Economics 版 (精华区)

发信人: rainy (机器猫), 信区: Economics
标  题: 第五章　实证经济学和规范经济学的区别
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月14日12:17:22 星期四), 站内信件

一、休谟的铡刀

实证经济学和规范经济学之间的区别，“科学的”经济学

和对经济政策问题的实际建议之间的区别，这些问题至今已

有１５０年的历史，可以回溯到拿骚·思诺和约翰·斯图亚特

·穆勒的著作。在１９世纪后半期的某些时候，在经济学中的

这种熟悉的区分变得混乱了，并且几乎同哲学实证主义者的

“是”和“应该是”之间的区分、事实和价值之间的区分、想

象上的关于世界的客观的宣言式的论述和对世界的规定的估

价的叙述之间的区分等同起来。现在实证主义经济学被说成

是同事实有关，而规范经济学被说成是同价值有关。

到了本世纪３０年代，出现了新福利经济学，它提供了一

种据说是摆脱了价值判断的规范经济学，此后，实证经济学

和规范经济学之间的区别好象变成一方面是没有争议的事实

和价值同另一方面是有争议的价值之间的区别。结果是传统

的实证经济学范围扩大了，包括了整个纯福利经济学。在都

让规范经济学来对付具体政策问题的情况下，在实证经济学

那里对于价值和目的的问题除了政治家所告诉我们的之外，

不能说出更多的东西。在这里所牵涉到的某些可怕的逻辑混

乱，使得经济学家暴露于对摆脱价值的实证经济学的大规模

攻击之下。很清楚的是，在这里还需要做很多分类，此后我

们希望回到实证和规范的区分，这是一个至今还奇特地适用

于象经济学这样的政策科学的另一个波普主义方法论标准。

很久以前，大卫·休谟在他的《论人的本质》中就定下

了“一个人不能从是中推论出应该是”这个命题，认为纯事

实的、描述性的论述本身只能赋予或暗示着其他事实的、描

述的论述，而永远不会得出标准、伦理见解或做某些事情的

规定。这个命题被贴切地称为“休谟的铡刀”（见布莱克，１９７０

年，第２４页），意思是他在事实领域和价值领域之间做了一

刀切的逻辑区分。

但是我们怎么能告诉人家一个给定的说法是一个“是的

论述”还是一个“应该是的论述”呢？很清楚的是，不能从

一个句子所包含的论述是不是在语法上是以陈述语气构造的

来对它进行判别，因为有的句子虽然是采取陈述语气，象

“谋杀是一种罪恶”，但它只不过是用“是论述”单薄地伪装

起来的“应该是论述”。同样也不能以人们更多地准备赞成做

为“是论述”而不是“应该是论述”来判定，因为很容易看

到很多人都不会同意这样的事实命题，比如宇宙是在诸如我

们不能吃婴儿这样的规范命题还没有出现的太古以前、在没

有超自然干涉的情况下起源的。一个“是论述”只不过是事

实上是真的还是假的论述：它对世界状态的某些事情做断言

——它是如此如此，而不是别的——而我们能用人际可检验

的方法来发现它是真的还是假的。一个“应该是论述”表达

了对世界状态的一个估价——它赞同或不赞同，赞扬或责备，

赞美或痛惜——而我们只能用论据来说服别人接受它。

如果认为我们不能吃婴儿这个命题同样能用人际可检验

的方法，比如通过公民的政治投起来检验，这种观点是否肯

定遭到反对呢？一个政治投票所能确定的是我们所有的人都

同意吃婴儿是错的；但它不能确定吃婴儿是错的。然而人们

将再次反对这种观点，就象人们反对每个人际可检验证实或

反对一个“是论述”的证伪一样。结果，一个关于事实的、描

述的“是论述”被认为是真的只不过因为我们已经在我们中

间同意遵守某种“科学的”法规，这些法规指示我们把那个

论述看做是真的，尽管它可能事实上是假的。说存在不管我

们喜欢或不喜欢都必须接受的“没有理性的事实”，这就犯了

归纳错误。此外，至今纽曼－皮尔逊统计推断理论本应早教

会了我们，在科学中接受每一个事实都一定会暗含着在不确

定的情况下做一个有风险的判断，这判断牵涉到了虽然不知

道但一定会出错的机会。因此，我们接受或拒绝“是论述”的

基础是它们自我提供的惯例，在这个意义上甚至可以说是

“科学家以科学家的身份做价值判断”这是一篇有名的方法论

论文的标题（见拉德纳，１９５３年）。道德判断通常被定义为是

禁止某种行为的规定，认为在同样的情况下每个人都必须遵

守这种规定。但是，难道关于事实的断言不正是那样一种判

断，是禁止某种态度而不是禁止某种行为吗？

近年来在道德哲学家中间对于“是－应该是”两分法一

直有持续的怀疑，主要是认为道德判断并不是对感情的简单

表达，或者是命令某些人行动的规则，而事实上是关于世界

的特别的描述性论述（见赫德森，１９６９年；布莱克，１９７０年，

第３章）。然而我们面对着休谟铡刀的含义所提出的争论是有

些困难的。我从来没有断言说“应该是论述”在逻辑上是等

同于“是论述”的，而是说接受或反对“是论述”和接受或

反对“应该是”论述的认识过程并没有多大不同；我的论点

是，被当做正确的经验描述的“是论述”，总是依赖于认为我

们应该接受它的社会舆论的。

二、方法论判断和价值判断

尼格尔寻求保护休谟的铡刀正是为了对抗上述反对观点

（见尼格尔，１９６１年，第４９２—５），做法是在社会科学中区分

两种类型的价值判断——描述特征的价值判断和评价的价值

判断。描述特征的价值判断牵涉到要考察的项目内容选择、要

采用的考察模式和判断考察结果真实性的标准，诸如坚持正

规逻辑的法则，从可靠性标准方面选择资料，关于统计意义

水平的任何明白的优先决定，等等；总之是我们早先称为方

法论判断的所有东西。另一方面，评价的价值判断指的是对

世界状况的估价论断，估价的对象包括了某种人类行为的合

意性和由这种行为所产生的社会成果；因此，所有关于“好

社会”的论述都是评价的价值判断。科学做为一种社会的事

业，如果没有方法论的判断是无法进行的，但是尼格尔争论

说，至少在原则上它不受评价的或规范的价值判断的束缚。

然而，在和哲学水平有别的社会学水平上，这种区别大

部分都消失了。结果，不可避免的是，接受所有不能重复命

题的基础都是遵守一定的比赛规则，即，都是我们参加比赛

的人共同接受的判断。有一种观点认为事实看起来一定要用

所谓的客观证据来解决，而另一种观点认为道德价值只能劝

告人们用感情来解决，然而这两种观点的基根都是某种确定

的劝告技巧，而劝告的效力又要看不同的劝告技巧的价值。但

是在一个科学研究起作用的水平上，尼格尔对方法论的和规

范的判断还是实在和有意义的。

每个经济学家都认识到，菲利甫斯曲线认为，失业水平

和工资变化率之间有固定的函数关系，而另一种观点认为，失

业是那么可悲以致我们应该情愿忍受任何程度的通货膨胀才

能摆脱它，这两种断言是有极大的不同的。当一个经济学家

说，应该允许每个人想怎么花他的收入就怎么花，或谁都不

允许自由地控制物质资源或雇佣他人，或政府应该给无情的

经济力量的受害者以救济，这就不难看出他或她是在做规范

的价值判断。在调和不同的方法论判断方面有已建立了很长

时间的、充分地试验过的方法。但是在调和不同的规范价值

判断方面，除了政治选举和遇到障碍就扔掉之外，没有其他

方法。正是对仲裁异议方法的这种比较，使尼格尔的区分显

得适当。

