知道了干扰因素以后，为这些

因素所做的必要的调整决不会改变科学的精确性，也不

会有任何对演绎方法的偏离。对于这些干扰因素是不能

仅仅用猜测来对付的。人们经常把干扰因素比做机器中

的摩擦力，首先是仅仅把它们当做根据科学的一般原理

猜测的、不能确定的扣除；但是很多这样的干扰因素会

及时地被带到抽象科学自身的范围中来，人们会发现对

于它们的影响能够象对受到它们调整的更重大的影响一

样进行精确的估计。干扰因素也象那些受到它们所干扰

的因素一样有自己的规律；根据这些规律可以对干扰作

用的性质和数量做出先验的预告，这就象对受到这些规

律所调整或干扰的更一般的规律所做的那样，但更恰当

地可以说这些规律和一般的规律是并存的。于是，特殊

因素的影响增加或者减少了一般因素的影响（见同上，第

３３０页）。

正是因为干扰因素的影响使得“没有学习科学而只是学

习政治经济学的纯粹的政治经济学家，当他企图把他的科学

运用于实践时他就会失败”（见同上，第３３页）。

由于在人的事务中不可能进行有控制的实验，混合的归

纳一推理方法在事前就成为唯一的“道德科学的哲学研究的

合理方法”（见同上，第３２７页）。但是，专门的归纳方法在

事后就发挥独立的作用，它“不是做为发现真理的手段，而

是做为检验真理的手段”：

因此，在检验我们的理论时我们不必过份地小心翼翼，在

我们已经接近的特别事例中，通过把这个事例本应引导

我们预告的结果和最值得相信的原因进行比较，我们就

能得到那些确实已经实现了的理论。在我们的期望和真

正的事实之间的差异经常是能够把我们的注意力吸引到

一些重要的干扰因素上的唯一的事情，而这些干扰因素

是我们曾经忽略了的。不仅如此，这种差异经常揭开我

们思考中的错误，这种错误比对任何可以恰当地称为干

扰因素的忽视还要严重。这种差异经常可以向我们显示

我们的整个论证基础本身是有不足的；可以向我们显示

我们所用以论证的资料仅仅是确实对结果起了决定性作

用的事情的一部分，而且还不总是最重要的一部分（见

同上，第３３２页）。

虽然这完全是一种无懈可击的证实主义的论述，但值得

注意的是，穆勒不能使自己把对预言检验的失败等同于拒绝

以下的理论：一个“我们的期望和真正事实之间的差异”表

明，要抛弃原先的理论不是因为它是错误的，而仅仅是因为

它有“不足”。

穆勒的论文中为了满足检验我们的理论需要的那几页转

向了对趋向律的极好的阐述。

毫无疑问，一个人经常对一整类的东西做断言，而这些

东西中只有部分是真的；但他的错误通常不是断言做得

过宽了，而是做了错误的断言；他预先指出实际的结果，

但本来他应该只指出向着这种结果的趋势——这是向着

这种结果的方向以一定的强度活动的力量。要考虑到例

外；在任何还算是先进的科学中也许是没有例外这种东

西的。被认为是一个原理的例外的东西，总是侵犯了这

个原理的某些其他的和与之有别的原理：一些其他的力

量冲击了原来的力量，并使之偏离原来的方向。没有和

它的例外共同存在的规律——一条规律在９９％的事例

中起作用，而它的例外在１％的事例中起作用，这是不可

能的。有两种规律，每种都可能在百分之百的事例中起

作用，通过它们的联合作用产生共同的结果。如果在两

种力量中较不明显的一种被称为干扰的力量，这种力量

在某一个事例中足以超过另一种力量，造成了人们通常

所称为例外的事例，这同一个干扰力在很多其他的事例

中也许都作为一种影响因素起作用，没人会称这些事例

为例外（见同上，第３３３页）。

三、趋　向　律

我们在前面说到李嘉图和马尔萨斯的时候已经遇到了趋

向律，现在我们最好是暂时离开主题来考虑趋向律在科学工

作中的正确性。古典经济学家考虑到了干扰因素，认为干扰

因素能够使经济理论的结论出现矛盾，这种考虑在现代经济

学家中也有回响。现代经济学家呼吁，假定其他情况不变的

条件是永恒地和经济“规律”的一般前提或论证紧密地联系

在一起的。①在俗人和学科学的学生中，都广泛地存在一种印

象，认为假定其他情况不变条件充塞在社会科学中，而在物

理学、化学和生物学中就极少存在。然而，离开事实的东西

是不存在的。一个完全不要假定其他情况不变条件的科学理

论事实上将导致完全封闭：在这个理论中引起所研究的现象

发生重要变化的变量没有一个被省略，实际上只是在这个理

论中的变量相互之间发生作用，它们同外界的变量没有发生

关系。也许只有天体力学和非原子热动力学曾经接近于取得

这种完全的封闭和完整（见布罗德贝克，１９７３年，第２９６—

８页）。物理学的高度封闭和完整的理论是很例外的，但甚至

是在物理学和物理学以外的自然科学中也很少有有关的情况

都被包含入它的理论中的例子，而这些情况远不是保持不变

的。②通常，只要是对一个因果关系进行检验，假定其他情况

不变条件在自然科学中的出现和在社会科学中的出现是一样

多的：这种检验所采取的典型形式是，在假定检验之外的其

他有关的起始条件和有关的因果关系缺席的情况下来论证结

果。总之，自然科学中说的是辅助性假设，这种假设在对科

学规律的每一个检验中都存在——这使人想起杜海姆的不可

驳性论题——而社会科学说的是，如果假设其他情况不变条

件满足，社会科学的规律或假说就是正确的。但是这两者的

目的都是一样的，也就是说，都要排除理论中专门解决的问

题之外的所有可变因素。

因此，可以说无论是自然科学还是社会科学的几乎所有

的理论命题都是趋向律。但是，在物理学和化学中的大多数

趋向论证，以及所有经济学和社会学中的趋向论证，在它们

之间的确有完全不同的世界。举例说，加俐略的落体质量定

律当然带有假定其他情况不变条件这一暗含的假设，因为在

所有自由降落的情况中，物体在降落过程中都遇到空气阻力。

加俐略事实上采用了“绝对真空”这个理想来排除他所谓的

“意外事件”的影响，但是他对诸如摩擦力等因素造成的干扰

作用的大小进行了估计，而这一点在抽象的定律中是忽略了

的。正象我们刚刚看到的那样，穆勒完全意识到古典力学中

这种假定其他情况不变条件的特点：“就象力学中的摩擦力那

样……干扰因素也象那些受到它们所干扰的因素一样有自己

的规律”（见穆勒，１９７６年，第３３０页）。然而，在社会科学

中，特别是在经济学中，遇到不是以专设的假定其他情况不

变条件做趋向论证是很平常的——用一堆杂乱的东西来对任

何未知的东西做假设——或者如果是专设的，也仅仅是在质

量上专设而不是在数量上专设。因此，马克思的利润率下降

趋势“规律”据说是受到特定的“相反作用因素”支配的，虽

然对此已经做了清楚的说明，人们还是坚持认为和这些因素

起相反作用的利润率的下降使这些因素发挥了作用（见布劳

格，１９７８年，第２９４—６页）。于是，我们就有了一个藏在基

本规律中的负变化率和几个正的相反作用的变化率；很清楚，

所有这些作用力联合作用的结果既可以是负的也可以是正

的。①

总之，除非我们做些努力把一个假定其他情况不变条件

的含义严格化，对“干扰的”或“相反作用的因素”的作用

做确定的界限，否则整个争论甚至在总的变化方向方面也难

以产生一个可以反驳的预言，而在变化的大小方面做出这样

预言的可能性就更小。

穆勒从比索普·沃特利从两种意义对趋向论证所做的有

用的区别中得到好处。沃特利是在１８３１年做了这种区别的，

这两种意义是，（１）“如果一个因素不受阻碍地起作用，这个

因素将产生一个结果，”和（２）不必管这个因素的确没有受

到干扰因素阻碍这个事实，“这样一种状况的事情的存在就使

得人们可以期望那种结果发生”（索厄尔，在１９７４年，第

１３２—３页中引用）。就象穆勒自己所说的：我们经常说一个结

果，但实际上我们的意思只不过是指“向着这种结果的趋势

