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发信人: rainy (机器猫), 信区: Economics
标  题: 第十三章　人力资本理论
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月14日12:19:18 星期四), 站内信件

一、硬核与保护带

我们把正题转到一种已在很大程度上得到公认的理论，

这种理论要求作出全力以赴的论述。１９６０年，西奥多·舒尔

茨宣告了人力资本论的诞生。而该理论诞生本身，可以说是

两年以后的事，那时，《政治经济学杂志》出版了它的１９６２年

１０月号增补卷，题为《对人的投资》。在这一卷里，在几篇开

创性文章中，包括了加里·贝克尔１９６４年的专题文章《人力

资本》的前几章内容。贝克尔的《人力资本》，自发表以来即

成为这方面最常为人引用的文章。这样，人力资本论已伴随

我们十五个多春秋，在这些岁月里，这个领域的文献，汹涌

而出，从未有止，如果说有什么变化的话，那就是，近来似

乎正以日益提高的比率在增加。１９６３年，出现了这方面的第

一本教科书，但是是独此一家，别无分店。经过６０年代中

期的一段平静日子后，教科书行业开始兴旺：１９７０年至１９７３年

期间，致力于这一目标的作者有八位之多，同时还一部接一

部地出版了七部人力资本及其有关问题方面的优秀文章选

集。因此，探究一下所有这一切预示着什么，或许是时候了。

这种理论是否已经如其创立者的极大期望所愿？从更深入、深

刻地捕捉它所瞄准的问题意义上说，它是否有所进步？或者

说，是否存在停止不前和大病将至的迹象？

这是运用拉卡多斯的ＭＳＲＰ去检查它对著名的人力资

本理论思想本身作出哪些（如果有的话）评价的一个黄金机

会。利用拉卡多斯的概念，我们可以首先提出，人力资本研

究框架的“硬核”是什么？其次，我们可以提出，框架的

“保护带”受到了什么批评，而研究框架的辩护者对这些批

评是如何作出反应的？最后，我们可以提出这样一个问题，即

人力资本研究框架是一种“进步的”研究框架，还是一种

“退步的”研究框架，也就是说，框架的经验内容总的说来是

增加了还是减少了？

不难表明，所谓的人力资本理论事实上是一个完整的研

究框架实例：它不可能降格为一种单一的理论，只是作为标

准资本理论在一些经济现象中的应用而存在；与此同时，它

本身是更为全面的新古典研究框架中的一个分框架，因为，它

只不过是标准的新古典概念在新古典经济学家以前没有考虑

过的现象上的运用。人力资本概念或人力资本研究框架的

“硬核”是这样一种思想：人们以不同的方式在他们自己身上

的花费，不仅是为了当前的享受，而且也是为了将来取得金

钱的和非金钱的报酬。他们可能购买医疗保健；他们可能自

愿要求增加教育；他们可能花时间寻找可能取得最高收入的

工作而不是接受最先找到的工作；他们可能购买有关工作机

会的信息；他们可能为了得到较好的工作机会而移居；他们

还可能选择工资不高但学习机会很多、从而最终能得到高薪

工作的工作。所有这些现象——医疗保健、教育、工作寻找、

信息猎取、移居和在职培训——不管是个人自己的行为，还

是社会为其成员所作的努力，都可以看作是投资而不是消费。

把这些现象联系在一起的，不是做了些什么，而是决策者

（不论是男的还是女的）采取当前行动的未来目的。

人力资本理论只增加了一个假定，即决策者是一个家庭，

而不是一个个人，这扩大了与家庭计划、甚至结婚和生育决

策的相似性。①当我们现在看到把生命周期思想运用于储蓄

理论时是不会感到惊讶的，但是，在鲍曼确切地称为２０世纪

６０年代的“经济思想上的人力投资革命”以前，把在诸如保

健和教育这样的社会服务上的支出当作与在物质资本上的投

资一样的投资，却是一件非同寻常的事情，在那时，肯定没