我们假定规范判断从来不服从于理性讨论，这种讨论是

设计来调和人们的不管什么样的差别的，这样我们就把事情

夸大了。即使在否认能够根据逻辑从“是”中推论出“应该

是”，或从“应该是”中推论出“是”方面休谟是对的，这也

不能否定“应该是”受到“是”的有力影响，并且我们的价

值观几乎总是依赖于整个一系列的事实信念。这就表明了对

一个有争议的价值判断的理性争论是怎样进行的：我们虚拟

一种不同的事实情况并且问道，如果这些情况流行的话，你

情愿放弃你的判断吗？一个有名而明显的例子是一个广为流

行的价值判断，认为以实际国民收入来衡量的经济增长总是

合意的；但是我们可能会问，当这种增长使得个人收入分配

中的最后１B４、１B１０、１B５０都绝对地恶化时，难道它还是合

意的吗？另一个例子是人们常说的价值判断，说死刑总是错

误的。但我们不禁要问，如果有不可辩驳的证据表明死刑能

威慑潜在的暗杀，难道你仍旧坚持你最初的观点吗？等等。

顺着这个方向想，我们就被带到“基本的”和“非基本

的”价值判断之间的区分，或者我喜欢说的纯的和不纯的价

值判断的区分：“对一个人来说，如果一个价值判断被认为能

运用于所有可想象的情况，那么它就能被称为‘基本的’价

值判断，否则就是‘非基本的’价值判断”（见森１９７０年，第

５９页）。只要价值判断是非基本的或不纯的，对价值判断的争

论就可以采取求助于事实的方式，并且这是最好的方式，因

为调停关于事实方面的争论比调停关于价值方面的争论有更

牢固的传统。只有当我们最后提取了纯价值判断——请想象

一个反对任何和所有的战争的严谨的和平主义者，或者“我

为它本身的目的做此估价”的断言——我们才算用竭了理性

分析和讨论的可能性。①

很难怀疑对社会问题的大多数价值

判断都是不纯的，因此完全有必要努力劝告持有这种价值判

断的政党说事实和他们所相信的样子是不同的，从而影响人

们的价值判断。

三、价值中立的社会科学？

一旦我们通过理性辩论来扫清在不纯的价值判断中那些

混杂的东西，留给我们的就是事实论述和纯价值判断，在这

里的确存在着任何人对“事实”的概念解释和对“价值”的

概念解释之间的不可调和的鸿沟。即使我们让价值判断象它

们通常的样子那样是不纯的，我们至今也只是证明了在方法

论判断方面达成协议的方法和价值判断之间只不过是程度上

的差别而不是种类的差别。但是在我们所说过的话中并没有

什么暗示着这种程度上的差别不值得操心。

如果认为这差别是那么小以致可以忽略，这就一下子把

我们带进了某种激进批评家的阵营，他们断言所有关于社会

现象的命题都是绝对地饱含价值的，因此就缺乏“客观性”。

就象尼格尔指出的（见尼格尔，１９６１年，第５００页），可以证

明这种断言实在太多了：它既是自己独一无二地免除这种责

难，在这种情况下至少能够做出一个关于社会问题的客观论

述；它又是自身载有价值的，在这种情况下我们陷入了没有

尽头的倒退，被迫走向极端的主观主义，在那里所有意见都

干脆被认为是一样的。而且，对任何价值中立的、“客观的”

社会科学的可能性的反对观点通常总是用各种无关的东西伪

装起来，并且闹到否认在方法论的判断同规范的判断之间有

任何有意义的区分。

价值中立的社会科学教条断言，首先，事实的、描论性

的“是论述”的逻辑地位同规范的、规定性的“应该是论

述”的逻辑地位具有类的不同；其次，在“是论述”方面达

成协议的方法论判断同规范的价值判断在方法方面有重要的

不同。在这个意义上宣称社会科学能价值中立并不否认思想

意识的偏见会偷偷地潜入社会科学家对研究问题的选择，不

否认从事实证据中做出的推论有时候会受到某种价值的影

响，甚至也不否认社会科学家所提出的实际忠告经常带有隐

藏的价值判断，说服比仅仅是忠告会更好。这个观点绝不是

以假定各个社会科学家具有非个人的不偏不倚的态度为基

础，它的基础是科学活动的社会方面，是不断地清除个别科

学家的竞争偏见的批评传统，在５０年前当马克思·韦伯定下

“价值中立”教条时就把所有这些都搞得完全清楚了，实在没

有在这后来的时期还误解他的意思的什么借口。①

很明显，韦伯并不否认实际运用中的社会科学是充满政

治偏见的；正是由于这个原因他才宣扬价值中立的社会科学

的可能性。而且，“价值中立”对他来说并不意味着对人类的

估价不能理性地分析。相反，他坚持“对价值的讨论”不但

是可能的，而且有很大的效用。讨论的形式可以采取（１）考

察价值前提的内在一致性，从中可以得出与其不同的规范判

断；（２）从实际情况方面演绎出那些价值前提的内在含义，这

些函义正是要运用于那些实际情况的；（３）追踪实现规范判

断的不同方法的实际结果（见韦伯，１９４９年，２０—１；又朗西

曼，１９６８年，第５６４—５页）。因此很清楚，森对基本的和非

基本的、或纯的和不纯的价值判断的区分招来了对人们事实

上持有的价值判断的理性论述，而这种区分的精神完全是韦

伯主义者的。①

在那些攻击“价值中立”教条的人中没有几个有说服自

己的勇气。在把反对“价值中立”阵营的所有标准观点整理

完之后，通常结果他们只能说，我们都喜欢客观真理而“对

科学不感兴趣”，虽然对于“是”怎样才能解脱同“应该是”

的联系他们并没有弄清楚。如果不存在至少有某些关于社会

一致性的、描述性的、事实的断言是价值中立的（且不说在

方法论判断中所暗含的描述特征的价值判断），看起来就难以

逃脱这样的结论，说我们有想做什么断言就做什么断言的许

可证。

在社会学中对社会科学的客观性的否认比在经济学中更

为普遍。的确，经济学家向来为他们的“是—应该是”二分

法而自鸣得意，看起来是相信只要把事情讲清楚就能自圆其

说（见克拉普霍兹１９６４年）。因此还难以找到这样的例子：经

济学家首先是否认经济学能价值中立，然后又肯定某些经济

学见解比其他的更为可信，于是就自己打了自己的嘴巴。但

是也许只要找到一个有启发的例子就够了。

四、一个攻击“价值中立”的例子

罗伯特·黑尔布罗诺（１９７３年）从否认方法论的一元论

教条开始他的进攻：在社会科学和自然科学之间的差别是，人

类活动受到潜在的愿望和有意识的目的的支配，没有对这些

活动的含义的假设，从社会事实中是得不出什么结论的。他

说，“正是在这个结合部，价值判断才进入角色。”怎样进入？

他给出的一个例子是“其职业硬选一个研究任务，在这个选

择中就有一个可观察到的明显的政治偏见”（见同上，第１３７

页）。然而以尼格尔的观点看，这是一个方法论的而不是价值

的判断。

黑尔布罗诺承认这些观点以前已经提过很多次了，接着

说他喜欢考察“一个还没有得到很好地探讨的问题，这个问

题存在于经济分析本身的缝隙中，而不是存在于经济思想的

奠基性前提里”（见同上，第１３８页）。他宣称，经济学家在

评价经济理论时并不是科学地不偏不倚的，对此他给了一个

并不那么有说服力的说明：“经济学家不情愿承认帝国主义现

象是经济研究的合适课题，或者他们面对贸易并不能使穷国

得益这个令人焦燥的证据还顽固地坚持温和的国际贸易理

论”（见同上，第１３８—９页）。他补充说，经济学家象所有研

究社会的人一样并不能摆脱对他是其成员之一的社会的感

情：“每个社会科学家都自觉或者不自觉地带着一种愿望去执

行他的任务，论证他所研究的可行的或不可行的社会秩序”

