Economics 版 (精华区)

发信人: rainy (机器猫), 信区: Economics
标  题: 第六章　消费者行为理论
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月14日12:18:04 星期四), 站内信件

一、导　　言

现在，我们要把我们的方法论知识，运用于实际评价经

济理论。在这过程中，我们必须总是从叙述波普的所谓“问

题状态”开始，这些“问题状态”被那种理论假定为一种答

案。这种明显的事情，常常容易忘得一干二净。接下来我们

必须确定的是，理论实际预言的是什么。这也是一种太明显

的事情，然而，正如我们所要看到的，对于回答者来说，它

很可能是个非常困难的事情。但既然我们已经走了那么远，我

们就必须努力评价理论的预言中的证据，除非无视作为这些

预言基础的“解释”的性质。那么理论是否提供一种因果方

法，以使我们从经济活动参与者的行动和经济制度的运行得

到理论所预言的结果呢？

如果对我们有用的一切，只是唯一的一种理论，则这些

问题没有一个能作富有成效的讨论。科学的理论，只有从相

互竞争的假说角度，才能作出有意义的评价。其原因很简单，

即方法论并不提供所有理论必须遵从的绝对标准：它实际提

供的是，以哪些理论可以划分为更有或更没有前途的方式提

出的准则。因此，经济理论的评价问题，根本上就是探究所

有相互竞争的理论中，哪一个是最有生命力的？

接下来是一系列实例研究，每个实例研究都阐明一个或

几个方法论教训。有时候，教训是一种理论的经验内容已被

夸大或完全误解；有时候，它表明，为什么一种理论尽管常

常被事实否决，但仍有充分的理由保留它；还有些时候，它

只是说明具有完美的方法论观点的重要经济学家从未遵循过

他们自己的概念。这些实例研究并不是随意选择的，它们中

的每一个都是经常称为新古典经学这个更大的核心研究框架

的一个部分（“新古典经学”这一称谓，实际上不如用“主

流正统经济学”这个标签更准确）。这当然并不是说我们将深

入地考察新古典研究框架的每个方面——要完成那种任务，

需要一整套书。我们这儿力所能及的是，提出对新古典经济

学进行这种综合评价的特点，找出其各不相同、但相辅相成

的亚框架（ｓｕｂｐｒｏｇｒａｍ）之间的某些内在联系，表明较大的

核心框架的每个部分是如何从其它部分获得支持力量的，而

那些其它部分则是靠常常未经检验的假定来支撑的。

在本书整个第三篇的各章里，我们将始终对自己作出这

样的反省：新古典研究框架的最终“硬核”到底是什么？也

就是说，是什么致使诸如对犯罪或货币供给这样问题的分析

成为新古典经济学的而不是马克思主义的、激进的、制度的

或其它的经济学的分析？更进一步，在什么情况下，我们应

该注意带有不同“硬核”以及一系列不同的正面与反面“启

发”的其它研究框架，具体一些，在什么时候那些其它研究

框架将引起不同问题的注意并与不同的方法论标准相联系？

这些重要问题的答案，将随着第三篇的展开而呈现在读者面

前。然后我们将直接转入第四篇，也就是本书的最后一章。

二、需求定律是一个定律吗？

经济学史充满了以大写字母打头的经济学定律：什么格

雷沙姆定律（Ｇｒｅｓｈａｍ’ｓＬａｗ），萨伊定律，需求与供给定律，

报酬递减定律，边际效用递减定律，如此等等。然而，对于

现在的经济学家，“定律（Ｌａｗ）”这个术语渐渐地已如同老式

的响铃，他们更宠爱的是通常表述为“定理（ｔｈｅｏｒｅｍ）”的

东西，而不是“定律”。在任何评价中，如果我们按照定律对

根据分别检验过的初始条件而推断出来的各个事件或各类事

件之间的完全固定的普遍关系作出解释，就不会有多少现代

经济学家会认为经济学已经产生了比一两个定律更多的东