——这是向着这种结果的方向以一定的强度活动的力量。要

考虑到例外；在任何还算是先进的科学中也许是没有象例外

这种东西的”（见穆勒，１９７６年，第３３３页）。沃特利的区别

可以说是提出了不可非议的趋向律必须满足的最小条件：说

出任何合适的趋向论证，不管这种论证是和沃特利两个定义

中的第一个相一致还是和第二个相一致，这必定是可能的；否

则我们将不能产生一个甚至能从原理上证伪的结果。很明显

的是，不管是马克思的利润率下降“规律”还是马尔萨斯的

人口“定律”，都没有满足这个要求，它们都由于认为对基本

趋向“干扰的”或“相反作用的”因素本身是由这种趋向产

生的而使事情变得更糟，于是在任何可信的情况下沃特利的

第一个意义的趋向论证在事实上永远不会有人去观察。

这样，一个经济学中的趋向论证可以被视为是一个约定

的观点，只有在假定其他情况不变条件被清楚地解释并被纳

入考虑之后这种观点才能得以实施，最可取的是从量的方面

实施。①当穆勒的方法论论文中所揭露的这些问题被澄清之

后，我们忍不住要问，穆勒在他对经济问题的真正的分析中

是否也显示出了同样的清晰。熊彼特曾经说（见熊彼特，１９５４

年，第５３７页注）：“方法论的职业信念的严格的含义，除了

对于哲学家之外没有多大意义……任何引起反对的方法论都

是不重要的，只要这种方法论是可以丢弃的并且不会由此而

迫使我们丢弃与之相联系的任何分析结果，”对于任何可称赞

的方法论也同样如此。但是在我们转到穆勒的经济学来看其

是否成为他的方法论前景的榜样之前，我们必须略为考察他

的《逻辑》，这是使他引起社会广泛注意的第一部著作。我们

之所以这样做，是因为当我们接触他的经济学时，很重要的

是要记住他不仅是一个重要的科学哲学家，而且是一个训练

有素的逻辑学家（更不用说他是一个心理学家，一个政治科

学家和一个社会哲学家）。

四、穆勒的《逻辑》

对于现代读者来说，穆勒的《逻辑体系》并不是一本容

易读懂的书。我们已经看到，这本书把对演绎逻辑（称之为

推理）的精心贬低，具体化为一部有智力的香肠机器，把对

归纳逻辑的颂扬具体化为通往新知识的唯一道路。在很多的

这种主张中暗含着要消灭对康德所称的综合的演绎主题的所

有信仰这一企图，这就是，直觉主义首先是在道德信仰方面、

而后是在逻辑和数学方面变得越来越明显——穆勒认为数学

确实是一种准经验式科学的观点是明显的老式的。最后，在

几乎把整本书都用于为科学和数学中的归纳方法进行辩护之

后，在该书的结尾部分中穆勒转到他所谓的“道德科学。（意

指社会科学）的方法论。足以令人吃惊的是，在那一部分中

他的确承认了归纳方法一般地是不能用的，因为经常存在来

自各种作用力的混合因素。把该书的这三个特征放到一起，人

们就很难弄清楚该书思想的来龙去脉或者把它同他先前对经

济学方法论的分析联系起来。①

穆勒不得不说的正规逻辑大部分被他的不歧视方式搞糟

了，他出尔反尔，用有双重含义的归纳这个术语，有时候把

它当做因果证明的逻辑论证形式，有时候又把它当做把因果

关系一般化进行巩固和证实的非论证方法——用我们的话引

用——后一种做法结果和发现新的因果关系规律问题混了起来。

②但是，虽然穆勒常常把思想的渊源和它们的逻辑保障问

题缠在一起，在他那里，逻辑的理论还是基本上变成同估价

证据相连的科学方法分析，对于他的书最好是理解成论模式

或方法的著作，而不是研究在２０世纪意义上的符号逻辑。有

两件事使科学哲学家们很好地记得穆勒，第一是他对归纳准

则的做法，他解释之为一套非论证的证实规则——这就是一

致、差异、剩余和伴随变化四种方法；第二是他对因果关系

的分析，在每一个因果解释中他都用自然一致性原理做为大

前提，企图解决休谟的“归纳问题”。至今穆勒的四种方法有

时还被人们当做对经验研究逻辑设计的粗糙的草图提起；但

是，现在只有当人们要表明对休谟关于不可能有归纳的必然

性证明吹毛求疵是多么困难时，人们才讨论穆勒的因果关系

分析方法。①

穆勒在把他的四种方法发展为帮助发现因果规律的方法

和人们普遍认可的证明的方法之后，在《逻辑》中的最后一

部分他就转到了社会科学，在这里他坦率地承认了四种方法

不适用。它们不适用是因为有众多的因素在起作用，各不相

关的结果互相混在一起，以及不可能进行有控制的实验。因

此，他对社会科学提出了替代的方法，（１）“几何学的或抽象

的方法”，（２）“物理的或具体的推理方法”和（３）“历史的

或倒推的方法。”据说第一种方法应该限制使用，只有在由一

个原因引出所有结果的情况下才能运用。第三种是追随奥古

斯特·孔德的方法，它所关心的是建立历史变化的真正规律，

其基础是人的某种本质的普遍原理。据说可以被政治经济学

当做样板的是第二种即物理的或具体的推理方法。我们还被

告知，这还是天文学中使用的方法，通过使用这种方法和借

助于上述四种方法，第一次得出了分离因素添加作用规律，在

这之后，从那些规律中做出的推理对于经验观察就是得到证

实的依据（见穆勒，１９７３年，第８９５—６页）。论述到这里，穆

勒插入了从他１８３６年论文中摘下的论经济人的一页，这一页

我们前面已经摘录，然后就继续讨论政治特性学。这门学科

尚未诞生，但是已对形成有民族特征的推理科学做出预告，他

天真地相信这门科学将成为所有社会科学的基础。

在穆勒的《逻辑》中的最后部分还有：勇敢地为方法论

的一元论辩护；坚定地坚持方法论的个人主义原理；坚持实

证的而不是规范的分析是科学甚至是社会科学的钥匙。但是

穆勒在用了成百页去赞美归纳方法之后又突然支持演绎的方

法，更不用说事实上最后一部分的讨论绝大部分都是关于当

时还年幼的社会学，而当时只是在已经成熟的经济学中才偶

然接触到这种科学，这就成心使读者对穆勒关于社会科学哲

学的最终观点完全混乱。

在完成《逻辑体系》５年之后，穆勒出版了他的可称为权

威的《政治经济学原理》，这本著作既不包含对方法论的明白

的讨论，也没有回顾《逻辑》以表明《原理》是运用坚实的

方法论的榜样。最令人惊奇不过的是，那些攻击穆勒的逻辑

观点的人竟没有企图去看看穆勒在经济学中是否实践了他从

总体上为科学所宣扬的东西。威廉·韦威尔和斯坦利·杰文

斯都支持科学解释的假说——推理模式，直接反对穆勒：韦

威尔对穆勒的《逻辑》写了一篇很长的回答，企图通过科学

史探讨科学发现的哲学，他是从康德而不是从休谟那里得到

鼓舞（见洛西，１９７２年，第１２０—８页）；杰文斯在他自己的

主要是贡献给科学哲学的《科学的原理：一篇关于逻辑和科

学方法的论文》（１８７３）中不断地批评“穆勒在逻辑科学中的

革新、特别是他的论证教条是从众多的特别到一个特别”，还

说归纳并不是一种逻辑推理，而只不过是“假说和经验的结

合”（见哈雷，１９６７年，第２８９—９０页，米达沃，１９６７年，第

１４９页脚注；洛西，１９７２年，第１５８页；和麦克莱南，１９７２

年）。但是他们俩都没有把他们反对穆勒的《逻辑》的争论同

穆勒的《原理》联系起来，尽管在事实上韦威尔是把李嘉图

经济学数学化的先驱，而杰文斯当然是边际主义的三个创始

人之一，并且象反对穆勒在逻辑中的影响一样坚定地反对穆

勒在经济学中的影响。

人们对待穆勒的两部著作就象它们的作者是两个不同的

人一样，对于这种奇怪现象的一种解释是，无论是批评家还

是穆勒自己都没有看到《逻辑》和《原理》之间有任何联系；

对于任何实用的目的来说，他们正象是由两位不同的作者写

的一样。就象加科普·威纳尔（威纳尔，１９５８年，第３２９

页）曾经说过的：“《原理》没有单一的方法论特点。亚当·

斯密的《国富论》也是这样，有的部分是抽象的和演绎的东

西占统治地位；在其他部分中基本是采用事实资料和从历史

中推理的措施。”