（见同上，第１３９页）。面对“价值判断的这种极端的脆弱性，”

经济学家不会是不偏不倚或者没有利害考虑的：“因此，价值

判断部分地是属于社会学的，部分地是考虑到人的行为的，从

经济学的最早期的论述到它的最新最复杂的代表作中都注满

了这种价值判断”（见同上，第１４１页）。

在这里我们必须转到简短地评论黑尔布罗诺对价值判断

这个术语的不严谨的运用，在他那里这个术语包括了任何及

所有不可检验的形而上学命题，这种作法弄混了经济学家的

视野，组成在他理论中的拉卡多斯所称的硬核。如果我断言，

比起其他经济制度来，资本主义为工人已经做了并且将做更

多的事情，我并不是表达一种价值判断，而是显露了我的硬

核见解。幸运的是我将不审判我的见解，而是将审判这个见

解在“保护带”中生产出来的理论。除非得出某些这种区分，

否则社会科学是装满价值的论题就变得不足轻重：现在，装

满价值是所有理论命题的普遍特征，因此不成为社会科学的

特别问题。为了表明黑尔布罗诺在“价值判断”这个没有歧视

的标签下简单地把所有的命题而不是纯粹的事实断言捆在

一起，让我们考虑一下自从罗宾斯以来人们的广泛信念，即

相信效用的人际比较是一种价值判断从而在“科学的”福利

经济学中没有地位。但是关于效用的人际比较论述并不是价

值判断而仅仅是不可检验性论述：它们既不真也不假，但是

至今我们还不知道有什么方法可以发现什么事情是这样子

（见克拉普霍兹，１９６４年，第１０５页）。价值判断也许是不可

检验的，但并不是所有不可检验的论述都是价值判断（见尼

格，１９７２年）。

类似地，有一种趋势把价值判断定义为任何以感情的语

言表达的任何说服性论述，完全忽略了事实上纯粹描述性的

断言，或的确是术语的定义，正好能象价值判断一样可以说

是说服性的（见克拉普霍兹，１９６４年，第１０２—３页）。加剧

这种混乱的还有另一种同样明显的趋势，要把价值判断同思

想意识论述等同起来（例见，萨缪尔逊，１９７７年）。思想意识

是那些每一个人都为了他自己而下定义的用语之一，表达的

是不管什么样的他不喜欢的思想。我们只能从马克思和恩格

斯的不系统的、有时候是有矛盾的断言中模糊地辩别出马克

思的思想意识教条（见塞利格，１９７７），根据这种教条，人并

不是占有真理，而只不过是持有掩饰着成套的物质利益的信

条，并且这对于所有的人都是确凿的，唯有具有特权的无产

阶级成员和他们的自觉的发言人（诸如马克思和恩格斯）是

例外。如果没有一些非思想意识的标准来区别真理和谬误，我

们是无法认识思想意识到底是什么的。如果思想意识是“错

误的觉悟”，是对真理的歪曲，在这种情况下告诉人们什么是

非思想意识的标准也许更有用（见瑞安，１９７０年，第２２４—

４１页，巴恩斯１９７４年，第５章）。如果真是这样，思想意识

论述可以有用地定义为象价值判断所炫耀的那样是事实的论

述（见伯格曼１９６８年），这个定义清除了马克思思想意识理

论中的倾向性浮夸，挽救了其中有价值的东西。就这个定义

而论，价值判断本身并不是思想意识论述，虽然所有的思想

意识论述都是伪装的价值判断。

做了这些分类之后，让我们转到黑尔布罗诺对价值中立

的经济学教条的攻击。他宣称，“我确实相信经济学家应该以

价值中立的分析为目标”。然而他补充说：“我必须以我所能

调动的全部力量阐明，我不相信经济学家有用维护价值的名

义的权利，在没有证据支持的情况下去损害做为论据的事实，

去推动或散播政策劝告，或去把他装满价值的的理论做为具

有‘科学的’确实性的东西推行到底”（见黑尔布罗诺１９７３年，

第１３３，１４２页）。他坦率地承认这听起来“在用语上象是一

个矛盾”（见同上，第１３８页），但是他相信这个难题可以通

过仿效自然科学的方法来解决。他相信，这些方法包括在

“着手科学工作的步骤的开头，把自己暴露给……对它的前

提、实验、论证和结论进行痛苦的自我细察。”并且“由于在

经济学家所进行的实验中没有几个是能在实验室里重新进行

的，他们的实验结果不能象那些自然科学家的那样容易证伪，

但是这些结果同样受到细察和专家意见论坛的批评的支配”