西。①但是，这种值得称赞的方法论上的质朴，很可能太过份

了。对于科学的表述要成为科学定律的充要条件，在科学哲

框架将引起不同问题的注意并与不同的方法论标准相联系？

这些重要问题的答案，将随着第三篇的展开而呈现在读者面

前。然后我们将直接转入第四篇，也就是本书的最后一章。

二、需求定律是一个定律吗？

经济学史充满了以大写字母打头的经济学定律：什么格

雷沙姆定律（Ｇｒｅｓｈａｍ’ｓＬａｗ），萨伊定律，需求与供给定律，

报酬递减定律，边际效用递减定律，如此等等。然而，对于

现在的经济学家，“定律（Ｌａｗ）”这个术语渐渐地已如同老式

的响铃，他们更宠爱的是通常表述为“定理（ｔｈｅｏｒｅｍ）”的

东西，而不是“定律”。在任何评价中，如果我们按照定律对

根据分别检验过的初始条件而推断出来的各个事件或各类事

件之间的完全固定的普遍关系作出解释，就不会有多少现代

经济学家会认为经济学已经产生了比一两个定律更多的东

西。①但是，这种值得称赞的方法论上的质朴，很可能太过份

了。对于科学的表述要成为科学定律的充要条件，在科学哲

立，即它根据“理性”的当事人的理由、愿望和信仰解释人

类行为，这些行为形成当价格下跌时需求量上升的因果机制

（罗森堡，１９７６年，第５３—５，７３—７，１０８—２１页）。

进一步说，需求定律也不仅仅是一系列理论考察的归纳

总结，相反，它可谓从经济学中肯定是最接近的事物向完全

公理化的理论所作的逻辑推理，是静态的现代消费者行为理

论。现代消费者行为的静态理论，具有久远而复杂的历史

（见布劳格，１９７８年，第３４３—７４，３８８—９页），其间经历了

从杰文斯、门格尔、瓦尔拉斯和马歇尔的内省的基数论，到

斯拉茨基、艾伦和希克斯的内省的序数论，再到萨缪尔森显

示偏好理论的行为主义序数论、纽曼－摩根斯顿预期效用理

论的行为主义基数论、兰开斯特的商品特性理论，更不用说

新近的消费者行为的随机理论了。它们的目的，始终是为了

根据单个行为基本的和硬性规定的公理，评判斜率为负的需

求曲线概念。由于单个的需求曲线也好，市场需求曲线也罢，

毕竟都不是能够直接观察到的存在。在任何时点所能观察的

一切，都不过是某一商品市场需求曲线上的一个点。这样，我

们就被迫去从统计上对需求曲线作出估价，而这种估价也只

有当我们能够作出相关市场供给条件的有关强假定时，才有

可能进行。这种评价问题是２０世纪，２０年代第一次明确表述

的，虽然１９世纪的经济学家即已明确地认识到了这个问题。

需求理论早先的先驱者实际上只有两种选择：或者象奥古斯

丁·库诺和古斯塔夫·卡塞尔断定向下倾斜的需求曲线是拙

劣的经验概括，或者从有关经济行为的一系列基本假定里演

绎出需求定律。在设定斜率为负的需求曲线在竞争价格理论

中具有基本要素地位的前提下，很难对他们选择后一条道路

感到惊诧。

马歇尔第一个发现，所谓的需求普遍定律，可能存在例

外，也即吉芬之谜，用现代语言说，吉芬之谜也就是价格变

动的正收入效应绝对值很大，超过那种变动的负替代效应。罗

伯特·吉芬先生实际上从未表述过的这个吉芬之谜（斯蒂格

勒，１９６５年，第３７９页），具有相当重要的意义：马歇尔看到

了吉芬之谜的这一点，并因而决定找出它。马歇尔发现，从

实践的目的出发，我们在确定单个需求曲线时，必须考虑嗜

好、未来价格的预期、消费者的货币收入和所有价格（而不

是所研究的一种价格）。然而，这样就不可能证明，事实上存

在一个“普遍适用的”需求定律。

就象弗里德曼已经指出的那样，马歇尔还以需求曲线的

不变实际收入解释自娱（贝布劳格，１９７８年，第３７０—１，３８９

页），在那种解释下，所有密切相关的物品的价格，与所探讨

的这种物品的价格，均发生相反的变动（用实践的语言说就