五、事实上的穆勒的经济学

现在让我们花一点时间来看看穆勒通过检验他的抽象

的、假定的李嘉图前提在事实上做了些什么。李嘉图遗赠给

他的追随者们（在１８１５、１８１７和１８１９年）的教条产生了许

多可检验的命题——谷物价格的上涨、国民收入中租金部分

的增加、一个不变的实际工资水平和资本利润率的下降——

这些命题又依赖于其他因素，特别是人口以至少和食物增长

一样快的速度增长。更甚者，假如当时的英国没有自由地进

口谷物，那么这些命题都是肯定的而不是假定的预告，因为

李嘉图大胆地否定了相反作用的力量能够消除这些预言，除

非“暂时”出现这种现象（见布劳格，１９７３年第３１—３页）。

谷物法直到１８４６年才废除，并且，１９世纪３０年代和４０年代

的可用的统计证据都证明了李嘉图的每一个预言都是错的。

举例说，英国农业收入的递减被技术进步所抵销，其证据是

麦子价格从１８１８年的高水平稳步下降；从李嘉图去世的

１８２３年到穆勒的《原理》问世的１８４８年的２５年间，不管是

每英亩的租金还是租金在国民收入中的份额大概都没有上

升；在那段时期里实际工资当然是增长了；在英国从１８１５年

至１８４８年人口的增长比从１７９３年至１８１５年的人口增长慢

得多。除了关于租金这一点可能有例外之外，所有这些事实

在穆勒的《原理》中都认识到了，然而《原理》还是无条件

地保留了李嘉图体系。穆勒做为李嘉图经济学的忠实维护者，

最主要地不是由于他忽视了李嘉图的理论和事实之间的差

距，而是由于他接受了各种各样的“免疫战略”，其中最主要

的一个战略是，一旦在假设其他不变的条件中可能包含有什

么特定内容，他就把这些内容抛掉。

回顾李嘉图自己对待时间期限的模糊态度，我们就会看

到更多的困难。时间期限是李嘉图体系中基本的长期作用力

所要求的，他断言长期作用力支配了特定的短期的、相反作

用的影响。据说农业历史地受到收入递减规律的支配，因为

技术进步只可望能延缓生产食物上升成本的影响，而不能永

远地克服肥沃土地的稀缺；李嘉图甚至进一步认为地主没有

在食物生产中引进技术改良的个人刺激力。类似地，李嘉图

承认工人会及时地比消费农产品更多地消费工业品，在这种

情况下，上升的生产食物成本不一定会导至实际工资的上升

和抑制利润。最后，工人可能也会开始进行“道德限制”，允

许资本积累率快于人口增长率，这会再次突破已经固定下来

的“静态”。但所有这些只不过是现实主义的让步：李嘉图没

有理论来解释技术进步、一般工人家计开支中的构成变化以

及控制家庭规模的安排。然而，说李嘉图的趋向论述指的是

有条件的预言，可以用事件进程可信地对这种预言进行证伪，

这也许是公平的。

另一方面，李嘉图清楚地认为他的理论对立法者有实际

的帮助，因为从可见的将来看，各种暂时的调整不会事实上

对正在起作用的基本力量产生相反的作用。在一定的压力下，

他以２５年这样的“短期”来考察他所假定的因素的长期影响

（见德马切，１９７０年，第２５５—６，２６３页），然而这并不是说

他赞成要等２５年来看看他的理论是否正确。李嘉图的方法的

整个宗旨是和证实的方法、至少是和我们所指的证实的方法

相反的，我们的证实是指要用证据来检验一个理论是否站得

住脚，而不是简单地等着看看在我们的考虑中是否漏掉了一

些有影响的情况（见奥布赖恩，１９７５年，第６９—７０页）。

确实有人说“Ｊ．Ｓ．穆勒的方法论立场和李嘉图的并没有

什么差别：穆勒只不过坚定地阐明了李嘉图含蓄地接受的

‘法则’”（见德马切，１９７０年，第２６６页）。就象我们已经看

到的，穆勒是一个证实主义者，而不是一个预言家：检验社

会科学中的一个理论不是看它事前预言的正确性，而是看它

事后解释的能力——穆勒并不是对称论题的信仰者。如果一

个理论不能正确地做出预言，穆勒会说，应该研究足够的补

充因素以弥合事实和这个理论所奠定的因果前提之间的差

距，因为不管在什么情况下，只要这个理论能以它的真实的

假设条件的本质进行，这个理论就是正确的。足以肯定的是，

在《原理》中我们可以看到穆勒的这种态度在起作用。当这

本书出版的时候，李嘉图已经去世了２５年了，而且在此之前

两年谷物法也终于废除了；在后来的２３年中，穆勒完成《原

理》多至６版，随着再版的增加，要否定实际上李嘉图的每

一个历史预言都遭到了反驳就变得越来越困难，因为他的预

言都好象是以没有自由贸易为条件的了（见布劳格，１９７３年，

第１７９—８２页）。特别是马尔萨斯的人口理论现在极明显地和

证据相矛盾，这是当时大多数的经济学家都接受的事实（见

布劳格，１９７３年，第１１１—２０页）。但是，在穆勒的社会哲学

中，马尔萨斯困难隐隐地显得更大，而穆勒有点象是把它做

为比较静态的命题保留在《原理》中——如果人口少了，工

资将提高——与此同时又承认人口超过生活手段的趋势事实

上并没有自己呈现出来（见德马切，１９７０年，第２６７—７１

页）。类似地，穆勒对李嘉图教条也做了同样的歪曲，说保护

将提高谷物的价格和提高归给地主的租金份额（见布劳格，

１９７３年，第１８１—２，２０８页），这就使得把谷物法的取消做为

检验李嘉图体系的实验实际上变得不可能。

甚至是那些最同情穆勒的经济学的人也同意，穆勒是一

个半心半意的证实主义者。①在承认随着时间的推移，李嘉图

的理论越来越离题之后，真正的问题是穆勒是否应该承认李

嘉图的理论不仅仅是离题的，而且是无效的。在《原理》的

１８４８—１８７１年的续版中，穆勒坚定地延长了技术进步能够延

缓农业中收益递减规律影响的期限，从而也就延长了内在的

人口增长超过生活资料增长的趋势。然而，如果我们只抓住

《原理》的第一版，当然可以认为“从李嘉图的去世到穆勒的

《原理》问世这段时间太短了，因而不能对李嘉图的预言做结

论性的检验”，特别是人们都同意“无论如何李嘉图或穆勒都

不准备用预言检验来否定他的分析”（见德马切，１９７０年，第

２７３页）。而对于《原理》的以后的版本，有人会说，难道没

有哪一位思想家不是过份地要求穆勒应该放弃他用了一生的

时间来维护的一个整体的思想吗？穆勒的确放弃了工资基金

教条，而且不管怎么说，在这一点上他做得比象享利·福西

特或约翰·埃雷特·凯尔恩斯这样的他的紧密的追随者所做

得更甚。然而，我们的目的不是要给穆勒定罪或免罪，而是

要正确地描述他的方法论观点和他把这些观点运用于实践的

方式。

穆勒和所有的古典传统作者一样，基本上是要求判断正

确的假设，而我们将要看到，现在经济学家主要是要求预言。

这并不意味着古典作者对预言不感兴趣；很明显，由于他们

介入政策问题，他们不可能避免预言。他们主要是相信，由

于正确的假设产生正确的结论，过份简单的假设，如经济人、

在给定的技术状态的收益递减、在给定的工资率时非限定弹

性的劳动力供应等等，必然会导致过份简单的预言，甚至在

以巨大的努力来考虑有关的干扰因素时，这种预言也决不会

真正和事件的进程相符合。在对事件的解释中所省略的干扰

因素毕竟不只是经济性质中相对地小的干扰因素，而且也是

主要的非经济因素。因此，就象穆勒已经解释过的那样，在

经济学中我们检验理论的应用以判定，在允许加入非经济因

素之后，我们已经考虑用来解释现实世界中实际发生的事情

的干扰因素是否充足。我们从不检验理论的效力，因为，如

果由于假设的效力从人的行为方面看结论是正确的，那么建

立在以人所经历的、能自我提供证据的事实的基础之上的结

论也是正确的。这样，我们同流行的现代观点就相差甚远了，

现代的流行观点认为假设不需直接地检验，虽然如果能检验

的话还是有用的。现代观点还认为，如果一个理论所做出的