有任何人企图在劳动经济学与社会服务经济学之间寻找出共

同的分析基础。

因此，对人力资本研究框架“硬核”名符其实的新颖性，

很难有什么疑问。由于对这种“硬核”的投入，对巨大的研

究潜力也不会有什么疑问。人力资本研究框架的“保护带”充

塞着人力资本“理论”——这样说是不会过份的，事实上，其

内容是如此庞大，以致于我们很难希望把它们一一罗列。但

是，我想，对于我们选出的重点，人力资本理论家中不会有

多少人有异议。

①贝克尔等人事实上已经把人力资本研究框架扩展到“家庭经济学”，见第

十四章。

在教育领域，人力资本研究框架的基本理论涵义是，对

后义务教育（ｐｏｓｔｃｏｍｐｕｌｓｏｒｙｅｄｕｃａｔｉｏｎ）的需求，既是
直接

和间接的上学费用变动的结果，也是对与上学年数有关的收

益差别变动的反应。２０世纪６０年代以前经济学家们有关的

传统观点是，对后义务教育的需求是对一种消费的需求，它

取决于既定的偏好、家庭收入和上学“价格”即学费。这里

面还有这种消费需求也包括消费有关物品的“能力”这层意

思，但是，大多数经济学家满足于把它让给社会学家和社会

心理学家去表明，这种“能力”又取决于学生的社会阶级背

景，尤其是其双亲的教育水平。由于这一原因，在２０世纪６０

年代以前，有关教育的消费需求理论从未用于解释现实世界

中高级中学和大学的升学率，与我们采用的有关具体叙述没

有太大差别。

问题在于放弃的收益构成私人上学费用的重要部分这种

观念和在学生缺乏作出系统而长远的预测所必要的信息与任

何情形下可以利用的信息都被认为不可靠的情况下，学生对

劳动市场的收益前景作出系统而长远的看法，在２０世纪６０

年代以前被认为是不可想象的。与此相反，人力资本研究框

架一方面也把上面提到的“偏好”和“能力”当作是既定的，

同时又突出当前和未来收益的作用，并且论证说，这些收益

将比同一批学生之间家庭背景特征的分布更有可能在短期内

展示出差异。

所以，新旧观点之间的差异是根本性的和辅助性的假定，

要把人力资本研究框架的“硬核”变为可以检验的有关后义

务教育需求的理论，这些假定很显然必须精心设计：由于资

本市场不完善，学生不可能轻易找到超出未来收益的目前继

续上学所需费用；他们完全清楚学习时所丧失的收益，因此

当青年失业率上升时，对上学的需求便增加；当前与上学年

数有关的工薪差异，使他们能够相当精确地估算当几年后他

们进入劳动市场时的工薪差异；等等。此外，这种理论还开

始使用两种说法：它主张胸无大志者预测后义务中等教育的

总招生人数，比较有雄心者预测高等教育特定研究领域的招

生人数，甚至各种三流研究机构的招生人数。

二、个人主义方法论

正如舒尔茨、贝克尔和明塞最先阐述的，人力资本研究

框架是以方法论上的个人主义为特征的，也就是说，它认为

所有社会现象都应追溯到它们的个人行为基础。在舒尔茨、贝

克尔和明塞看来，人力资本的形成典型地是由个人根据他们

自己的利益所采取的行动而引起的。①这就工作寻找和迁居

而言的确如此，但保健、教育、信息猎取和劳动培训则在许

多国家不是全部、也是部分地由政府进行的。

在美国，人们对私人医疗和私立教育的熟悉，以及政府

几乎完全不提供培训项目（至少在１９６８年之前是这样），为

①注意，强调个人选择是人力资本研究框架的本质。业已证明，教育提高

了生产和消费的配置效率，加速了技术进步，提高了储蓄率，降低了生育率，并

且影响了犯罪率和犯罪性质（见加斯特，１９７５年，第９—１４章）。但是，所
有这些

除了促进个人增加教育需求而外，对人力资本研究框架并没有任何补益。

强调私人计算提供了支持。然而，无论何时，在大多数欧洲

国家和第三世界国家，医疗保健和教育相当大程度上还是公

共部门的事情，这就提出了人力资本研究框架是否也能对公

共行为提供新的规范标准问题。在教育方面，不管评价如何，