是，我们用货币收入除以Ｌａｓｐｅｙｒｅｓ价格指数），以“补偿”由

于价格变动所引起的消费者实际收入的任何变动。这种不变

实际收入或补偿需求曲线的斜率，实际上在各种条件下都必

然是负的，这一点已经暗含在它的解释中，因而，弗里德曼

认为，单凭唯独它具有明确的可检验意义这一点，我们就应

该把它当作比较可取的一种解释。可惜的是，补偿需求曲线

从未观察到过，而我们在不变货币收入需求曲线上则确实至

少观察到一个点。这样，需求曲线的不变实际收入阐释，就

变成了问题的遁词：价格变动的收入效应，一如替代效应，是

整个现实世界中消费者行为的一部分，而忽略这种效应，只

不过为了调整世界，以符合我们的理论，别无其它。①如果我

们对特定的价格变动所引起的需求数量总变动感兴趣，我们

就要既测度收入效应，又测度替代效应。

三、从无差异到显示偏好

斯拉茨基—艾伦—希克斯把价格变动分解为收入效应和

替代效应，并确定替代效应的符号恒为负，是一个多世纪里

数百名经济学家在消费者行为纯理论研究中耗费巨大心血所

取得的唯一重大成果。这种理论，如兰开斯特（１９６６年，第

１３２页）所说，“现在已经成为如何从假定的最小值取得结果

的最小值的范例。”它没有说明消费者购买耐用物品、储蓄和

以一种形式持有财富而不以另一种形式持有财富的决策。它

限定消费者作出购买易耗物品的决策，具体地说，也就是限

定消费者作出在易耗物品上分配有效收入的决策，它甚至不

能预言最终究竟会消费什么具体的物品。这种理论与作出有

关需求行为的可检验的经济假设，促进和指导经验研究，还

相去甚远，它几乎总是落后于、而不是指导需求的统计研究。

虽然对消费者支出中收入效应的家庭预算研究，在１９世纪

７０年代即已具有相当正确的结果，但直到１９世纪９０年代，

还没能从理论上认识到收入的作用在需求中是一个关键变

量，而系统的分析则到２０世纪３０年代还未完成（斯蒂格勒，

１９６５年，第２１１页）。与此相似，第一次现代统计性的需求研

究到第一次世界大战即将爆发之时才开始（斯蒂格勒，１９６５

年，第２１９页），而２０世纪３０年代艾伦—希克斯无差异曲线

理论的发展则对这种研究的实际进展绝对毫无贡献，那些进

展是通过对需求的经验理解而取得的。

在以美国制度学派为主导的对边际效用理论充满敌意但

无效的批评以后①，无差异理论再次肯定了经济人概念（这个

概念是约翰·莫拉斯·克拉克提出来的，它是指“对毫无感

情的计算具有不可思议的理性热情”的人），与此同时则在从

序数而不是基数效用的微积分中取得标准结果倾注了过多的

精力。“无差异”概念，包括它在无限地相互接近的商品组合

之间所作的成对比较，其内省性和不可观测性，一如对边际

效用进行基数比较的概念。②如果无差异曲线理论的阐述能

有助于从经验上对消费者行为作出重要的预言，自然不会存

在这个问题。但事实是，无差异曲线本身对于事先告诉我们

需求曲线斜率为负而不是斜率为正毫无帮助，因为，我们从

来既不能直接观测替代效应也不能直接观测收入效应（收入

效应是根据总效用处于原始水平而定义的），我们也不能为了

预测价格变动引起的需求总量的变动而测出一种效应，然后

把它加到另一种效应上。跟从前一样，不管最终的需求怎样，

消费者行为理论仍然处于事后对所有最终需求结果的理性化

上。我们能够证实需求定律，却从来不能否证需求定律。

无差异理论的标准阐释，是希克斯在《价值与资本》

（１９３９）一书的前三章作出的，那时，萨缪尔森已经在利用仍

然很少量的假定证明同一个古老的结果的比赛中夺魁。萨缪

尔森显示偏好理论的提出，通过把它限定于价值（数量乘价

格）总和之间可以进行的比较，清除了消费者行为理论中的