预言被证据反复地证实的话，在最后的分析中也只是预言和

经济理论被建立。①

六、凯尔恩斯的《逻辑方法》

如果对古典方法论到底是什么还有任何怀疑的话，那么

应该通过考察约翰·埃雷特·凯尔恩斯的《政治经济学的特

征和逻辑方法》来消除这些怀疑，这本书在１８７５年第一次出

版，在１８８８年修订，当时正是边际革命活跃的时候（然而，

该书只是马马虎虎地参考了边际革命）。当然，到这时我们离

开李嘉图的去世已经有５０到６０年了，然而正象我们将到看

到的，凯尔恩斯还象穆勒那样坚定地相信基本的李嘉图趋势

在根本上是正确的。如果说在穆勒和凯尔恩斯之间有任何区

别的话——这仅是一丝毛发之差——这个差别就是凯尔恩斯

比穆勒更加刺耳和教条地否认可以通过把经济理论的含义和

事实做简单的比较来对经济理论进行反驳。对此可以用两个

人的个性来解释，但还有一个原因是，凯尔恩斯经历了英国

历史学派兴起的时代，他显然是被这个学派的成员对古典经

济学的不现实的假设没完没了地责骂激怒了（见科茨，１９５４

年；库特，１９７５年）。

凯尔恩斯从政治经济学是一门假说的、推理的科学这个

有名的命题开始：它的结论“将只有在没有干扰因素的情况

下才和事实一致，换句话说，它们所代表的不是实证的而是

假说的真理”（见凯尔恩斯，１９６５年，第６４页）。他引用思诺

的话来争论说，政治经济学不应该被视为假说的科学，而是

应该视为一种以真实的前提为基础的科学。凯尔恩斯争辩说，

在政治经济学的前提中没有假说的东西，因为这些前提的基

础是“人的本质和世界的可以归纳的事实”；“以尽可能小的

牺牲取得财富的愿望”和“自然力的物质质量，尤其是土地，

人类在土地上辛勤劳动”都是事实，“它们的存在和特征都是

可以容易地弄清楚的”（见同上，第６８页，７３页）。从这方面

看，经济学的确是比自然科学优越的：“经济学家是从终极原

因开始他的研究的。他已经处在他的事业的开端，而物理学

家只有经过多年的实验室研究之后才能取得这种地位”（见同

上，第８７页）。的确，经济学家一般地是不能进行实验的，但

是他能够在他的心中进行思想实验，他甚至能进行“在土地

上的直接的物质实验”（见同上，第８８—９３页）。因此，他的

假设并不是“猜测的”，而是从观察中得出的，我们已经有了

这些观察的“直接的、简单的证明”（见同上，第９５页；和

第１００页）。因此，凯尔恩斯继续解释说，断言政治经济学是

一种假说的科学，其意思是说它是一种对事件做出有条件的

预言的科学，这些事件总是受到假设其他情况不变条件的支

配：“应该把政治经济学的教条理解为，它们并不是要断言什

么将会发生，而是断言什么可能或倾向于发生，从这个意义

看只有这些教条是正确的”（见同上，第６９页；又第１１０

页）。

跟着上面的是该书对归纳这个术语的多重意思的杰出的

论述，其中包括了我们自己对这个术语的两个意思的理解

（上面已经提到）。伴随着这个论述的是声称，使用和归纳一

分类方法有区别的假说—演绎方法是一门学科成熟的明确无

误的特征（见同上，第７４—６，８３—７页）。由于冲击经济生

活的因素的复杂性，应该经常用“经济研究所允许的那些证

实”来补足经济学的假说的真理：“证实在经济研究中也是一

种很不完善的实施；但是尽管如此，如果我们小心地实施，它

经常能够给推理论证过程提供充足的实证，能够使通过这种

方法得到的结论具有更高程度的信心。”这个评论的影响不幸

地被冲淡了，因为凯尔恩斯把李嘉图引证为“一个最自在地

采用这种方法并取得最大的效果的作者”（见同上，第９２—３

页）。凯尔恩斯声称，经济学家总是希望考虑“在对更强有力

的因素的作用力的调整中从属原理的影响”，认为人们毫无疑

问能够建立这种原理。他举例说，从劳动力的相对不流动这

个“从属原理”的影响，斯密分析了在地理上相邻的劳动力

市场中同样劳动的工资差异，而李嘉图和穆勒从中得出国际

价格理论（见同上，第１０１页）。作为一个更好的解释，他举

了图克在《价格史》中的论证，图克论证了在过去的几十年

中英国价格水平的变化并不和货币量变化的方向一致。凯尔

恩斯认为这种现象是由存款问题造成的，长期以来这些问题

一直把银行钞票流通和总的价格水平之间的因果关系颠倒过

来（见同上，第１０１—４页）。为了使他的观点切中要害，他

还说道：

不能认为这种不一致（在价格和货币流通之间）暗示着

要走到另一个极端，会证明假如其他情况不变货币的价

值和货币量按反向关系变化一这基本规律是错误的。这

个规律和政治经济学中的其他每条教义一样，仍然是以

同样的精神的和物质的事实为基础的，我们要不断地建

立货币理论的基本原理。这种现象只不过表明了，在现

实情况中，假设其他情况不变条件没有得到满足。复杂

的机械现象和动力学的基本规律知识并不相对应，这会

使一个初学者的期望和基本规律不一致，而我们现在所

研究的事实的不一致并不会比这更大。一枚金币从高的

地方穿过空气掉在地上，其速度会比一根羽毛掉下的速

度更快；然而没有人会考虑否定所有落体的引力加速力

都是一样的这一教义［见同上，第１０３页注］。

如果我们找不到更专设的、更不合格的假设其他情况，那么

我们很难找到对滥用假设其他条件不变条件的更好的描绘

了。

凯尔恩斯下结论说，经济规律，“只有通过表明原理和假

设条件不存在，或者这个规律所肯定的趋势并没有和从它的

假设所产生的结果相一致，才能被驳倒”（见同上，第１１０页；

又第１１８页）。总之，不管是证明假设是不现实的，还是论证

一个逻辑的不一致，都永远不能把一个被驳倒的预言做为抛

弃一个经济理论的理由，特别是对于只能做出定质性预言的

经济学更不能这样做（见同上）。①为了表明

这并不是对凯尔恩斯的意思的苛刻的解释，让我们看看他对

马尔萨斯人口理论的坚持：马尔萨斯理论是一个趋向律，因

此“并不和生活资料在事实上应该比人口增长快得多的教条

相一致”；他的确是完全希望同意“进一步的调查表明，在大

多数国家里，特别是在所有正在改善的国家里，生活资料事

实上增长得比人口快”（见同上，第１５８，１６４页）。然而，马

尔萨斯理论是正确的。此外他还说，没有马尔萨斯的理论所

有标准的李嘉图原理都根本无法理解（见同上，第１７６—７

页），这个评论当然提供了理解他对经济预言所采取的防守的

方法论态度的钥匙。换句话说，他信奉李嘉图的科学研究方

案，并且坚持认为马尔萨斯理论是这个方案中不可缺少的组

成部分。

我们再举一个例子就可以完成这个争论。凯尔恩斯承认，

李嘉图的租金理论并没有显得正确地预言了在新殖民地的耕

作制度。这种“剩余现象”要是在自然科学中可能是致命的，

但是在经济学中却并不是这样。

　　对于自然科学来说，如果它能够解释在研究过程中

意外地出现的事实，那么这就被当做对这种科学真理的

最强有力的证实。但是政治经济学的终极原理并不是以

这种情况中的证据建立起来的，而是直接地求助于我们

的觉悟或我们的感觉，在我们后来的研究过程中有些现

象可能会自我呈现出来，但是这些原理不受任何现象的

影响……假定论证的过程是正确的，经济理论也不是建

立在这个论证过程之上。在这里我们别无选择，只能假

设干扰因素的存在。我们所面临的问题既不会动摇我们

对事实的相信，也不会削弱我们对从这些事实中得出的

结论的信心。举例说，当我们面临在什么情况下租金才

存在这个问题时，这个问题不会动摇我们相信一个国家

的土地并不是同等肥沃的以及最好的土地的生产力也是

有限的这个事实［见同上］。

在思诺、穆勒、凯尔恩斯、甚至在杰文斯那里，我们一

次又一次地发现一个观点，即认为“证实”并不是对经济理