人力资本研究框架确实提供了一种新的社会投资标准：资源

配置应使各级各类教育的边际的、“社会的”教育投资报酬率

均等化，而且，这种均等化了的教育投资收益不应低于其它

私人投资的收益。可是，这种规范标准并没有得到所有人力

资本研究框架的拥护者用同样程度的证实加以支持。而且，所

谓的教育投资的社会报酬率必然完全是根据可以观测的金钱

价值来计算的，非金钱的教育报酬以及学校教育的外在性则

一直要求助于定性判断，这就势必众说纷纭（见布劳格，１９７２

年，第２０２—５页）。这样，所观察到的同一教育投资社会报

酬率，常常产生不同的最优教育战略结论。

由于是规范标准，所以，教育的社会报酬率均等化的主

张，没有产生任何经验检验问题。如果是实证经济学，人们

也许会有兴趣质问政府是否确实这样配置资源于教育系统，

使各级各类教育的社会收益均等化，但是，很少有人力资本

理论家令他们自己对这种计算的结果作出有限的预言。①由

于缺乏普遍接受的政府行为理论，人力资本研究框架的拥护

者很可能忘了阐明他们的学说的规范含义。不幸的是，如果

不搞清教育领域政府行为的内在标准，就很难对关于后义务

教育需求的任何实证性预言作出检验。世界上很少有哪个国

家的后义务教育需求不受政府决定可以利用的空间供给的约

束。因此，在检验有关私人需求的预言时，我们最终既要检

验需求函数的预言，也要检验供给函数的预言。给定人力资

本研究框架只研究人力资本的货币问题，我们就必须研究只

在美国、日本、印度和菲律宾存在的那种对外开放的高等教

育制度。

这些评论无异有助于解释，为什么关于教育需求的几乎

是所有经验工作都限定于美国。然而，即使对于美国，对私

人上学需求的解释实际上给予的努力也少得惊人。在１９７０年

前或其前后，几乎没有完成任何明确的东西，即使到现在，教

育需求在运用人力资本研究方法的大量经验文献中也依然是

一个严重的缺项。

现在我们把讨论从正式教育转移到劳动培训。几乎是从

一开始起，劳动培训就与正式教育在人力资本研究框架中占

有同等重要的地位。贝克尔对普通培训和专业培训所作的根

本性区分，产生了令人吃惊的预言：工人通过培训期间减少

的收益自己支付普通培训的费用（见第九章）。这一结论与早

先的马歇尔的观点是针锋相对的，马歇尔认为，竞争性市场

机制不会给雇主以适当刺激，促使雇主提供适当水平的在职

培训。有关培训需求的预言，与有关教育需求的预言是完全

相符合的，因为正式上学几乎是普通培训的典型例子。事实

上，贝克尔的模型具有正确预言的能力，它表明雇主很少直

接支付他们的雇员所要求的上学费用，这一普遍观察到的实

际现象，任何其它研究框架都没有作出解释（也许马克思主

义是一例外）。

两种学校后学习的区分，不久引起了对培训的收益是否

完全为各个工人取得的富有成果的讨论，但它基本上未能鼓

励在工业劳动培训方面展开新的经验工作（布劳格，１９７２年，

第１９１—９页）。这部分是因为从非正式的在职培训和正式的

厂内脱产培训中区分出不花钱的在职学习具有内在困难（正

式的厂外脱产培训或人力培训规划，则属于另一类型的“培

训”）。此外，贝克尔强调培训是工人职业选择的结果，看来

忽视了与拥有充分发展的“内部劳动市场”的厂商提供的培

训有关的复杂问题。总之，很难说有关劳动培训的人力资本

研究现在已经作了具有决定意义的经验检验。

在评价移居的成功或失败程度时，也遇到了类似的困难。

在１９世纪、甚至是１８世纪，出现了有关地区迁移的大量经

济学和社会学文献，但那时的文献除了强调地区实际收入悬

殊的作用而外，很少从人力资本角度去研究问题。无疑，最

近在迁移方面的经验工作深受人力资本思想的影响，但对迁

移领域人力资本研究框架经验状态的评价，决不是率直的

（另见格林伍德，１９７５年）。

我们剩下来没讨论的还有医疗保健、工作寻找和劳动市