最后一点效用遗迹。在每种预算约束下，消费者只挑选一组

比较偏好的物品，并且在相续的选择中保持行为的一致。当

物评价格上升时，他们将少买一些物品；当他们的收入增加

时，他们将多买一些那种物品。这个一般化的需求定律，或

者如萨缪尔森所说的“消费理论的基本定理”，包括了无差异

理论所能观察到的一切内容，并且具有根据消费者显示的行

为直接推断其偏好而不必绕道的优点。此外，为了重建原先

购买的物品组合，要求显示偏好理论中的收入效应在理论上

是可以测量的，收入变动的结果与价格变动的结果符号相反。

不过，显示偏好理论象无差异曲线分析一样难于反驳：除

非我们事先已经掌握一种商品需求的收入弹性信息，否则我

们无法根据消费理论的基本定理提前预言对它的需求之数量

与价格呈反向变动。当然，我们可以推断，这种结果的可能

性比较大，这种商品占总支出的比例比较小。但这种推断较

之于根据比较陈旧的马歇尔消费者行为理论作出推断，如果

说不是更容易的话，也是同样容易。

后来在显示偏好理论公理化上的努力取得了巨大成功，

使得它的假定前提和结论能够确定地联系起来，以至于只要

确定其中的一个正确便足以确定另一个正确，反之亦然（霍

撒克，１９６１年，第７０５—８页）。这本身为我们前面的内容

（见第四章）提供了完整的范例。前面我们指出，在纯粹的公

理化理论中，“假定前提”和“内含”之间没有逻辑区别。显

示偏好理论能用来推导出早先的基数和序数效用论所能推导

出的需求曲线的全部标准性质。效用理论中所谓的“理性”选

择，在显示偏好理论中转变为“偏好的多少”、“一致性”和

“可递性”（ｔｒａｎｓｉｔｉｖｉｔｙ）。简而言之，显示偏好理论和效用理

论在逻辑上是相当的，因此，萨缪尔森原先声称显示偏好理

论是分析消费者行为的新方法是没有根据的。①从那种程度

上说，某些“进攻的”方法论学者对独立检验显示偏好理论

假定的要求（克拉克森，１９６３年，第５５—６，６２—３，７９，８３

页）漏掉了这一点。我们不一定要象弗里德曼那样争论弗洛

伊德和马克思已教导我们，人们并不知道他们为何那样行动，

而且在任何情况下，社会科学的职责都是探索个体行为的无

意的社会后果，而不是考察个体所显示的意识的明确程度。显

示偏好理论是一种内容的“现实主义”检验与假定的“现实

主义”检验在逻辑上相当的优秀理论。

当然，显示偏好理论对于需求关系的预言能力并不比此

前的消费者行为理论更好：由于它依存于无约束的一般表述，

它很难从经验上证伪。虽然显示偏好理论因促使突出消费者

理论中的经验内容而受到赞扬（霍撒克，１９６１年，第７１３

页），但是很难发现它进行了新的需求方面经验研究的许多证

据。例如，它认为当价格变动时，消费者的偏好序列是由消

费者的选择的时间顺序显示的，这就意味着它对耐用消费品

需求的解释没有贡献——因为，耐用物品的消费不一定与购

买日期有什么固定的联系，耐用物品之间的选择也许并没有

表明消费者的偏好（摩根斯顿，１９７２年，第１１６８页）。

除了这种局限性而外，还有许多比较严重的问题，这就

是，它是一种单个消费者的选择的理论，而需求假定前提的

度量和检验则根本上是与市场行为相关的。单个消费者行为

的传统理论，无论是老的还是新的变种，实际上都与经济学

家们选用的典型的市场需求数据相去十万八千里。就需求的

经验分析而言，我们能否假定效用函数——消费者之间存在

的一种偏好序列的稳定集合——确实存在问题，好象要比基

数与序数或无差异与显示偏好之间没完没了的理论争论问题

要大得多。

四、需求方面的经验工作

对于第二次世界大战以来需求关系方面的经验研究，布

朗和迪顿（１９７２年）作了权威性的总结，他们却出，许多经

验研究是纯粹“实用性的”，对任何消费者行为理论都没有什