（见同上，第１４２—３页）。

这些是我们只能欢迎的感情。但是为什么要花成页成页

的篇幅来说服我们说整个经济学都绝对地被价值判断搅混

了，而价值判断被没有区别地定义为包括了不可检验的论述、

用感情来描述的命题、思想意识的断言，结果只能下结论说

有可能挽救一批实证经济学所发现的看起来是客观的东西

呢？如果我们不断地反对价值中立的经济学的可能性，我们

有可能更早而不是更晚地积累起这样一批客观的发现吗？

五、“价值中立”的不可能性的解决办法

黑尔布罗诺对价值中立的经济学的攻击逐渐淡化得几乎

象古纳·米尔多的论题一样没有意义，米尔多把装满价值的

社会科学这个思想做为他一生的研究工作的主题。但是他对

装满价值所产生的困难的解决办法和黑尔布罗诺的是很不同

的，或者确实是和其他任何对“价值中立”的批评家的很不

同的。①米尔多的解决办法并不是要在科学的影响中压制价值判

断，也不是要弄清楚在哪一点上价值判断一定会进入争论，从

而把实证的经济学从规范的经济学中划分出来，他只不过是

在分析的开头大胆地宣称他的主张。他认为，用这种方法，我

们的结果就神秘地充满了真的客观性：“我们能在理论分析中

争得‘客观性’的唯一途径是把估价的东西完全暴露出来，使

它们能被认识、确定和显明，并且允许它们决定理论的研究

……如果装满价值的概念以明白地表达的价值前提来清楚地

定义，它们本身是没有什么错误的”（见缪尔达尔，１９７０年，

５５—６；又见哈奇森，１９６４年，第４４—５，４８—９，６９页注，１０９
，

１１５页注）。他还最终把一切不是统计的东西都定义为“价值

判断”（见同上，第７３—６页），但我们必须假定他进一步过

激地否定在经济学中存在任何伦理上的中立或任何事实断

言。因为如果我能断言英国需求汽车的进口弹性在１９７９年是

１．３并且不管你的愿望或我的愿望如何，这个数字既不真也

不假，这样我就至少做出了一个实证经济学的命题，这命题

的客观性并不依赖于我的价值观点。

根据米尔多，要把实证经济学和规范经济学区分开来是

不可能的，假装能这样做只不过是自我欺骗。但是，如果我

们只是认为我们所要达到的思想就是，把对经济假说的检验

从对某种世界状态的赞成或不赞成的表达中分离出来，而在

其中我并没有明显地求助于我们的意愿或希望，难道做这样

的偿试也是徒劳的吗？可以认为在实证经济学和规范经济学

之间没有绝对严密的区分，这就象在手段和目的之间没有绝

对严密的区分一样；但是宣称价值判断的普遍存在和不可避

免性，而没有对它们是怎样和在哪一点上进入经济论证的做

精确的考察，这就是有意地迎合一种相对主义的风格，在那

里所有经济观点都只不过是个人的选择。①实证—规范区分

这个有疗效的影响迫使经济学家表白他们的价值判断，这个

疗程并没有结束。正象哈奇森正确地评论的（见哈奇森１９６４

年，第１９１页），“规范—实证区分应该清楚地保持到直至它

能成为有效的劝说，即使这样做有时要付出代价。”这里还有

另外一个波普的方法论标准来补充我们前面所列举的那些标

准（见第一章）。

六、一个简短的历史的描述

现在我们已经弄清了大部分的背景情况以便达到问题的

实质：某些象有名的帕累托最佳边际等量这样的经济命题是

怎样以精巧地不同的外貌出现在实证经济学和规范经济学中

的呢？一个对实证—规范区分的简短的历史的描述将帮助我

们奠定分析这个问题的基础。这个区分首先是出现在思诺和

小穆勒的著作中，当时所采取的是在“科学”和政治经济学

的“艺术”之间进行区分的形式。在从科学过渡到艺术的过

程中他们认识到，超科学的、伦理的前提一定要出现，他们

也欣赏从其他社会科学中借用非经济的因素来补充价值判

断，以便能对实际做有意义的建议（见哈奇森１９６４年，第

２９—３１页）。总之，他们所持的是一种现在很令人吃惊的观

点，认为经济学家不能以经济学家的身份来提建议，甚至经

济学科学也不能以合适的价值判断来补充。思诺在他的一生

中有一点走得更远，他认为经济学家根本就不应该提建议

（见鲍利，１９４９年，第４９—５５页；哈奇森，１９６４年，第３２页；

奥布赖恩，１９７５年，第５５—６页）。

凯尔恩斯踏着思诺和穆勒的脚印，以他惯常的做法比他

们更有力地表白自己：“在经济学科学和我们现在的工业体系

之间并没有比在力学科学和我们现在的铁路系统之间有更多

的联系”（见凯尔恩斯，１９６５年，第３８页）。约翰·纳威斯·

凯恩斯不仅只是象他的祖先已经做的那样在实证的科学和规

范的艺术之间做了区分，而且还有用地区分了（１），一个

“实证的科学”；（２），一个“规范或常规的科学”；和（３），一

门“艺术”，这就是，一个为了达到给定目标的规则体系：

“一个实证科学的目标是建立一致性，一个规范科学的目标是

决定思想，一门艺术的目标是定立规则”（见凯恩斯，１９５５年，

第３５页）。我们将看到，把“规范科学”看做是在“实证科

学”和政治经济学“艺术”之间的桥梁的观点和现代福利经

济学的抱负是非常相近的。

但是纳威利·凯恩斯的三分法并没有为人们所接受，那

个时期英国其他的经济学家只不过是重复了旧的实证—规范

区分而没有加进任何新东西（见哈奇森，１９６４年，第３２—４１

页；史密斯，１９６２年）。然而在大陆上，瓦尔拉斯和帕累托都

不但在实证经济学和规范经济学之间，而且在纯经济学和应

用经济学之间划了一条分界线（见哈奇森，１９６４年，第４１—

３页）；如果不是对于瓦尔拉斯，至少对于帕累托来说纯经济

学只包括实证经济学而排除了纳威利·凯恩斯所称的“规范

的或常规的经济学”和经济学的“艺术”。①帕累托对最优化

条件的论述现在很有名，他断言，完全竞争能够自动地实现

集体的经济满足最大化（他看不起效用这个术语，认为它充

满一种基本化的色彩），其意思是资源再配置如果不至少使一

些人的情况恶化，也不可能使另一些人的情况更好。就他所