论的检验以看看它们是对的还是错的，而不过是建立对被认

为是明显地对的理论的运用边界的方法：人们进行证实以便

发现“干扰因素”是否能解释在顽固的事实和在理论上站得

住脚的原因之间的不一致；如果能解释，那么理论是被错误

地运用了，但是理论本身还是对的。人们甚至连想都没有想

过是否存在证明一个理论是错误的什么方法这个问题。①

七、纳维利·凯恩斯的总结

在经济思想史上，１９世纪８０年代被做为在卡尔·门格

尔和古斯塔夫·施穆勒尔之间有名的方法争论的十年记录下

来，当时德国历史学派的影响已经到达英国彼岸，并加剧了

最吵闹的本土历史学家科利菲·莱斯利和约翰·恩哥拉姆的

攻击。约翰·纳维利·凯恩斯的《政治经济学的范畴和方

法》（１８９１年）的目的是要把思诺—穆勒—凯尔恩斯的传统和

历史学派的新主张调和起来，他从亨利·斯德威克的《政治

经济学的原理》（１８８３年）的宽恕的方法论讨论中得到启示，

并通过补充马歇尔在《经济学原理》（１８９１年）中对此和其他

长期存在的教条的争论所采取的同样的态度来实现他的目

的。但是，虽然凯恩斯称赞亚当·斯密是一个理想的经济学

家，因为斯密在论证中采用的是抽象—推理和历史—归纳结

合起来的方法，他的书中还是流露出精巧地伪装的企图去为

经济学中的抽象—推理观点辩护。①他不断地强调说，甚至古

典政治经济学的演绎方法都是以经验的观察来开头和结尾这

个事实，尽力使他的观点讨人喜欢。同时他还提醒他的读者

们说，象穆勒和凯尔恩斯这些抽象—推理方法的巨人都对历

史—归纳分析做了重大的贡献，他们一方面研究农民所有权，

另一方面又研究奴隶劳动。凯恩斯本来可以指出一个突出地

反对思诺—穆勒—凯尔恩斯的经济学观点的英国异教徒的传

统，①但是他不这样做，而是喜欢把斯密和穆勒做为如何适当

地运用假说—推理方法的模式使他们和李嘉图对立起来。

凯恩斯的这本书以对思诺—穆勒—凯尔恩斯传统的充分

的总结开始，凯恩斯把这一传统视为是由５个互相区别的论

题组成的（见１９５５年，第１２—２０页）：（１）对实证科学和政

治经济学的规范艺术进行区分是可能的；（２）至少能在某种

程度上把经济事件从其他社会现象中孤立出来；（３）直接地

引用具体事实或归纳方法做为经济学的起点是不合适的；

（４）正确的步骤是从“人的本质的很少几个和不可缺少的事

实……把它们同在其基础上产生的生理性质和人的生理构成

联系起来”开始的演绎方法；（５）经济人是一个抽象的概念，

因此“政治经济学仅仅是一种趋向科学而不是事实。”最后，

几乎可以称为第６个论题的是凯恩斯补充说：

然而，穆勒、凯尔恩斯和巴奇霍特都坚持应该在科学的

假说规律能运用于阐述和解释具举的工业事实之前进行

观察和总结经验。因为在那之后就应该确定多大的……

调整需要针对干扰因素的作用而做出。和观察的事实进

行比较提供了对演绎地得出的结论进行的检验，使我们

能够决定这些理论应用的界限［见同上，第１７页］。

他把历史学派总结为持有一种“伦理的、现实的和归纳

的”经济学观点也是同样地简明的：历史学派否定５个思诺

—穆勒—凯尔恩斯论题中的每一个，更加上，他们对政府干

涉经济事务是持赞成的而不是反对的态度（见同上，第２０—

５页）。①就象我们已经提到的，凯恩斯喜欢说经济学“必须以观

察开始和以观察结束”（见凯恩斯，１９５５年，第２２７页），他

对归纳这个术语的双重含义有敏锐的感觉，他认为在一个论

证的开始所用的“归纳的前提决定”和在它的结尾所用的

“归纳的结论证实”采取了不同的逻辑操作（见同上，第２０３—

４页注，２２７页）。虽然凯恩斯有时候说经济学的前提“只不

过是对某些最熟悉的日常事实的深沉的思考”（见同上，第

２２９页），他的书还是再次提醒我们，就象威纳尔曾经说的

（见威纳尔１９５８年，第３２８页），“内省……不管在今天是不

是时髦，在过去被广泛地认为是一种研究的‘经验’技术，并

且鲜明地和直觉或‘天生的思想’区别开来。”对于凯恩斯来

说，不只是内省是经济前提的经验背景资源（见同上，第１７３，

２２３页）而且“收益递减规律也能用实验检验”（见同上，第

１８１页）。当然凯恩斯确实从来没问过这样的问题：从定义上

说，内省不是一种可在人际之间检验的知识资源，那么它是

如何为经济论证建立真正的经验起点的呢？他从来没有引用

一个通过把一个变量放进定量的土地中来对收益递减规律进

行真正的经验检验的例子，虽然黑恩利奇·冯·屠能和其他

的几位德国农学家早些时候在事实上进行过这种检验。然而

凯恩斯抵挡住对古典经济学家的谴责，这种谴责认为古典经

济学家只不过是为了分析的方便而凭空地捏造假设，却很少

关心这些假设是否现实（见罗特文，１９７３年，第３６５页）。

凯恩斯还提供了另外的证据说，在古典和新古典经济学

中，经济人的概念是一个对“现实人”而不是对“虚构人”的

抽象。就象我们已经看到的那样，穆勒坚持经济人是一个假

说的简化的观点，这种简化是把真正暗含着经济行为的一套

有选择的动机孤立出来。诺思更接近于现代的观点，认为经

济人只不过是理性的假定，是使受限制的行为最大化的假设。

凯尔恩斯恢复了穆勒的立场，强调经济人的假说远不是胡编

乱造的。自从那以来，经济人被各式各样地描绘为是公理，是

先验的真理，是不需证明的命题，是一个有用的虚构，是一

个理想的典型，是有启发的构思，是不可辩驳的经验事实，是

在资本主义中的人的典型的行为模式（见马克卢普，１９７８年，

第１１章）。现在凯恩斯强烈地为经济人概念的现实主义辩护，

认为在当代的条件下自我利益的经济行为的确是支配了利他

主义和仁慈的动机（凯恩斯，１９５５年，第１１９—２５页）。他认

为经济学的前提并不是在“好象”的基础上选择出来的：“当

纯理论是在人为的简化条件下假设发挥作用的力量时，它仍

然宣称它所研究其结果的那种力量在其的确起作用的意义上

是真实原因，并且在经济世界中的确以一种支配的方式起作

用”（见同上，第２２３—４页；又第２２８—３１，２４０页注）。

然而，在为这个命题所做的辩护中没有提供证据，只有

因果关系的经验主义。于是，明显地和经济人的假说相抵触

的现象就干脆被允许做为这个规律的例外存在。因此，“对特

定的国家或特定的地方、惰性、习惯的爱，对个人尊重的愿

望，对独立或权力的热爱，对乡村生活的喜好……都属于影

响财富分配的力量，经济学家可能发现这些都是需要认识

的”（见同上，第１２９—３１页）。穆勒—凯尔恩斯的非竞争等

级的劳动力的教条被誉为是“对公认的价值理论的调整……

是通过观察得出的，它的目的是把经济学理论和实际情况联

系得更紧”（同上，第２２７页注）。

可以肯定，只有当我们检验经济的预言时我们才能判断

一套特定的假设的现实主义程度，在这个意义上凯恩斯援引

了穆勒的《逻辑》：“在任何具体的演绎科学中，其信心的基

础并不是一个先验的论证本身，而是在它的结果和那些其经

验的观察之间的一致”（见同上，第２３１页）。但是甚至在这

时候，他又来了一个两面保全的说法：“我们可以有一个相信

我们的前提和事实一致的独立的基础……尽管事实上要获得

显现的检验是困难的”（见同上，第２３３页）。此外，由于

“在所有采用演绎方法的情况中，它（合格的假设其他情况不

变条件）都或多或少存在，”我们不能“认为理论被推翻了，

因为理论作用的事例并不是专门给观察提供的”（见同上，第

２１８，２３３页）。为了说明“干扰因素”的广泛影响，他讨论了

取消谷物法的失败，取消谷物法导致了麦子价格立即下降，对

此李嘉图早就预言。在完成他的争论时，他责备李嘉图表现

了“对所达到的结论的绝对的和一致正确的过份的信心”，忽