么太多的参考价值（第１１５０—２页）。即使力图接近传统理论

的一些研究，许多研究工作者也简直无视把个人需求汇总成

总需求行为问题，他们实际上把平均的人均需求数据看作是

拥有平均的人均收入的单个消费者产生的。他们发现，消费

者行为理论一般“并没有提供曾经期望的东西，需求分析中

的思想偏离了得到的经验”（第１１５４页）。因此，消费者行为

理论从没应用于具体的个人，而只是用于统计上的平均个人。

“所以，把这种理论视为一种寓言（或用现代的说法，视为一

种范例），这种寓言提出许多限制，以足能解决计算和解释的

其它难题，这是有道理的”（第１１６８页）。事实上，如果所有

的消费者都完全根据纯粹的消费者行为理论行动，消费者的

恩格尔曲线就应该是平行的直线，而需求关系的计算也就完

全不可能了。然而，不幸的是，“我们没有看到建立真正的总

需求关系系统的彻底努力”（第１１７０页）。

布朗和迪顿还说：“大多数应用工作实际上强调的是计算

而不是检验……只有能够计算整个需求函数系统，才有可能

进行比较严格的检验”（第１１８—１９页）。需求函数在价格和

货币收入上是零次其次的假定，是价格理论中所假定的它们

的标准性质之一，实际上已经为整个需求方程系统的某些检

验所否定（第１１８９—９５页）。更一般地讲，他们断言，人们

“过于注重价格变动的替代效应”；“对许多实践目的来说，收

入变动的效应的意义要比价格变动效应的意义更大”（第

１１５７，１１５４页）。最后，他们发现，“收入分配变动如何影响

平均的每个人的消费行为问题……或许是……在建立恰当的

经验上可用的消费者需求理论中失去的最重要的联系”（第

１１５８页）。

在这种情况下，米香关于取消消费者行为理论的建议就

不是无稽之谈了。米香认为：“虽然使出了与这种主题有关的

精湛技术，但实际经济工作者从中得不到任何帮助其把握现

实世界的复杂问题的东西。事实上，如果他一直忽视所有消

费者行为理论而根据信念接受显然有用的‘需求定律’，他的

处境不会更坏的”（米香，１９６７年，第８２—３页）。根据什么

信念呢？大概是证据的信念。事实上，大多数经济学家、甚

至包括那些坚决不赞成米香破坏偶像的经济学家，无疑地都

是由于经验证据的份量而不是纯粹消费者行为理论的指引而

拥护需求定律的。此外，正如我们已经指出的，纯粹的消费

者行为理论在经验上是不可证伪的：只有附加外在的辅助假

定，才可能从那种理论里取得需求的统计定律，断言任何正

的收入效应小到抵销价格变动的负替代效应的可能性。

五、吉芬物品的意义

流览一下主要的经济学教科书，就可以看到把需求定律

宣称为由于评价与收入弹性有关的证据而产生的定律这样一

种观点。萨缪尔森（１９７６年，第４３７页注释）简直忽略了这

种证据：他的教科书设想所有需求曲线的斜率都是负的，而

脚注中又承认某些需求曲线的斜率可能是正的。阿尔金和艾

伦（１９６４年，第５４，６２—４页）则忽略了统计证据，但注意

到了需求定律的一些因果证据（如在水果和蔬菜批量上市季

节，它们的价格较低），他们宣布它是一个“只是因为它描述

了人们的消费和市场行为的普遍且可检验的真理而形成的定

律”。利普西（１９７９年，第１９２—３页）则对问题展开了彻底

而富有特点的坦率讨论：

……只有当我们掌握需求的收入弹性的外来信息时，现

代需求理论才能作出一种明确的预测……如果我们缺乏

收入效应知识，我们还可以作出概率性的表述。大量现

存的证据表明，假使我们必须在缺乏基本知识的情况下

猜测某种商品Ｘ的需求曲线是向下还是向上倾斜，那

么，前一种选择将能操一半以上的胜券。

施蒂格勒（１９６６年，第２４，７１—２页）甚至更为肯定：

“所有已知的需求曲线的斜率都是负的。”