关心的问题而言，这是一个纯经济学命题，是完全独立于任

何伦理价值判断的。的确，我们现在所称的帕累托最优化对

他来说只不过是一个集体的经济满足最大化的定义；但是集

体的经济满足只是属于社会学领域的更一般的社会经济满足

的子集，并且帕累托一直坚持纯经济学靠它自身不能解决实

际问题（见塔拉斯俄，１９６６年，第８章）。

对于和竞争均衡不同的情况，帕累托并没有提供任何可

增加或减少集体经济满足的变化的指导。在本世纪３０年代，

先是约翰·希克斯，接着是尼科拉斯·卡尔多通过把一个在

经济福利中的改善定义为可以使某些人的情况改善而又不会

使其他任何人的情况恶化的变化，从而提出了补偿试验。说

这样一种潜在的帕累托改善应该事实上用来补偿经济变化的

受害者，这当然是在做一种价值判断，但是如果经济学家仅

仅是描述一种帕累托改善变化，那就不和任何价值判断有关

系。在一个可能的改善和一个可望的改善之间的微妙的区分

就是建立在这一薄弱的基础上的，在这基础上又培育了“新

的”价值中立的福利经济学，这种经济学得到罗宾斯论题的

有力支持，这一论题是说价值判断的首恶是在不同政党的效

用之间做基本的比较。①

就象一套均衡价格是在完全竞争的支配下产生的一样，

帕累托最优化也只有考虑到社会成员中给定的起始资源分配

时才能下定义，并且在帕累托最优化中是正确的东西在帕累

托改善中也是正确的。这种限定有时候被解释为，帕累托规

则所提供的仅是经济状态的部分秩序，不足以在资源没有限

制的潜在分配中做选择的标准。新的价值中立的福利经济学

同样把流行的要素服务分配看作是给定的，从而只要没有人

真的建议补偿支付，它就不会恳求于价值判断。伯格森在

１９３８年发表了论社会福利功能的文章，萨缪尔逊在他的《基

础》中给这篇文章扩大了声望。这篇文章第一次植下了这样

的思想，认为社会是通过它的政治代表来表达它自身的，实

际上它并不比较不同的个人之间的效用；可以说这些比较记

录在社会福利功能中，社会福利功能通过安排经济状态的社

会等级来总括个人的偏好。经济学家一旦掌握了这一功能，就

可以评价一个帕累托改善政策中的给定的变化，此后可以考

虑是否用社会福利功能来决定是否应该真的做出补偿支付。

至今还难以否定福利经济学可以公开地、无愧地被算做是规

范的这一结论，这可以说是占统治地位的正统观点（见肯尼

普曼，１９７６年，第４０—１页）。

然而那些回顾了帕累托的人他们自己一直把帕累托福利

经济学视为实证经济理论的一个分支，视为象其他任何部分

的实证经济理论一样是中立的、客观的。很值得比较小心地

考察这一观点。

七、实证的帕累托福利经济学

阿奇博尔德以巨大的气魄维护认为帕累托福利经济学不

依赖价值判断基础这个异端的观点（见阿奇博尔德，１９５９年

ｂ）。他的观点基本上是很简单的：帕累托福利经济学所研究

的是满足给定的要求的、不同安排的效率，这种要求是个人

根据他们自己的利益选择的；因此，对于帕累托原理来说不

需要对这些要求进行估价（见同上，第３２０—２１页）。一个个

人的偏好图和他的福利图是一样的，说他在Ｂ状态的福利比

在Ａ状态的福利高，只不过是说他将选择Ｂ而不选择Ａ，如

果他能自由和能够这样做的话。帕累托福利经济学只不过是

问道：在什么样的安排下可以使这个个人的选择从Ａ扩张到

Ｂ而不会导致别人的其他选择受到限制，或换一种表达法，在

什么样的安排下帕累托改善才能实现？只有当要采取制定法

规这一重要步骤的时候，价值判断才引起人们的注意（见同

上，第３２７页）。①假设我们不做任何规定，我们的争论也就

不会在哪一点上依赖于赞同或不赞同，从而也就不会象实证

经济学中的所有其他命题那样受到经验反驳的支配。甚至

“人们所熟悉的帕累托命题，诸如：如果一个完全市场处于均

衡状态，就没有什么变化能够允许当任何消费者的选择膨胀

时却不会引起至少有一个其他的消费者的选择收缩”也是经

验上可证伪的，至少当以可证伪的需求理论来叙述时是可证

伪的（见同上，第３２５页）。

于是阿奇博尔德总结道：“福利经济学的理论是实证经济

学的理论；它们所关心的是给定的目的和可用的手段之间的

关系……在经济学中我们有一个二分法，即在对某些事情可

能是怎样做的实证研究和什么事情应该做的规范建议之间的

划分”（见同上，第３２０—１页）。

肯尼普曼（见肯尼普曼，１９７６年）是另一个信奉帕累托

最优化的技巧的、客观的解释的作家：“在一定的假设下，象

完全竞争是帕累托最优化的充足条件，垄断、关税和外差因

素引起了福利损失，这些命题都是实证论述，这些命题都既

是真的也是假的，既是独立于伦理的，也是思想意识信念”

（见同上，第４７页）。帕累托最优化建立在三个基本假定之上：

（１）只有自我选择的偏好才被当做个人的偏好或个人福利的

尺度（依流行的说法：个人是他的福利的最好的评判者）；

（２）社会福利由社会的每个个人成员（小孩和疯子除外）的

福利组成，并且除了包括社会的个人成员的福利之外不包括

其他东西；（３）只有对资源的一致的重新配置才被当做是社

会福利的改善。在这个假定的基础上就有可能证明萨缪尔逊

很吸引人地贴上看不见的手原理标签的东西，这就是在完全

竞争经济中的均衡和帕累托最优化的条件之间等效的东西。

肯尼普曼同意帕累托理论的这三个假定经常被当做价值

判断来解释，从此又得出帕累托最优化是一个规范的概念

（见同上，第５１页）。但是象阿奇博尔德那样，他就认为第一

个假定应该从实证意义上来解释，把个人偏好看做是给定的，

而这并不意味着每个人真的是对于什么对他有好处的最好的

评判者。类似地，第二个假定可以理解为是否认独立的团体

利益（诸如“国家”利益）的存在，这是关于事实的问题而

不是关于喜欢或不喜欢的问题：“当社会成员的经济福利是研

究的主题时，那是‘每个人都在算’的不言自明的算术题”