场信息网络。近年来医疗保健经济学的有效创建和劳动市场

寻找理论或”就业理论微观基础”的发展，都是植根于人力

资本研究框架的。不过，它们都很快发展成了独立的研究领

域，现在与“经济思想中的人力投资革命”只有脆弱的联系。

因此，我们对这些问题便一笔带过了（但可参见卡尔耶、怀

斯曼和沃克，１９７７年；山多梅罗和西特，１９７８年，第５１８—

２５页）。

三、框架的范围

如果我们把所有这些问题汇集起来，这个人力资本研究

框架就基本上能对就业收益的决定因素作出全面的解释；它

预言，随着年龄增长，形成人力资本的投资、从而整个生命

期的年龄—收益能力下降，它们都是向下凹的。毫不奇怪，受

人力资本框架激励的大量经验工作，已经采取了把个人收益

回归为象天赋能力、家庭背景、居住空间、上学年数、工龄、

职业地位之类的变量形式——也即所谓的收益函数形式。

在对所有这些进行研究过程中，要精确地看出哪个假说

经受过检验有时候是很困难的，这与说明上学和工作经验是

比天赋能力和家庭背景更重要的因素不同。通过证明个人倾

向于在完成学业后选择开始时的工薪低于其它机会所能取得

工薪、但有利于普通培训的职业而对他们自己投资，以此来

换取将来更高的工薪，可以说明工作经验已经形成了人力资

本。简而言之，收益随工作经验积累的年数而上升的比率，是

由个人选择决定的。可惜的是，除非假定后学校和在学校投

资的所有私人边际报酬率是相等的，要把这种后学校投资的

效应与正式上学投资的效应分开来，实际上是不可能的。然

而，占统治地位的证据却是，不同类型人力资本的报酬率事

实上是不相等的，或者换一种说法，人力资本市场实际上从

未达到均衡。总之，还可以实事求是地说，至今为止，我们

还不得不满足于实际上属于正式上学的平均报酬率和不同形

式劳动培训报酬率这样一些人力资本形成的报酬率。

总而言之，可以说人力资本研究框架显示了一种简单、但

令人惊讶的丰富性，几乎在每个经济学分支都提出了新的研

究课题。不过，对它至今所取得的成就的回顾表明，从波普

主义角度看，这个框架实际上还不是很精致的（布劳格，１９７６

年；罗森，１９７７年）。当然，没有什么理由抛弃人力资本研究

框架。要取消一个科学研究框架，首先该框架必须一再受到

反驳，其次是它为回避这些反驳所作的特殊调整非同寻常地

增加，第三是必须存在一个与之竞争的新研究框架，新框架

力图用不同但同样有力的理论构架来考虑同一种论据。与人

力资本研究框架相抗衡的这种竞争框架现在可以说已经露

面：它正在审查假说或背景主义（ｓｃｒｅｅｎｉｎｇｈｙｐｏｔｈｅｓｉｓｏｒ
ｃｒ

－ｅｄｅｎｔｉａｌｉｓｍ）的幌子下传播，它把它的某些解释同双重劳动

市场的新理论或劳动市场分割联系起来。它植根于不确定条

件下的决策理论，它的影响来自于发现雇用工人过程只不过

是更大过程的一部分，这更大过程也就是在缺乏买主或卖主

特性的充分信息情况下买主或卖主的选择。

四、审查假说

根据人力资本理论，只要教育的具体收益可以降低，即

使是较高教育水平的劳动力，劳动市场也能连续吸收。由于

职位的教育租金（ｈｉｒｉｎｇ）标准不是技术常数，而是决策变量，

所以，是否有受过较好教育的工人被吸收到工薪较低的职位、

与此同时每个职位的平均收益保持不变，或者是否有受过较

好教育的工人按降低了的收益被吸收到与以前一样的职位，

是无关紧要的；在工资由工作特性决定情形下，劳动市场机

制将象在工资由工人特性决定情形下一样运转良好。在任何

情形下，职位内的收益都有充分的可变性，以表明这两种效

应是同时发生的；而且，职位可以重新设计，以消除新日职

位比较的任何基础。简而言之，与人力资本研究框架相背的

东西，决不比与由供求规律决定的工作的教育要求的人力预

测信念相背的东西多。

从保持受过教育的人力的供求始终相等意义上说，这些

自我调节的劳动市场可能是平稳的，也可能是不平稳的，但