我们怎样才能证明这种“需求定律”确实对所有消费者、

所有时间、所有商品都是真理呢？当然不是通过一些

（４个或４０００个）选定的例子；不是通过严格的理论证

明，因为这种证明不存在——它是一个经验法则；也不

是通过表明什么是真理，经济学家们就是相信它，虽然

我们也许是错了。便于概括的有力证明或许是这样的：如

果某位经济学家能表明它在某一特定市场、特定时间无

效，他肯定会被人们永志不忘、应邀发表专业演说并迅

速得到晋升。由于大多数经济学家都不厌恶奖赏，所以

我们可以假定，例外的总缺乏并不是由于人们没有去努

力寻找它。

希克斯（１９５６年，第６６—８，９３—４页）大概是力图通过

理论论证把向上倾斜的需求曲线的证据之缺乏理性化的唯一

一位现代经济学家，他提出，吉芬物品是很少观察到的，因

为需求曲线上正的延伸倾向于产生不稳定的均衡，这显然意

味着现实世界中的大多数均衡是明显稳定的。

现在已经有足够的证据可以说，把吉芬物品的一般看法

视为理论珍品的根据只不过是对有关市场需求经验证据的广

泛评价。可是，在评论那种事实时，许多教科书都以很多篇

幅阐述消费者行为理论的复杂性，与此同时却几乎没有注意

需求的经验度量方面的大量文献——教给学生的则少而又

少。当然，有一些明显的例外（如鲍莫尔，１９６５年，第１０章；

格林，１９７６年，第９章；利普西，１９７９年，第１５章），但一

般来说，现代经济学家的教学倾向是赋予消费者理论的假定

或公理以压倒一切的重要性，而把它的需求行为内容放到这

个问题更高的境界中去研究，如果尔后真有可能的话。为了

追随米香的观点和清除公理，出现了许多以理论的经验证据

代替理论本身的现象。不过，有关的研究努力与它们的相对

意义几乎是成反比的，这些研究努力习惯上是用于理论假定

而不是用于消费者行为的纯理论的。

六、兰开斯特的特性理论

正如我们所看到的，有关市场需求行为的经验证据是模

糊的，很难评价。仅仅由于这一原因，理论假设的检验向来

很少。而且，即使是在最近，各种理论假设的这种重新考察

也可能显示出超乎意料的局限性，而各种理论假设的重新确

立，则很可能在旧的主题上令人惊讶地产生新的偏差。相应

的例子是凯尔文·兰开斯特研究消费者行为的新方法，这种

方法把旧的消费者理论作为其出发点，那种旧理论认为，消

费者并不是根据他们自己的目的评价物品的价值的，而是根

据物品耗费的服务评价物品的价值的。兰开斯特（１９６６年ｂ，

１９７１年）新增的内容是，这些服务或“特性”通常被视为客

观上可计量的东西，对所有消费者来说都是相同的，它们以

固定比例组合成一个单个物品，从而，这些物品形成一种消

费“活动”的组合。消费者选择中的个人因素表现在消费者

对体现在不同物品组合中的这些固定的特征向量的选择。这

样，消费者被描述成最大化变换函数，而不是效用函数，这

种变换函数通过把一种特定的特性集合变换为物品的一种特

定集合来描述效用。

兰开斯特（１９６６年ｂ，第１３５，１５２—３页）很清楚，新

理论可能被认为“蕴含有增加经济学家们本已大量存在的非

操作概念的危险”，因为在确定消费技术的经验系数过程中，

存在许多严重的实践问题。但是，他坚持认为，从根本上说，

这种危险是可以控制的，因此，“在启发性解释和预测能力方

面，这种模式比传统的消费行为模式仍不知要高明多少倍”

（第１５４—５页）。兰开斯特所作分析的主要含意是，在针对价

格变动而在隅角之间变换时，消费者在大多数选择范围内通

常表现为隅角均衡，这使得在实际中不可能观察到沿着诸如

一条无差异曲线之类的连续调整。此外，新理论被认为搞清

了物品之间“内在的”替代性和互补性、职业选择、资产持

有和广告在宣传新产品导入中的作用问题（第１４４—５１页）。

然而，兰开斯特提供的新理论的经验预示的例子（传统

理论被认为拒不提供这种例子），总起来讲是缺乏说服力的。

因为（１）木材与面包不会是封闭替代的，而一定型号的红色

汽车和同一型号的灰色汽车则会是封闭替代的；（２）物品有

可能被新产品或价格变动从市场上整个儿取代掉；（３）工人

的劳动—闲暇选择会有一个明显的职业模型；（４）货币资产

有可能从经济中完全消失（格雷沙姆定律）；（５）个人选择有

可能完全不受价格变动影响；（６）确定一个商品组，商品之

间交叉弹性范围的某些突破有可能是内在的，不受价格变动

影响的。值得疑问的不是这些从传统的消费者理论不可能推

导出来的新理论的预示是否是真实的，而是这些预示是否经

过很好的确证，进一步说，是当新旧两种理论处理同一种现

象时，它们的预示是否有实际区别。

正如我们所看到的，消费者行为理论中的“问题形势”