（见同上，第５３页）。最后，第三个假定是肯尼普曼没有讨论

的，只不过是用帕累托自己赋予那个概念的含义对帕累托最

优化重新定义；因此，它并没有引起前面两个假定中没有包

括的问题。

就象对于阿奇博尔德一样，对于肯尼普曼来说规范经济

学的最根本目的是做政治建议，在这种背景下帕累托最优化

的贡献最多是很微不足道的一个：它只是提供了对不同的社

会情形的一部分等级安排；它是静态的，忽略了未来一代的

福利，至今它只包括目前一代人所考虑的福利；他无视所有

似乎不是个人目标的总概的集体目标。然而肯尼普曼坚持说，

帕累托理论在实证经济学中也有一个作用，即说清楚经济行

为的含义。因此他认为，说垄断、关税和外差因素导致福利

损失的论述并不是要建议人们采取行动来消除这些因素；总

之，证明帕累托改善的存在是一回事，要求采取行动来做一

些事情又是另外一回事（见同上，第５４—５页）。

要推翻帕累托最优化的客观解释所需要的全部东西就是

引进价值判断，这对于消除一个帕累托改善的存在所意味着

的“不足”会是合意的。肯尼普曼评论说，“在这短暂的变化

中藏着矛盾的硬核”（见同上，第５８页），这是一个应该强调

的判决。让我们来概括这些争论：如果我们坚持帕累托最佳

状态的纯中立的解释，那么帕累托标准就没有奠定任何政策

规定；它只不过是坚持，当一个特别的经济结构产生了获得

帕累托改善的机会时，就有可供分配的货物和服务，能使一

些人的情况改善而不会使其他任何人的情况恶化；但是它否

认这种超额分配是可望的，并且在它的结果使得某些人的情

况恶化的情况下，它不能建议向受损失者提供补偿支付。

八、看不见的手原理

帕累托的最佳状态概念明显地贯穿着价值判断，而我们

要从这有点紧张的辩论中得出的东西，也许不过是完全客观

的、价值中立的解释？在纯逻辑的基础上，阿奇博尔德—肯

尼普曼观点是无懈可击的：考虑个人的偏好，把社会选择看

成是完全由个人选择组成的，这都是方法论判断而不是价值

判断。与此同时，它只不过是要求超人的不偏不倚不要滑到

“简单”地假设消除帕累托改善是合意的，特别是如果我们不

受帕累托自身的束缚而放弃第三个一致性假设从而允许对经

济变化中的受害者做潜在的补偿支付时，就更要注意这个要

求。总之，福利经济学是关心伦理标准的经济学分支，通过

这种经济学我们就判定现实世界的一种经济状态比另一种经

济状态更可取，而实证福利经济学的说法严格地说是着迷于

荒谬的语言。没有什么观点是仅仅因为滥用迂腐的语言就应

抛弃的，但是象把帕累托最佳状态做两种解释，一种是认为

它价值中立并且完全处于实证经济学范围内，另一种是认为

它是装满价值的从而是规范经济学的一部分，这种事情的确

是显得太琐碎了。这个观点的基石是看不见的手原理的含义。

的确，市场机制允许个人做为他们自己的利益的最好的评判

者，积极地鼓励他们独立于其他人地活动（象威克斯蒂德经

常说的“没有ｔｕｉｓｍ”），产生一种集体结果，在其中只有个人

偏好被视为是社会福利功能的论据，而苦心想出来的功能的

和个人的收入分配并不一定同超市场的、分配公正的伦理观

点相一致。我们所需要的只是加上一个合适的基本的技巧

（排除了规模收益递增）和一些关于信息和交易成本的条件

（消除了可能产生的外差因素）来达到帕累托最佳状态的完全

竞争下的均衡。这就是看不见的手原理，叙述它和证明它看

起来只牵涉到市场过程的纯客观结果。于是，看不见的手原

理显得是实证经济学的原理，在这种情况下，阿奇博尔德和

肯尼普曼的观点很容易取胜。

如果看不见的手原理是一个实证经济学的原理，那么它

在经验上是可证伪的，因为实证经济学是这样的经济学分支，

它包含了所有可证伪的经济学假说。然而看不见的手原理并

不是可证伪的。我们已经看到，阿奇博尔德宣称，说这一原

理可证伪的首要意思是，它排除了正斜率需求曲线的存在，虽

然他巧妙地补充说，它的可证伪只是从一个可反驳的需求理

论方面来说的。可是我们将要证明（见下面第６章），公认的

需求理论并不是一个可反驳的理论：它将指出正倾斜的需求

曲线就象负倾斜的一样恰当。因此我们不能排除一个完全竞

争的均衡将允许这样的可能性，即存在至少有一个消费者对

至少一种吉芬物品的需要曲线是正倾斜的，其结果是存在一

个帕累托改善：吉芬物品的价格下降使他的选择膨胀了，并

且由于他对吉芬物品买得更少而不是更多，这就使资源宽松

了，使其他消费者对正常货物的可用的选择膨胀了而不是收

缩了。因此这就存在一种资源的重新配置，使得至少有一个

消费者的情况改善而不会使其他人的情况恶化，这就和看不

见的手原理相抵触。由于看不见的手原理并不是可证伪的，它

就不属于实证经济学而是属于规范经济学。

不应该把帕累托最佳状态的概念以及与之相联系的怕累

托改善的概念同实证经济学的原则混淆起来。如果这意味着

经济学家必须向我们表明这样的观点，说对于某种经济变化

存在纯技术的、价值中立的有效论据，并且“有效”和“低

效”这些术语的确是规范经济学的而不是实证经济学的术语，

那就更好：假装我们能“科学地”阐明“效率”的问题而又

不愿意做任何价值判断，这就散播了巨大的混乱。

九、帕累托福利经济学的独裁

在坚定地把帕累托福利经济学放在规范经济学的营垒内

之后，我又忍不住要对现代福利经济学的更奇特的特征做一

些评论，虽然严格地说这个问题是偏离我们的主题的。帕累

托福利经济学的三个假定（消费者主权、社会选择的个人主

义和一致性）经常被说成是无害的，因为它们得到人们普遍

的或几乎是普遍的赞同。认为几乎人人都接受帕累托假定的

这种信念有时被解释成是这意味着帕累托福利经济学是价值

中立的。还有另一种毫无意义的对价值判断的定义：价值判

断是那些有争议的伦理规定。

我们将不浪费时间来批评这个定义，但很值得一提的是

帕累托假定并没有赢得普遍的赞同。当然不能认为每个人都

绝对地把帕累托改善看做是明确地合意的。不仅仅是政治领

域中的左派会在个人福利方面反对假定（１），特别是在社会

福利方面反对假定（２），甚至古典自由主义者最近也造他们

所说的“帕累托福利经济学”的反，把很大范围内的国家干

预归罪于为了取得帕累托最佳状态，从而就极端地用看得见

的政府的手来修正看不见的手的影响。罗利和皮科克认为

（见罗利和皮科克，１９７５年），自由主义者接受了自由和个人

主义的交换；他们愿意容忍对个人自由的侵犯，但这只是在

当这种行为能保护其他人的更大的自由的时候；自由主义所

关心的基本是保持和扩大负的自由，其意思是否认某些个人

受到其他人的强制，而这种强制可能是和消费者主权，也就

是和帕累托假定（１）相抵触的。无论如何，古典自由主义哲

学中的基本价值前提是不能被归并为帕累托经济学中的三个

假定的。如果不进一步揭示罗利和皮科克的观点，这种归并

就只能是维护这样的观点，即认为人们对帕累托价值判断的

接受比经济学家所愿意想象的要少得多。事实上，在评价其

他人的价值方面经济学家是很差的：由于他们有意避开评价

性讨论，他们自己大部分都否认价值判断分析是一个富有成

果的研究领域。关于没有争议的价值判断根本不是价值判断

这个荒谬的论题是于事无补的。

十、作为专家治国论者的经济学家

甚至是那些反对视帕累托福利经济学为实证经济学的观

点的人也相信，如果不借助价值判断，在很大程度上经济学

家做为一个经济学家对公共政策问题是说不出什么有用的东

西的。这种情况通常是在手段和目的之间的区别、在工具和

对象之间的区别方面形成的，这立即提醒我们罗宾斯的有名

的经济学定义，罗宾斯把经济学定义为是研究稀缺资源在给

定但是有竞争的目的之间的配置的科学。让政府来决定从经

济活动的多重目的或目标方面定义的“目标功能”，而论述对

稀缺资源的不同配置的“可能性功能”、成本和效益是经济学

家的任务；如果手段—目的区分是保持僵硬的，那么给政府

的经济建议就是，或者说能够是价值中立的。①因此教科书上

的那些东西就是把经济学家做为一个专家治国论的政策顾问

来写的。

在某种意义上，这只不过是把“是—应该是”、“事实—

价值”、“实证—规范”二分法再重复一遍，而这种做法就受