视了“时间因素”和“时期的变换，在这个过程中经济原因

的最终结果已经自己产生了”（见同上，第２３５—６，２３８页）。

从凯恩斯在书里对“采用演绎方法中的观察功能”的很

重要的论述中我们得到的观点是，不能指望这样的经济理论

能得出直接的结果，它是一部“分析的动力机”，用来在每一

种情况中都把细节的观察和相关的“干扰因素”联系起来

（见哈奇森，１９５３年，第７１—４页；赫希和赫希，１９７５年）。

这种观点毫无疑问是从马歇尔的影响中得出来的。凯恩斯向

我们保证说“自由竞争的假说……从大量的经济现象方面看

是近乎正确的”（见凯恩斯，１９５５年，第２４０—１页），但是他

并没有指出在任何特例中我们如何才能断定一个正确的近

似。他的“政治经济学和统计学”的一章是有些简化的，除

了一些图表之外没有提到统计技术。当然，统计学史的现代

阶段是同诸如卡尔·皮尔逊、乔治·尤勒、威廉·戈塞特和

罗纳德·费歇尔这些人的名字连在一起从１８９１年开始的（见

肯德尔，１９６８年）。凯恩斯承认在对一个经济理论的检验和证

实中统计学是基本的，但是他没有提供任何一个经济争论被

统计检验解决的例子，虽然在杰文斯、凯尔恩斯和马歇尔的

研究工作中不难找到这样的例子。结果，他留给读者的不可

抗拒的印象是，由于经济理论的假设一般是对的，那么它的

预言一般也是对的；不管什么时候如果这些预言不对，那么

通过对事实进行努力的研究总会发现某些特定的干扰因素能

够解释这种不一致。

八、罗宾斯的《论文》

凯恩斯和马歇尔对所有方法论差异的最后调解的希望是

短命的。新的世纪刚一开始就听到了美国制度主义者的挑战

声，到１９１４年或在此前后，凡勃、米切尔和康芒斯的著作已

经产生了横跨大西洋的一整个异端的归纳主义学派；在本世

纪２０年代的一些时候，制度主义逐渐强大，一时具有成为美

国经济思想中的支配地位流派的威胁。然而，到了３０年代早

期，所有这一切都过去了，虽然最近新制度主义有点复活。

正是在这时候里欧涅尔·罗宾斯认为，是以现代的语言

重申思诺—穆勒—凯尔恩斯的立场的时候了，要表明正统经

济学家已经做了些什么和他们还在做的事情很有意义。然而

在罗宾斯争论中的要素，例如有名的经济学的手段—目的定

义和宣布所有效用的人际比较的非科学特征，是从奥地利的

而不是从英美的经济学传统中得来的。①在一个以经济学的

大辩论为标志的十年，罗宾斯的《一篇论经济科学的本质和

意义的论文》（１９３２）作为一篇辩论的名著脱颖而出，产生了

一场真正的轰动。就象在１９３５年第二版的前言所表明的，当

时对罗宾斯《论文》的反应的内容集中在第６章里，具有坚

持福利的人际比较的纯粹常规的本质。同时，在考虑到经济

政策的客观性、认为经济科学是中立的争论中，罗宾斯被广

泛和错误地认为在讨论政策时发布了自我否定的法令。另一

方面，他的奥地利型的经济学定义——“经济学是一门把人

的行为做为在［给定等级的］目的和具有可选择用途的稀缺

手段之间的关系来研究的科学”——抓住了人的行为的一个

方面而不是一种型式（见罗宾斯，１９３５年，第１６—１７页，弗

雷泽，１９３７年，第２章，科涅尔１９６０年，第６章），这定义

不久就站稳了脚跟，现在在每一本价格理论教科书的第一章

中都有这一定义的回响。

罗宾斯宣称（罗宾斯，１９３５年，第７８—９页）：“价格理

论的主要假设是个人能按秩序来安排他们的偏好，事实上他

们也是这样做了。”这个基本假设立即成为一个先验的分析真

理，“一个我们在经济方面的行为概念的基本组成部分”和一

个“经验的基本事实”（同上，第７５，７６页）。边际生产力递

减原理是价值理论的另一个基本命题，类似地，这一原理也

是从有不止一个的稀缺生产要素假设和“简单的和不可辩驳

的经验”得出的（见同上，第７７，７８页）。因此，这些假设

中没有一个是“它在现实中所对应的存在允许做广泛的争论

的假设……我们不需要有控制的实验来证实它们：在我们的

日常经验中它们的材料是那样丰富，以致只要把它们说出来

人们就能明显地认识”（见同上，第７９页，又第６８—９，９９—

１００，１０４页）。就象凯尔恩斯很早以前说过的，从这方面看来

经济学的确有物理学的一面：“就象我们已经看到的，在经济

学中我们基本上一般化了的东西的终极要素是通过我们直接

的认识知道的，而在自然科学中这些要素只能通过推理知道。

怀疑个人偏好假设在现实中的对应物的理由比怀疑电子的假

设的理由更少”（见同上，第１０５页）。这当然只不过是我们

所熟悉的悟教条，而这一直是奥地利经济学最偏爱的组成部

分。悟教条总是和对方法论的一元论的怀疑相随相伴的，在

罗宾斯那里也能找到这种观点：“强调社会科学和自然科学之

间的差异比强调它们的相似所造成的危害更小”（见同上，第

１１１—１２页）。

追随着凯尔恩斯，罗宾斯又再次否认了能够从数量方面

预言经济影响；需求弹性可以显得是估计它的反面，它的估

计在事实上也是高度不稳定的（见同上，第１０６—１２页）。经

济学家所处理的不过是定性的微积分，这在特定的事例中当

然是可用可不用的（见同上，第７９—８０页）。他突出地反对

历史学派关于所有经济学真理都是因时因地的断言，大骂美

国的制度主义者——“没有一条‘规律’是名副其实的，没

有一个永恒正确的定量的一般化东西从他们的努力中出

现”——并完全赞同“自从思诺和凯尔恩斯时代以来这门科

学的所谓‘正统’概念”（见同上，第１１４，８２页）。

另一点是，罗宾斯在“检验即将取得的答案的适应范

围”的“现实主义的研究”和一个“能单独提供解决方法”的

理论之间做了对比（见同上，第１２０页），并总结道：“某一

个理论的正确是从它所做的总的假设中进行逻辑诱导的问

题。但是它在给定情况中的运用依赖于它的概念对在那种情

况中起作用的力量真正反映的程度，”这个论述在当时从货币

数量论方面和从经济周期理论方面做了说明（见同上，第

１１６—１９页）。就象我们可以预料的那样，底下跟着的是以大

量的篇幅来论述在所有的经济预言检验中所固有的危险（见

同上，第１２３—７页）。

在那有名和充满争论的第６章里，罗宾斯否定了对效用

做人际客观比较的可能性，因为它们“永远无法通过观察和

内省证实”（见同上，第１３６，１３９—４１页）。几年之后，在１９３８

年出版的对运用内省做为经济知识的一种经验源泉进行毁灭

性的批评中，哈奇森指出了在接受把一个人内部的效用比较

做为消费理论的有保障的基础的同时又否定把人际的效用比

较做为福利经济学的基础的逻辑矛盾（见哈奇森，１９６５年，第

１３８—９页）。当然，一方面在那么大的程度上把价值理论建立

在假设别人和自己具有同样的心理的基础上，而同时又否定

把关于人们的福利的假设做为同一种论证的骨架，这是很奇

特的。换句话说，如果在对不同的经济代理人的福利做任何

推断时没有客观的方法，那么在对不同的经济代理人的偏好

做任何推断时也没有客观的方法。因此，假定“个人能按一

个秩序安排他们的偏好，事实上他们是这样做”，而毫无疑问

“日常经验的材料”是和也是“日常经验材料”的某些消费者

的行为相抵触的：尽管情况在变化，保持习惯的消费模式是

刚性的；无节制的购买和受到刺激的购买同先前的偏好秩序

是极不一致的；消费仅仅受到希望从经验中了解到自己的偏

好的刺激，不要说消费不是受到自己的偏好而是受到一个人

所感觉到的其他人的偏好的刺激，象所谓的赶潮流和势利影

响（见库普曼斯，１９５７，第１３６—７页）。先验推论在需求理

论中的危险并不比它在福利经济学理论中的危险更小。

幸运的是，从罗宾斯这里，我们第一次看到了一个方法