（ｐｒｏｂｌｅｍ－ｓｉｔｕａｔｉｏｎ）或关键经验问题，是商品的市场需求曲


线斜率的符号，因此，我们可以看一看兰开斯特的理论是否

进一步解决了著名的吉芬物品的可能性问题。兰开斯特（１９６６

年ｂ，第１４５页）认为，他的理论对吉芬物品的不可能性作出

了新的推测，也即斜率为负的市场需求曲线的更大的可能性。

但是，他的某些后继者提出了完全相反的看法（格林，１９７６

年，第１６１页；利普西和罗森布鲁施，１９７１年），他们补充说，

对现存证据作新的透视就会证实他们的看法。我们不可能希

望在此对这一问题作出客观评判（既为篇幅所限，也为能力

所制），这如此之大的分歧确实使我们可以认为，要正确地说

明消费者特性新理论的含意尚为时太早。

一种现在熟悉的方法论错误是，认为新的理论除非真已

经表明商品的“特性”在操作意义上是可计量的，也就是说

理论的假定是“现实的”，或者换种说法，特性生产中非常麻

烦的固定比例这个假定在任何情形下都是一种对它的结果并

不严格必要的方便的简单事情，否则，这种理论便不值得考

虑。致命的问题依然是，新理论作出的有关市场行为的预示

中可以反驳的是哪些？新旧理论对“新奇事实”作出的这些

预示实际上能否作出区分？无疑，兰开斯特的理论在内容上

要比旧理论丰富，这是没什么可惊讶的，因为它把旧理论只

当作一种特例，但是，这种一般性的增强是否伴生着可以检

验的新的重要成果，还远未清楚。新理论所作的根本性阐述、

尤其是它在经验问题上的应用所取得的进展是十分有限的，

这种事实为怀疑它的生殖能力进一步提供了基础。我们可以

明确兰开斯特的理论在考虑商品质量变动情况下计算价格变

动的“快乐指数”时的作用的一般趋向，但是，那充其量不

过是间接影响，而不是直接影响。总的说来，可以指出的依

然是，新理论迄今为止还没有取得重大突破，其前景如何，人

们还只能作出猜测。

经济学方法论中没有任何东西可以改进那种猜测。方法

论能够加强对新思想的评价，但在最终分析中，象兰开斯特

特性理论这样的孕育中的研究框架，必须通过它们对经济学

家们工作的实际影响来证明自身的价值。

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①萨缪尔逊（１９６６年，第１５３９页）说过，日积月累的经验告诉他：“经济


‘定律’与经济生活何其异趣：例如鲍莱的相对工资份额不变定律；劳动力中人口


成分的长期不变定律；收入不等无可改变的帕累托定律；丹尼森的私人储蓄率不

变定律；Ｃ．克拉克的政府支出与税收最高限为２５％的定律；莫迪格立尼的财富


－收入比率不变定律；马克思的实际工资率下降和（或）利润率下降的定律；每

个人的资本—产出比率不变定律。如果说这些东西也是定律的话，则定律根本上