是，除非在其它情况相同的条件下雇主偏爱受过较多教育的

雇员，否则，这些劳动市场就不可能全都运行。对于雇主为

什么始终保持这种偏好，人力资本研究框架很少回答：这也

许是因为受过教育的工人掌握稀缺的认识技能，也许是他们

拥有合意的个人气质如自立和追求成就，也许是他们显示出

服从组织的规章制度。但是，不管偏好的原因是什么，事实

依然是，在雇用职员的时候，所有这些合意的品性都不可能

确知。因此，雇主面临着选择问题：由于准确预测工作申请

者未来实绩很困难，他就力图把教育水准当作区分新工人的

能力、成就动机和可能的家庭根源的审查工具，也就是用教

育水准来衡量个人品质而不是认识技能；认识能力在很大程

度上是在职培训所需要的，因此，雇主实质上是根据雇员的

培训潜力来选择工作申请者的。这也许不是这个故事的全部

内容，但它无疑囊括了这个故事的大量内容。果真如此，在

收益和上学时间长度之间所观察到的内在联系（这种内在联

系在人力资本理论家的著作中占有突出地位），或许可以表明

上学和以培训潜力为特征的品性之间更为深刻的内在联系。

因此，教育对经济增长的贡献只是为雇主提供了一种选择工

具，这促使我们现在考虑正式上学是否是我们可以为了选择

雇员而设计的最有效的机制。这就是所谓的审查假说或背景

主义理论，它现在已经以这样那样的形式为许多作者所发展

（见布劳格，１９７６年，第８４６页）。

这个课题遇到了障碍，它很容易解释雇员开始时的收益，

但要解释长期雇员的收益却很困难。雇员收益并不是只与上

学时间长度密切相关，而且也与工作经验的年数紧密相联。雇

主有充分的机会要求长期工作的雇员不能靠文凭吃饭，而要

拿出独立的工作实绩证据。另外，有证据表明，在工作经验

的前１０—１５年中，收益与上学时间长度之间的内在联系实际

上是增强的，这一事实很难用审查假说的这种弱解释来解释

（见布劳格，１９７６年，第８４６页）。

不过，背景主义的强解释克服了这些困难，它考虑到了

工作实绩在企业内部基本上是以部门为基础进行评价的。每

个按等级组织起来的部门都是在它们所拥有的“内部劳动市

场”基础上运营的，它们的基本职能是根据无法预测的需求

变动保证产出，同时使整个企业劳动力流动的费用最小化。结

果，具有足够人力缓冲能力的部门，保证每个新招用的人员

在其整个工作生命期间按相当确定的顺序晋升。这样，背景

主义弱解释中以能决定开始时薪水的文凭为基础的让人有几

分满意的区分，现在扩大到了整个生命时期的收益。这一论

点并且由于引入了各种“制度”因素而得到了进一步证实，这

些制度因素包括垄断性雇主倾向于与工人分担专门培训的费

用、厂商对周期性收缩反应滞后、在促使用受过较多教育的

工人替代受过较少教育的工人过程中集体谈判的效应、以及

卖方的背景主义现象（专业协会由此可在国家法律许可的前

提下施加压力，要求提高教育要求）。

背景主义理论、尤其是它的强解释，看来对教育政策具

有激进的意义。例如，它表明，教育扩大对收益差别不可能

有太大影响，因为大学毕业生的增加只会提高雇用标准：大

学生的绝对收入将会降低，高中生也一样，因此，教育引起

的收益差别将保持大致不变。不过，这种论点与人力资本理

论并没有什么水火相见的。这里的问题是，提高雇用标准是

否能无限期地继续下去，因为这意味着大学生完全替代高中

生、高中生完全替代小学生，因此，教育制度只不过是一个

专断的分类机制。然而，即使在这种极端的背景主义解释中，

我们仍然忘记了对学校教育需求的解释，如同人力资本理论

所做的那样：雇主根据教育背景审查，向部分雇员发生了最

大化被选中概率的“信号”，也就是取得教育文凭，这种信号

刺激实际上是由教育投资的私人报酬率传递的。

如果大学生不能完全替代高中生，并以次下推，则就会

存在教育投资的一种真正的社会报酬，并且并不正好等于私