到由这些区分所产生的同样的困难的支配。就象我们早先把

实证经济学和规范经济学的分离做为澄清性的、医疗性的方

法论常规来进行辩护一样，类似地我们可以赞扬和政府进行

经济商议的教科书概貌，在其中作者把他的价值判断审慎地

藏了起来，这样教科书的内容也就做为一种应追求的思想而

不是规定实际上应采取什么行动。这也确实是当罗宾斯警告

同行们说作为经济学家的经济学家不能合理地推荐一个特定

的公共活动方针的意图。

然而，分界线的问题超越了实证—规范划分的困难。这

个观点是，经济学家亮出不同的可能性的菜单，然后典型的

决策者根据他所偏爱的功能从这菜单中进行选择。不幸的是，

经济忠告也是按典型找来的，不仅仅是阐明可能性功能，而

且也阐明偏好功能。决策者既是为目的也为手段寻找忠告。经

济学家确实应该怎样在客观的东西中间发现决策者的偏好功

能而不加进自己的东西呢？这样问一个经济学家通常会使他

无从对答：如果决策者是一个政治家，他首先被委托去帮助

决策者得到最大的选举支持，对此最好是通过把客观性搞模

糊来保护，而不是披露它们。经济学家也不能通过研究政治

家过去的行为来推断他的偏好功能：他的这个决策和那个决

策之间可能是不一致的；做为从干中学的结果，随着时间的

推移他可能已经改变了他的偏好功能；此外，情况本身也不

断变化，这也使推断变得困难。再者，不管怎么样，单个决

策者的概念是一个方便的虚构；通常的情况是，关于公共政

策方面的决策是由一个班子做出的，其成员对于目的方面的

意见可能很不一致；结果，后继的政策可能表达了有抵触的

目的，这要看班子中的哪个成员在哪段时间内有控制的手腕。

但是如果经济学家不能发现在决定政策中潜在的偏好功能，

他就既不能对过去的决策进行估价，也不能改进未来的决策。

沿着这方面做进一步的思考就开始得出这样的看法，即

依照罗宾斯在公共政策的手段和目的之间做僵硬的区分，这

种纯粹主义者的观点的确有些错误的东西：它假设决策者首

先是挑选他们的目标，然后才寻找达到这些目标的政策。就

事实而论，任何决策者都是从不断进行着的活动开始，并且

根据他的政策经验逐渐开始限定他的客观性。换句话说，决

策者并不试图得到他们想要的东西；而是他们通过评价他们

所得到的东西懂得他们应该要什么。手段和目的是不可分解

地联系在一起的，在那里并不存在对过去的决策的估价、关

于未来的决策的技术性忠告，或对一个社会偏好功能研究的

失败。

决策的观点和古典教科书上的观点是那样不同，近年来

很多经济学家和政治学家已经对此发生了激烈的争论。有一

个参考资料是布雷布鲁克和林德布洛姆的《决策的战略》，它

的醒目的副标题是《社会过程的政策估价》。①布雷布鲁克和

林德布洛姆（见布雷布鲁克和林德布洛姆，１９６３年）反对决

策的所有广泛综合方法，认为那是定下达到最佳决策的全面

规则；代之他们支持他们所称的不连接的渐进主义：它是不

连接的，因为决策远不是能一下子就都能做出来的，而是不

断地遭到这样那样的攻击；它是渐进的，因为它所考虑的只

是政策的有限的范围，在这个范围内同现存的政策相比只是

逐渐地不同；不连接的渐进主义并不仅仅是调整手段和目的，

而且在运用手段时探索了目的，事实上就同时选择了手段和

目的。

完全清楚的是，林德布洛姆和布雷布鲁克对于经济建议

对决策者的作用取得了更现实得多的认识。很明显，如果仅

仅由于为了保障一个“微调”的改善而搜集充足的信息所需

要的时间是最终的稀缺资源的话，那么决策、特别是公共决

策从来就没有取得比第三好的解决办法更好的办法。但是，当

我们承认或者甚至强调在现实世界中经济劝告从来不会紧密

地和理想一致时，我们能不保留教科书中把对政府的价值中

立的、技术性的经济建议做为一个理想形式的概貌吗？可是，

如果布雷布鲁克和林德布洛姆是对的，那么就存在一个从来

不接近现实的理想形式，并且正是这个建议功能的形式造成

了在经济学家中间的有系统的自我欺骗。我们已经看到了这

个自我欺骗的形式在起作用，它鼓励了这样的观点，认为实

证的帕累托福利经济学的前景是有希望的，它是完全摆脱了

价值判断的，或者是以无害的价值判断为基础的，据说已赢

得了普遍的赞同。

经济建议归根结底必须建立在实证经济学的可证伪的假

说之上，建立在论证经济变量之间的关系是这样而不是那样

的基础之上。①

一旦经济学家做出超出这个范围的论证，他们

就进入了完全不同的规范经济学领域，在那里他们的技巧就

象它们固有的样子那样，大部分是欠发达的，因为在现代经

济学中有一个长期存在的传统，这就是对经济信念的价值方

面和政策制定的现实性都否定。实证经济学的范围比经济学

家们经常规定的范围要小，而规范经济学的范围比经济学家

们经常规定的范围要大。

十一、估价经验证据的基础

所有科学假说都有哲学的、社会的和甚至是政治的含意，

这可以使科学家在估价支持或者反对某个假说时有偏见（人

们只要想想对于达尔文的自然选择理论和对爱恩斯坦的相对

论的科学反应）。所有各种思想意识基础和专门的辩护是科学

工作的普遍特征，对此唯一的纠正办法是其他科学家以该学

科所分担的专业为标准对之做的公开批评。对此，至今在经

济学和任何其他科学学科之间还没有什么可选择。

然而，经济学家有他们所倾向的专门基础，在自然科学

中没有与之相当的东西。这些专门的基础的一个有力的源泉

是基于在实证经济学中的某些命题和在规范经济学中的某些

非常相象的命题之间的紧密联系。萨缪尔逊曾经评论说（见

萨缪尔逊，１９４８年，第２０３页），“至少从重农主义者和亚当

·斯密那个时代以来，在经济学说的主体中就一直存在着一

种看法，认为在某种意义上完全竞争代表了最佳的情况。”现

代看得见的手原理为这种看法提供了有力的支持：给定某种

条件，每个长期的、完全竞争的均衡产生了对资源的帕累托

最佳配置，而每个帕累托最佳资源配置都是一个长期的、完

全竞争的均衡。当然，这忽视了在竞争均衡中潜在的资源分

配公正问题——还有更多被忽视的东西。然而每个经济学家

都确信，看不见的手原理并不只是在最高层思想中的假说意

义的一个抽象的证据。它似乎显得对于社会主义同对于资本

主义一样适合，的确接近于要在任何严格意义的经济中为价

格机制的理性设计提供普遍的辩护。如果这并不是经济学归

根结底所要关心的，为什么要为它操心呢？

因此，经济学家面对对牵涉到完全竞争假设的实证经济

学命题的经验反驳所做的激烈的斗争一点也不令人惊奇。受

到威胁的并不只是某种命题，而是赋予经济学学科存在的理

由的整个经济“效率”的概念。于是毫不奇怪，面对经验的

反驳，知识分子坚持用特别的免疫策略（见第一章）保护被

证伪的理论，这种趋势在经济学史中已经隐隐出现，并且继

续变得越来越明显。

我们已经看到，黑尔布罗诺谴责经济学家在评价经验证

据时缺乏公正。但是什么科学家曾经那么公正过呢？认为对

自然的研究不需要借助感情，而对社会的研究就需要这样做，

这只不过是不真实的看法。宗教是思想意识偏见的最古老最

深刻的根源，而科学通过驳斥宗教的答案而前进。此外，当

自然科学家把对政策问题的看法表示为生物战、使用氢弹、核

能、绝育、活体解平等等时，他们正可能象其他任何人那样

把事实和价值混淆起来，歪曲了证据的真实情况。从这些方

面我们并不能区分出物理学和经济学。

经济学做为一种经验科学的局限性来自其他方面。它们

经验地起源于这样的事实，即福利经济学原理永远是来自规

范经济学，尔后又落入实证经济学对证据的评价中。经济学

家趋向于两极分化为“计划主义者”或“自由市场主义者”，

他们都倾向于从这种两极分化的态度出发把经验证据理解为

支持或反对某个经济假说（见哈奇森，１９６４年，第６３，７３—

８２页）。①

事情的真实情况几乎是和弗里德曼所理解的（见弗

里德曼，１９５３年，第６页）相反的，他大胆地表达他的意见

说“关于所谓的‘规模经济’的重要性的不同的预言在很大

的程度上解释了各种这样的观点，就政府对工业、并且甚至

是对于社会主义的工业而不是对私人企业工业的过细的管理

是合意的或必要的。”