论学家对他早期的方法论主张的事后思考。在《论文》发表

了近４０年之后，罗宾斯出版了他的自传，在自传中回顾了人

们对《一篇论经济科学的本质和意义的论文》的欢迎。他仍

坚持不接受对该书的大部分批评，不过在回顾中他同意他对

经济理论的假设和含义的检验问题注意得太少了：“在论经济

的一般化的本质的一章中对今天所称的实在论抨击得太多了

……这本书是在卡尔·波普这颗星在地平线上升起之前写

的。如果我当时就知道他对科学方法的开拓性的分析……书

中的这一部分会是很不同的一种写法”（见罗宾斯，１９７１年，

第１４９—５０页；又１９７９年）。

人们对罗宾斯早期对定量研究的敌意的揭露很多，但大

部分的揭露是很多主要的经济学家在本世纪３０年代做出的，

让我们看看约翰·梅纳德·凯恩斯在１９３８年给罗尹·哈罗

德的信中的评论（见凯恩斯１９７３年，第２９６—７页，信中提

到的舒尔茨是指亨利·舒尔茨，他的《需求的理论与度量》

（１９３８年）成为早期计量经济学史的里程碑）：

　　对我来说经济学好象是逻辑的一个分支，是一种思

维的方式；

你不能抵制象舒尔茨那样要把它变成一种冒充的自

然科学的足够坚定的企图。一个人可以通过运用你的公

理和准则取得一些很有价值的进步。但是他所取得的进

步不会太大，除非通过设计新的、改进了的方法。就象

你所说的，这就要求‘清醒地观察我们的制度的运转’。

经济学中的进步几乎完全包括了在方法选择中累进的改

善……

但是一个模型的本质是，不能给其中的变量函数填

入真实的量。那样做将使它做为一个模型毫无用处。因

为一旦这样做，这个模型就失去它做为思维模式的一般

化和价值。这就是为什么克拉彭的空拳打错了目标和如

果舒尔茨能够取得什么结果的话，他的结果并不是很有

趣（因为我们早知道这些结果不会在将来的事情中适

用）。统计研究的目标主要是检验模型中的关系和正确

性，而不是以预言的观点填进漏掉的变量。

经济学是一门以模型的方式思维的科学，它已融进

模型选择的艺术，模型是和当代世界有关的。它是被迫

成为这样子的，因为它不象典型的自然科学，在很多方

面它所运用的资料都不是长期保持同质的。一个模型的

目标是要把半永恒的或相对地不变的要素从波动着的暂

时的东西中分离出来，以便得到一种对后者进行思考的

逻辑途径和取得对时间序列的理解，特殊的事例正是由

时间序列引起的。

好经济学家是很少的，因为运用‘清醒的观察’选

择好模式的天才看来是非常少的，虽然这样做并不要求

有高度专门化的知识技巧。

其次，经济学基本上是一门道德的科学而不是一门

自然科学，这是和罗宾逊对立的。这就是说，它运用了

对价值的内省和判断。

九、现代奥地利学派

要使人们相信经济学真理——好象它们是建立在这些天

真的似乎有理的假设之上的，如有一致的偏好秩序的、要使

消费最大化的消费者，面对行为良好的生产函数的、要使生

产最大化的企业主，及在生产和要素市场上都活跃的竞争

——要求证实只是为了检验它们在任何特殊情况中都得到运

用，对于这一点没有比罗宾斯的《论文》说得更神奇更雄辩

的了。然而，这也是在经济思想史上最后一次以这种方式为

证实主义论题辩护了。在几年之内，证伪主义和甚至是操作

主义的新风就吹遍了经济学，这风头又受到经济计量学的发

展和凯恩斯经济学兴起的鼓励（尽管凯恩斯自己缺乏对定量

研究的同情）。当然，旧式的方法论原理就象老兵一样，从来

不死——它们只不过衰弱了。而剩下来的经济学同行自从第

二次世界大战以来抵制了证实主义者自鸣得意的态度，在后

来的奥地利经济学家中有一小部分人回到了思诺—穆勒—凯

尔恩斯传统的更加极端的翻版。

这个所谓的现代奥地利经济学派不是把卡尔·门格尔或

欧根·冯·庞巴沃克，而是把路德威格·冯·米塞斯和弗里

德里希·哈耶克做为它的圣徒。他们受到了哈耶克对“科学

主义”或方法论的一元论的进攻和他对方法论的个人主义原

理的强调的鼓舞。但更直接的鼓舞是米塞斯的《人类活动：一

篇论经济学的论文》（１９４９年）对人类行为学的论述，这是关

于理性行为的通论，根据这个理论关于有目的的个人活动的

假设是解释行为、包括解释经济行为的绝对前提，这就的确

形成了一种能够为自己说话的综合的演绎原理。①米塞斯的

极端的先验论主张是那样的不妥协以致人们只有读它才能相

信：“把经济学安排在纯知识的和对知识实际运用的轨道的奇

特和独有的位置上的是这样的事实，即它的特别的原理并不

是在经验的基础上对任何证实主义或证伪主义开放的……衡

量经济原理的正确或错误的最终尺度仅仅是不须借助于经验

的理由”（见米塞斯１９４９年，第８５８页；又第３２—４１，２３７—

８页；罗思巴德，１９５７年；米塞斯１９７８年；里佐１９７８年）。

和极端的先验论相伴相随的是坚持米塞斯所称的方法论的二

元论，即认为以悟教条为基础的社会科学方法和自然科学方

法之间有基本的悬殊，对不管是经济理论的前提还是含义的

任何形式的定量化都剧烈反对（见米塞斯，１９４９年，第５５—

６，３４７—９，８６３—４页）。虽然所有这些据说都是思诺、穆勒

和凯尔恩斯的继续，但是正象我们已经看到的，认为在经济

学中甚至对假定也有必要证实，这种观点是对古典方法论的

歪曲而不是重申。

奥地利经济学这个新分支的追随者中有默莱伊·罗思巴

德、伊斯雷尔·科涅尔和路德威格·拉赫曼，总之，这个新

分支的方法论的组成部分看起来是（１）绝对坚持把方法论的

个人主义做为一个先验的有启发的假设；（２）对诸如国民收

入和总的价格指数等所有宏观经济总量的深深的怀疑；（３）坚

决反对对经济学预言的定量检验，特别是明确反对任何带有

数理经济学和计量经济学味道的东西；最后是（４）相信通过

研究市场过程是怎样收敛在均衡点上的，比象大多数现代经

济学家那样没完没了地分析最终均衡状态的性质能够学到更

多的东西（见多兰德１９７６年，第５—８，１９—５１页）。①对于

这些方法论宗旨中的第（４）个，也就是最后一个，有很多东

西值得一说，这是从哈耶克对现代奥地利经济学的影响中得

出来的。但是前面的三个是从米塞斯那里得来的，在大陆经

济学史中带有反经验的味道，这是和科学的精神完全相异的。

在本世纪２０年代，米塞斯对货币经济学、经济周期理论，当

然还有社会主义经济学做了重要的贡献，但是他后来对于经

济科学基础方面的论著是那么失常和古怪，我们不得不怀疑

是否有人会认真地对待这些论著。就象保尔·萨谬尔逊曾经

说的（见萨缪尔逊，１９７２年，第７６１页）：

想到奴隶，托马斯·杰弗逊说过，当他考虑到在天堂有

一个公正的上帝时，他为他的国家感到不寒而栗。那么，

想到过去在经济学中对演绎和先验的论证作用的夸大的

宣扬——被古典作家、被卡尔·门格、被里欧涅尔·罗

宾斯在１９３２年……被福兰克·奈特、被路德威格·冯·

米塞斯夸大地宣扬——我对我的学科的声誉感到不寒而

栗。幸运的是，我们已经抛掉了这些东西。

是的，我的确相信我们已经把这些东西抛掉了。

================================================

①斯密在天文学方面的论文可以在格拉斯哥版的《亚当·斯密的著作与通

信》（１９８０年）第３卷中找到。

①关于李嘉图拒绝评论方法论的一个资料汇编，见德马切（１９７０年，第

２５８—９页）和索厄尔（１９７４年，第１１８—２０页）。

①请记住在亚当·斯密的著作里找不到象穆勒构造经济人的东西。在斯密

的著作里，人当然是为他们所觉察到的自身的利益活动的，但是他从不设想自身

利益仅仅是由金钱的目的支配的，而且同样地也不是经常由金钱以外的荣誉、抱