人报酬。在那种情形下，背景主义理论变成了对人力资本理

论所作错误测定的攻击：教育投资的社会报酬率是具体职位

选择机制的一种报酬率，而不是在提高劳动力素质过程中所

投入资源的报酬率。不过，迄今为止，没有任何背景主义者

成功地根据这种思想对社会报酬率作出定量计量。

审查假说的抱负显然要比人力资本研究框架小得多：它

对卫生保健和地区迁居未置一词。此外，审查假说集中注意

的是劳动市场的需求一方，而人力资本研究框架则突出供给

一方，这是显而易见的。因此，真正说来，两个研究框架也

许是互补的，而不是替代的。事实上，韦尔奇（１９７５年，第

６５页）已经发现：“为了更高的未来收益前景而放弃当前收入

这个人力资本的基本思想，只是假定学校教育和收入之间的

关联并不是凭空捏造的。在这种限度内，它与学校主要是鉴

定先天技能的审查观点、与市场技能是在学校产生的观点，都

是完全一致的”。如果两种解释之间的差异的确是学校是否产

生或是否仅仅鉴定这些对雇主有用的品性，则能够对它们作

出区分的经验证据也许是有关学校教室里究竟干了些什么的

证据。可是，双方都没有注意劳动市场数据，都在全力应付

他们的反对者。但是，没有什么市场检验能够区分人力资本

解释和审查解释，因为，问题不在于学校教育是否解释了收

益，而在于为什么用它来解释。

要找出仅仅预言一种结果与用令人信服的因果机制解释

它之间的差异的更好范例，大概是困难的。就某些目的而言，

这种差异不算回事，但对另一些目的来说，这种差异却至关

重要。而且，广泛传播的信念是，带着没有超越经济学的规

定范围的顾虑去考察象厂商和教育系统这样的经济制度的内

部运行，并不是经济学家的事情，这种信念很可能有力地排

斥发展对象这里所考虑的教育和收益之间这种可以观察到的

内在关联的解释。

与此同时，我们还有一种焦虑的感觉，那就是，背景主

义的鼓吹者在没让他们的理论作出决定性预言（这可能证明

他们的理论是一种谬误）的情况下，便在很大程度上满足于

通过指出“教育膨胀”来证明他们的理论。一种可检验的理

论关键是确定如果这种理论正确，世界就不会发生什么情况。

要搞清楚背景主义排除了哪些世界情况，有时候是很难的，尤

其是至今为止背景主义者故意回避对“教育生产函数”的任

何调研。但这并不是说有关争论只不过是小题大作。正在争

论的问题是，劳动市场是否向整个儿因社会信号而变化的个

人发出不受干扰的信号。争论围绕的是人力资本投资的社会

报酬率而不是私人报酬率的意义。在这种意义上，争论是围

绕规范价值而展开的：我们要根据教育背景为工作界选择个

人吗？当然，如果不要，编制对工人进行选择以便把他们分

配到特定职位的工具，对人类来说也不是难事。但是，这项

工作极其频繁，存在一个规范化问题，首先是应该确定一个

基本的实证问题：教育系统给人分配工作的效率如何？在卷

入伊凡·伊里奇的《反学校教育社会》（１９７１年）以前，我们

应该努力搞清那个问题。

五、最终评价

我们所作讨论的目的是搞清：人力资本研究框架是“进

步的”还是“退步的”？现在我们已经对这个框架过去十年的

发展作了次扫描，我们是否与答案接近了些呢？

科学研究框架的评价从来不是绝对的：研究框架只有联

系力图与他们竞争而解释类似现象的其它研究框架才能作出

评判。可是，人力资本研究框架没有研究范围大致相等的竞

争对手。标准的、没有时间局限的消费者行为和利润最大化

厂商理论，对学校招生和在职培训这类现象提供了某些解释，

但它们无力说明雇主和雇员之间培训费用的分担。经典的社

会学显然对教育和收益的关系提供了其它解释；而双重或分

割的劳动市场的理论则无疑地闯入了人力资本理论家紧紧盯

住的区域。在这里，困难之一是在阐述假说、尤其是人力资

本研究框架范围之外的新的可证伪假说时，缺乏精确性。审

查假说存在类似的困难，因为它的鼓吹者大多满足于对人力