曾经有过一位经济学家，是由于有关规模经济的令人非

信不可的经验证据使得他信仰社会主义或资本主义的吗？因

此，也许根本不是经济争论使得经济学家转向计划主义者或

自由市场主义者。生产资料私有制经常遭到人们有用心地组

织的攻击或对其正确性的证明，但是我们能够高估或低估一

系列公认的经济学教条而不会遇到人们这样对待我们。毫无

疑问，大多数经济学家都相信分散的决策体系具有节省信息

的优点，但是兰格和勒奈很久以前就证明，公有制可以和一

个“市场社会主义”体制下的价格体系优点结合起来。还有

一种经济观点，认为私有制同在原子论的竞争体制下向着技

术动力主义发展的内在趋势有关，但是这些观点必然是针对

与上述趋势类似的向着周期性衰退发展的内在趋势，更不用

说是针对个人收入分配数额的不相等了。然而，在经济自由

和政治自由之间的基本联系还很少得到讨论，也许是由于主

流经济学家为避免尴尬而不愿承认真正藏在他们对私有制比

对公有制有更大的偏好的背后的是一个在政治理论中的确定

的论证。①琼·罗宾逊在一页奇迹般简洁的论述中击中要害

地说（见罗宾逊１９６２年，第１３８—９页）：

经过凯恩斯的修正办法修补之后，用他的话来说，我们

的经济制度“看上去是最好的”，在这基础上为我们的经

济制度辩护是可能的。或不管怎么样它也不是太坏，而

且要改变它是痛苦的。总之，我们的制度是我们所有过

的最好的制度。或者采取熊彼特从马克思那里得来的顽

固的路线是可能的。这个制度是野蛮的、不公正的、动

荡的，但是它分发了物品，而且不管你怎么咒骂它，这

些物品正是你想要的。或者，在承认它的不足时要从政

治基础上为它辩护——我们所知道的民主在其他制度中

发展不起来，并且没有这个制度民主就不复存在。在今

天这个时代所不可能的是以新古典的风格把它做为一个

能精细地自我调节的机制来维护，无论如何那只能留给

制度本身来生产最满意的结果。

为了做有分辩的表达，我认为罗宾逊所做的这四个辩护的确

概括了标准的观点，并且对于那些“为我们的经济制度辩

护”的人来说其中第三个辩护压过了所有其他的辩护。

甚至在信仰资本主义经济学家的多数派，即各种各样的

“自由市场主义者”中间，他们对于可以用普通的经济政策来

修正我们社会的收入的不平等这种观点也有很大程度的不同

看法。举例说，萨缪尔·布里顿在考察了英国学院的、实业

的和政府的经济学家的观点，把它们同政治家和记者的观点

进行比较之后（见萨缪尔·布里顿１９７３年），证明了经济学

家做为一个团体倾向于在公共政策方面持有独特的观点，这

就使得他们在任何公共讨论中同其他人区别开来：他们对于

价格机制做为根据相对稀缺性和显露出来的消费者倾向配置

资源的手段这个功能有一个评价，而在非经济学家中是缺少

这种评价的。然而，某个经济学家是不是愿意赞成“造经济

学正统的反”经常依赖于是不是“他是准备把配置资源的问

题根据它们本身的优点来处理，相信通过税收和社会保障系

统，任何在收入分配方面的主要的不合意的效果都能被抵销，

或者还不止是被抵销”（见同上，第２３页；又见凯尔和其他

人，１９７９年）。因此没有多少理由使弗里德曼能够持这种乐观

的观点（见弗里德曼，１９５３年，第５页）说，我们所有的人

在预言政府政策活动效果方面的分歧，比关于基本的价值问

题的分歧更大。

早先，我们认为很少有人持有纯价值判断，并且尽管有

休谟的铡刀，“是”的王国还是继续侵犯“应该是”的王国。

但是现在我们认为“是论述”不断地被根据“应该是论述”来

评价。这并不是自相矛盾。事实和价值之间的相互作用正是

点燃科学工作的导火线，这在社会科学中的作用并不比在自

然科学中的作用小。只有当我们的努力有增加事实的作用并

减小价值的作用时才能实现科学进步。如果经济学要进步，经

法学家必须给产生和检验可证伪的经济理论的任务以绝对的

优先。在最后的分析中，只有假说检验的机制才可用于清除

政治的和社会的偏见，使得这种清除速度比从新情况中不断

地产生这种偏见的速度快。正象马歇尔所认为的，经济学所

向往的目标不是生物学或者科学的任何其他分支。经济学所

向往的目标是科学的方法本身。

===========================================

①森（１９７０年，第６３页）好象否认一个人会遇到纯价值判断：“注意到有

些价值判断是明显地非基本的，但没有一种价值判断是明显地基本的，这是很有

趣的。”

①见朗西曼（１９７２年）；卡哈曼（１９６４）；哈奇森（１９６４年，第５５
—６，５８—

９页）；和马克卢普（１９７８年，第３４９—５３，３８６—８页）。

①在这点上，读读沃德（１９７２年，第１３—１５章）把法律系统当做“价值舆


论生产机制”来论述是很有启发的。

①见戈登（１９７７年）对“价值中立”的老于世故的批评，他象黑尔布罗诺

一样下结论说社会科学毫无希望地是装满价值的，然而又认为应该把客观性做为

科学实践的标准，至少应该把它当做是一种没有达到的思想。

①见莱斯诺夫（１９７４年，第１５６—８页）。哈奇森（１９６４年，第２章）
在

《经济学中价值判断和偏好的来源与作用》里所说的几乎都是这个课题。

①塔拉斯俄（１９６６年，第４６—５０，１２７—３６页）承认帕累托象韦伯一
样，他

的争论不是为了在纯的和应用的研究之间做僵硬的分离，而是为了在社会科学中

使规范判断的主观因素最小化。但我并不是这样理解帕累托的著作的。

①对新福利经济学的概览，见布劳格（１９７８年，第６１８—３９，６４３—４
页）以

及其中所引用的参考资料。

①因此，当阿奇博尔德表达和哈罗德类似的观点的时候，他避免了哈罗德

的错误（见哈罗德，１９５０年，第３８９—９０页）：“如果一个个人喜欢商品
或服务Ｘ

比喜欢Ｙ更甚，那么在经济意义上他最好是得到Ｘ……因此经济物品是人们所偏爱


的……在评价制度和实践以及做建议的时候，在经济学家的心中是有标准的；

它组成了他的好的和坏的标准。”

①只须参考一个资料就足以为这个传统观点提供证据。兰格（见兰格，１９６７

年，第８页）在提出有必要在经济政府的客观性方面达成一个人际协议之后，继

续说道“一旦客观性已经阐明，并且某种假设是针对经验条件而做的，就可以通

过逻辑的法则得出‘理想’地使用资源的法则，并且用证实的法则来对之检验。这


个步骤是人际上客观的。”

①又见维尔达夫斯基（１９６４年，特别是第５章）；丘奇曼（１９６８年，第１
１—

１２章），和德奥（１９６８年，１９７１年），后者包括了一个对布雷布鲁克和
林德布洛姆

的并不都令人信服的批评。林德布洛姆（１９６５年，１９６８年）从那时起继续
做了进

一步的争论。

①因此，洛（１９７７年）用很大的篇幅争论说现在实证经济学已经失去了它

曾经有过的不管什么样的预言力，因为现代工业体系是那么不稳定以致不允许它

正确地做预言；于是他提出一个“工具推断”的方法做为新的政治经济科学的基

础，在那里首先是由政治家确定某种宏观经济目标，然后由经济学家努力研究保

证经济系统沿着达到这些目标的途径运转所需要的私人刺激因素。但是他从来没

有解释一个经济顾问怎样能够在抛掉了实证经济学的情况下有希望阐明私人刺

激因素和个人行为之间的关系。对于花一整卷书来批评的建议的，参见黑尔布罗

诺（１９６９年）。

①对此克鲁普（１９６６年，第５１页）已有贴切的评论：“一个完全的理论的

证实程度是高度地和价值判断纠缠在一起的，这在其他情况中就反映了对组成理

论的假说的选择。因此，为竞争价格理论所做的辩护同时也就保护了规模收益递

减规律、低水平的经济集中、对通货膨胀的需求拉动解释、高消费功能、货币政

策对充分就业的有效性、外差因素的没有意义，以及是替代而不是互补做为经济

制度中的基本关系的普遍流行，这并不是一种巧合。”

①但并不是每个人都会感到尴尬，例如，哈耶克（１９６０年）、弗里德曼（１９
６２

年）和马克卢普（１９７８年，第１２６页）就不感到尴尬。又，利普西（１９７
９年，第

３０９页）坦率地讨论看不见的手原理的政治要求。

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如果能在开满了栀子花的山坡上与你相遇,          .oooO  Oooo.
如果能深深地爱过一次再别离,                    (   )  (   )
那么,再长久的一生,                              \ (    ) / 
不也就只是,                                      \_)  (_/
回首时那短短的一瞬.

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