负、社会尊重和统治的嗜好这些东西支配的。

②拉卡多斯（１９７８年，Ⅰ，第１８页）经过观察说道：“一个人很容易认为

假定其他情况不变条件不是例外情况，而是科学中的规则”（又见尼格尔，１９６
１

年，第５６０—１页）。

①对于经济学家采用“假定其他情况不变”这一措词的历史，参见里维特

（１９７０年，第１４４—８页）。

①在布劳格（１９８０年，第２章）中，我就马克思自己关于经济方法论的思

想做了重新考察。

①我在解释卡普兰（１９６４年，第９７—８页）的观点：正象他所说的，“趋向


律是一个从最严格的意义上提出来的规律，只有当互相抵销的力量得到区别并被

纳入考虑之后才能取得这种规律。判断一个趋向律的科学价值要看这一规律是否

有效地刺激和指导寻找其他的决定因素或作用力。就这规律本身来说，它仅是一

个约定的观点，当它能够保持公共信念，被认为它能最终在某些事情上实现它的

表面价值时，它就能在科学世界中自由地循环。‘其他情况相同’条件并不是趋向


律的实现，而是对它的允诺的另一种表述。”［对经济学中趋向律的更进一步的讨


论和解释，参见弗雷泽（１９３７年，第３章）；哈奇森（１９６５年，第２１５
—１７页）。］

②对此米达沃（１９６７年，第１３３页）评论说：“很不幸，我们在英国从小就


相信科学发现反对使用和演绎具有类似或相同的逻辑特征的方法，即归纳方法

——一种把思维逻辑地机械化的过程，从把我们感觉中的证据简单地宣称为事实

开始，就肯定能把我们引向一般规律的真理。如果有人真的这样相信的话，那么

这将是一种从智力上降低人们的能力的信念，这就是约翰、斯图亚特·穆勒的科

学方法论应受到大部分的谴责的原因之一。穆勒归纳方法的主要弱点是它不能把

发现中的心理活动和证明中的心理活动区别开来。”

①有大量的对穆勒的《逻辑》的评论。我已经发现尼格尔（１９５０年），安舒

埃茨（１９５３年）和麦克雷对穆勒（见麦克雷，１９７３年）和对瑞安（见麦克
雷，１９７４

年，第３章）的介绍最有用。

①一致方法说“在所研究的现象中如果有两个或更多的事例只有一种共同

的情况，而且只有在这种情况中所有的事例才一致，那么这种情况就是上述现象

的原因（或结果）”；差异方法说“如果所研究的现象在一种事例中出现了，在另


一种事例中没有出现，这两个事例的所有情况都相同而只有一种情况不同，并且

这种情况只在前一事例中出现；只有在这种情况中两个事例是不同的，那么这种

情况就是所研究的现象的结果或原因，或这原因的不可缺少的部分。”剩余方法说


“从每个现象中减去通过先前的归纳得知的由某些前提所产生的结果，这些现象

中的剩余就是剩下的前提的结果。”最后，伴随变化方法说“不管什么现象，如果


其他现象以一些特别的方式变化时，它也以某种方式变化，那么这种现象就是其

他现象的原因或结果，或者两者是通过某种因果关系的事实联系在一起的”（见穆


勒，１９７３年，Ⅶ，第３９０，３９１，３９８，４０１页）。尽管对穆勒的四
种“方法”的评

论已经够多了，但是要进一步改进科恩和尼格尔（１９３４年，第２４９—２７２
页）的评

论是很困难的；又见洛西（１９７２年，第１４８—５８页）。

①就象德马切（１９７０年，第２７２—３页）在他为穆勒的辩护中所表达的：

“不能说穆勒总是企图用事实来检验他的理论……有时候穆勒希望和在他的推理

理论同事实之间的差距共同生存……他准备用事实的资料来巩固他的理论；但历

史的事实……从未被允许凌驾于理论之上而取得自己的正当地位。”

①见赫希（１９８０年），他非常正确地责备了包括我在内的许多当代评论家，

说我们掩盖了古典证实主义和现代证伪主义之间的区别。现在我认识到，从这方

面看，我早先对古典方法论的特征描绘（见布劳格，１９７８年，第６９７—９页
）是令

人误入歧途的。赫希还认为古典方法论是有辩护能力的，这当然是很不同的观点。


①凯尔恩斯根据他对澳大利亚黄金发现的影响的经验研究，相信他关于在

经济学中不可能有真正的定量性预言的断言是正确的；然而请参阅博尔多（１９７
５

年）的一篇论文，该文拼命地企图把凯尔恩斯的方法论和现代证伪主义者的立场

等同起来（见赫希１９７８年；博尔多，１９７８年）。

①这个评论对于马克思就象对于主流古典经济学一样适用。（见布劳格，

１９８０年，第２章）。

①这可以解释马歇尔在给福克斯威尔的信中有点象谜语一样的评论“说到

方法，我看我的是处在凯恩斯＋斯德威克＋凯尔恩斯和施穆勒尔＋阿什利之间的

中间方法”（科斯的引用，１９７５年，第２７—８页）。但是那时马歇尔是一个
能干的

理论家，他在他所有的方法论著作里强调收集和综合事实，执着地贬低抽象理论

的作用（见科斯，１９７５年）。

①奥布赖恩，（１９７５年，第６６—８页；又１９７０年，第９６—８页）把休
谟、斯

密、萨伊和麦克库洛赫合在一起做为一个归纳主义者集团，并把他们和推理主义

者，即李嘉图、西尼尔、托仑斯、穆勒和凯尔恩斯相对比。但是这种方法是否经

得住考察很值得怀疑。还值得注意的是凯恩斯对里查德·琼斯在１９世纪３０年代


所做的孤立的方法论的主张只是做了附带的参考。也许在这里他的直觉比那些称

Ｒ．琼斯为先驱者的英国历史学派的成员们的要好：琼斯对租金的真正的研究和

他的规划宣称是有区别的，他的研究并没有很多地反映对经济问题的总的归纳方

法，而更多的是明确地否定李嘉图关于在地主之间的完全竞争的假设（见米勒，

１９７１年）。

①对历史学派的总的评论，见熊彼特（１９５４年，第１０７—２４页）和哈奇森


（１９５３年，第１４５—５２页）。对方法争论的特别的评论，见哈奇森（１９
７３年），他

做结论说：“在事实上，方法争论主要不是关于方法方面的争吵，而主要是兴趣方


面的冲突，争论什么是最重要和最有趣的研究课题，是定价和资源配置分析呢还

是一个国家的经济和工业的广泛的发展和变化”（见哈奇森，１９７３年，第３４
—５

页）。

①罗宾斯引用奥地利和德国作者的东西比引用英国和美国的更频繁，这在

当时英国的经济学家中是不平常的。然而他深深地受到Ｐ．威克斯蒂德的《政治

经济学的一般原理》（１９１０年）的影响，这是把奥地利人的思想引入到英国经
济

学中的较早的企图。

①同样的观点更早地出现在他的Ｇｒｕｎｄｐｒｏｂｌｅｍｅ　ｄｅｒＮａｔｉｏ
ｎａｌｏｅｋｏｎｏｍｉ （１９３３）。

①对现代奥地利经济学的很好的文献索引见多兰德（１９７６年，第２２４—７

页）和利特查尔德，１９７８年，第８２—３页）。利特查尔德（１９７８年，第
２２页）在

区别现代奥地利人的特征时评论道“没有两个奥地利人在方法论上曾经完全一致

……然而，在总的见解方面他们有广泛的一致，对此利涅尔已经总结道：奥地利

经济学家是主观主义者；他们强调人类活动的有目的性；他们不喜欢通过强调均

衡去排除市场过程的理论结构；他们对企图把计量过程运用于经济学表示深深的

怀疑；他们对经济原理的经验‘物证’表示怀疑，结果对在今天的经济学界中继

续存在的很多经验著作的正确性和重要性持严重的保守态度。”

--
如果能在开满了栀子花的山坡上与你相遇,          .oooO  Oooo.
如果能深深地爱过一次再别离,                    (   )  (   )
那么,再长久的一生,                              \ (    ) / 
不也就只是,                                      \_)  (_/
回首时那短短的一瞬.

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