就是一种罪过”（也可参见哈奇森，１９６４年，第９４—５页）。

①如果仅仅是我们可能习惯于忽视价格变动的收入效应，那么，需求理论

应该简单得多。所以，贝克尔（１９７６年，第１５９—６０页）证明，就大量的
家庭决

策法则，包括由掷骰子而决定的决策而言，市场需求曲线将仍然是负向倾斜的

（主要是由于价格上升受到限制，而价格下跌则受到鼓励，以及机会固定）。这种


证明采用了不变实际收入需求曲线，而不是马歇尔的不变货币收入需求曲线。

②根据并列的选择经验所作的无差异曲线，如果把其贫乏的历史回溯到心

理学家刘易斯·塞斯顿所作的开创性努力，则已有很长一段时间。这种努力此后

只重复过两次。最近麦克里蒙和托达（１９６９）所作的比较深入的努力，为无差
异

曲线众所周知的三个性质提出了积极但却是混淆的证据，这三个性质即（１）不相


交，（２）斜率为负，（３）曲线凸向原点。

①对两次大战间关于经济学心理基础的这场重大论战，科茨（１９７６）作了

回顾。弗罗伦斯的小册子（１９２７）精彩地再现了这场古式的争论。

①正如旺（１９７８年）所表明的，萨缪尔森实际上曾两度改变其关于显示偏

好理论目标的思想：在早先１９３８年的文章（萨缪尔森，１９６６年，第１章）
中，显

示偏好理论是为了在不限定于无差异说明或实际上是不带任何其它不可观测的

内容时，推导出希克斯序数效用理论的主要结果，在１９４８年的文章（萨缪尔森
，

１９６６年，第９章）中，他实际上为新方法作了洗礼，在那里，显示偏好理论变
成

了根据对个人市场行为的观测建立个人的无差异图过程中运算方法的基础，从而

解决了早先的文章已指明为虚假的一个问题；最后，在１９５０年的文章（萨缪尔
森，

１９６６年，第１０章）中，显示偏好理论取得了另一种解释，被认为是为了取得
和

确立序数效用理论可观测到的等价结果，而这看来与第一篇和第二篇文章中的目

标是有歧异的。除了这种混乱，萨缪尔森还至少已经改变了其有关基本方法论的

思想：１９３８年他是一个“操作主义者”，而在１９６３年，他已经退向比较朴
素的

“描述主义”方法论。


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想念你的笑,想念你的外套,               .oooO  Oooo.
想念你白色袜子和你身上的味道,          (   )  (   )
想念你的吻和手指淡淡冷水味道,           \ (    ) /
静静中体味被爱的味道.                    \_)  (_/

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