资本研究框架发现的事实作不同的因果解释。另一方面，马

克思主义的研究框架大多已开始抨击收益差异问题，因而实

际上无法在同一领域与人力资本理论竞争。

这样，我们被指责在很大程度上用它自己的概念评价人

力资本研究框架，这严格说来是不行的——若用它自己的概

念来评价，即使最平庸的研究框架也不会太差。当然，认为

人力资本研究框架现在存在一些“危机”是有根据的：它对

私人的教育需求的解释，还没有得到令人信服的确证；它对

教育的供给提出了建议，但它还没有开始解释我们所观察到

的教育资金模型和大中学校的产权问题；它对后学校培训的

考虑中，对没有费用的边干边学作为一个简单的时间函数的

作用重视不够，没有注意到“内部劳动市场”的组织规则；它

对报酬率的反复计算发现了不同类型人力资本投资的收益很

不相同，但它假定各种人力资本的边际报酬率均等，还是很

轻松地解释了收入的分配。更坏的则是，它一直采用特定的

辅助性假定解释每个非常的结果，有时候毫无根据地利用新

数据集合拼凑出相同的计算结果，而且做得顶峰造极，而这

正是科学研究框架退步的典型标志。

与此同时，我们必须对应该给予的肯定作出肯定。人力

资本研究框架已经逐步摆脱了它的某些早期的朴素表述，并

且抓住了一些传统上忽视的经济学问题，如个人收入的规模

分布问题。此外，它从来整个儿忘记实现它的基本目标，即

阐明现实世界中一系列显然没有关联的现象，是有限的个人

决策模型的结果，具有放弃当前收益换取未来收益前景的共

同特性。在这过程中，它发现了新颖的东西，如教育和年龄

特定收益之间的内在联系，这开辟了经济学研究中全新的领

域。这种倾向将来能否保持当然只是个人猜测，但值得注意

的是，人力资本研究框架信徒的著作中首次出现了审查假说，

而且，至今为止检验背景主义假说过程中最富有成效的经验

工作，与人力资本理论是友好的，而不是敌对的。

没有什么比预言科学发展的未来进程更容易了——但也

没有什么更可能出错了。然而，我们还是要偏向虎山行。从

其各种可能性说，人力资本研究框架决不会覆灭，但它会逐

渐衰落，为新的理论所吞并，这就是教师和学生、雇主和雇

员、实质上也就是所有买主和卖主当他们的个人品性对完成

交易十分重要、但有关这些品性的信息又处于不确定情形下

时，他们相互选择的理论。在这当中，审查假说将是“经济

思想中人力投资革命”的明显转折点，一个使对个人生活周

期顺序选择的理解更丰富、更全面的转折点。

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①类似地，人们还有兴趣质问教育对经济增长产生了什么影响而不管提供

正式教育的内在动机是什么。２０世纪６０年代初迅速膨胀的有关增长核算的文献

的主题，就是力图回答这一问题，但最近对总生产函数概念发生的怀疑，已经使

人们完全不再对这一问题感兴趣（见Ｒ．Ｒ．纳尔逊，１９７３年；Ｅ．E．丹
尼森，１９７４

年）。经过内省，看来在任何情形下都会怀疑丹尼森式的增长核算是否为人力资本

理论的重大问题作出了许多贡献。

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在长长的一生里,                             .oooO  Oooo.
  为什么,                                   (   )  (   )
　  欢乐总是乍现就凋落,                      \ (    ) /
  　  走得最急的都是最美的时光?               \_)  (_/

※ 来源:·哈工大紫丁香 bbs.hit.edu.cn·[FROM: sunny.hit.edu.cn]

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