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发信人: rainy (PUAD900), 信区: Economics
标  题: 第五章　管辖权统一与对外贸易
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年08月26日16:58:47 星期天), 站内信件

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（一）

　　正如从表1．1中所见，自第二次世界大战以后，特别是和澳大利亚、新西兰、
英国及美国等国家相比，欧洲经济共同体的最初六个成员国已经取得了高速的经济
增长；其中某几个成员国在60年代的增长最为迅速，而那正是共同体开始运行的年
代。虽然对于西德和法国的高速增长——这常常令人吃惊和迷惑不解——作者已给
出了某些解释；但是对于六个成员国中的其他四个国家的高速增长，迄今还没有进
行任何分析；这种分析，不仅对于完成全部六个成员国的研究工作，而且对于揭示
法国和西德高速增长的更深刻原因，以补充前一章所作出的解释，都是十分必要的
。此外，对共同市场的分析还将有助于我们理解以下问题：为何战后新西兰的经济
增长和英国差不多同样缓慢？为何澳大利亚在战后发现了宝贵的自然资源之后，其
经济增长也同样平淡无奇？ 
　　考察大多数共同体成员国经济增长的时序，很容易像许多漫不经心的观察者那
样简单地认为：这些国家的高速增长和建立共同市场有关。但是我们不能轻信这种
把时间先后等同于因果关系的形式逻辑，特别是鉴于以下事实：大多数－－如果不
是全部的话——认真的定量研究表明，相对于成员国国民收入总额的增长来说，它
们由共同市场获益所得到的收入增加是很小的。对得自由贸易的利益的定量研究表
明，其获益正如由垄断所造成的损失那样，比经济学家所预料的要小得多。计算结
果表明，由共同市场引起的收入增加没有超出正常的范围。例如埃德温·杜鲁门（
EdwinTruman）和摩迪凯·克赖恩（Mordechai Kreinen）的研究中，虽然他们仍然
认为：共同市场对贸易的促进超过了对贸易的阻碍，但研究结果表明，共同市场使
欧洲经济共同体制造业消费增加了不到2％。此外，贝拉·巴拉萨（Bela Balassa
）的研究结果认为，如果把由于共同市场所产生的规模经济及其他有利于收入增长
的因素都考虑在内，年贸易额增加和国民生产总值增加的比值，也只不过上升0．
3％；经济增长率由此而可能只提高0．1％。到1965年为止，共同市场建立以来对
于欧共体成员国的国民生产总值所产生的累计效果，也只不过才达到了国民生产总
值的0．5％。由其他有经验的经济学家所进行的认真研究也表明，那种认为大范围
的关税同盟能为经济带来巨大增长率的直观判断，得不到经济学家们典型的静态对
比计算结果的支持。 
　　　 
（二）

　　在第一章讨论过的历史上取得显著经济增长的例子中，除了所分析过的问题以
外，似乎还有更多的启示。我们知道，美国在实行宪法一个多世纪之后就变成了世
界经济中的领导力量。与此相似，德国在19世纪前半叶还是一个贫穷落后的地区，
后来取得了高速的经济增长，到第一次世界大战开始时就已超过了英国；而这也正
好发生在大部分说德语地区建立关税同盟和德意志民族的政治统一以后。我在后面
将要证明，上述两个情况与共同市场有相似之处，因为它们都具有下面将要谈到的
三个重要特点。由于传统的观念，人们的注意力集中到了建立政府和形成关税同盟
之间的区别上，从而有时就忽略了以下三个共同特点。 
　　共同市场创造了一个广大的区域，在其中近乎实行自由贸易：它允许劳动、资
本和企业相对无限制地自由流动；它还把确定关税和其他事务的决策当局由六个成
员国各自的首都合并到欧洲经济共同体之内成为一个整体。当考虑这些特点的时候
，我们立即会认识到，由许多原来较小的管辖区统一成为一个新的大国时也具有上
述三个基本特点。 
　　在十三个独立的前殖民地基础上建立起来的美利坚合众国，也创造了一个实行
自由贸易和允许生产要素自由流动的新区域，同时某些政府决策机构也发生了转移
。事实上，由于实行了宪法，纽约州原来针对从康涅狄格和新泽西州进口某些产品
的关税就自然地取消了。同样，不仅是关税同盟而且德意志帝国建立的本身也具有
类似的基本特点。直到19世纪中，欧洲大部分说德语的地区仍然是相互独立的公国
、城市或其他形式的小管辖区。它们各有自己的一套限制商品与生产要素流动的关
税、关卡及经济政策；但是，由于关税同盟的形成，更重要的是由于1871年德意志
帝国的建立，创造了一个广大的共同市场，某些政府的权力也发生了转移。 
　　在欧洲的其他地方，甚至更早就创造了更加广大的市场，形成了各种生产要素
流动的更广阔区域，政府决策中心也发生了转移。15世纪末和16世纪中，在英格兰
和法兰西，权力日益集中的君主试图把当时存在的各个分散狭小的封建领地统一成
为一个民族国家；在这之前，虽然一直存在一个名义上的统一王国，但是实际的权
力通常掌握在各个领地的领主手中；有时为实际上自治的城堡统治者所掌握。每一
个小政府往往都有其自己的通行税和关税。若乘船沿莱茵河旅行，有时每隔一公里
就可以看到一个征收通行税的城堡。这很容易使人回想起地方税多如牛毛的中世纪
欧洲景象。这些统一起来的君主国家，依靠它们的贸易政策，努力削弱地方领主的
权力以及它们对贸易往来的限制；同时却在统一起来的国家层次上，实行高度保护
主义的政策。在法国，对贸易和生产要素流动征收的各种封建性的地方通行税和限
制，直到大革命时期才被取消；但在英国，全国范围市场的形成则要快得多。不管
是偶然的巧合，还是必然的联系，我们知道在西欧建立有效的国家统一国家管辖权
之后发生了商业革命；而在英国则最终导致了工业革命。 
　　就许多方面、而且可能是最重要的方面而言，建立一个实际上统一的政府，完
全不同于建立一个关税同盟，不管后者是多么有效。但无论如何，在以上讨论的各
个例子中，都形成了一个广阔的区域，在其中实行了比较自由的贸易，并允许生产
要素相对自由地流动，而且至少有一部分重要经济政策决策的权力转移到了在新地
点建立起来的新机构手中。在上述的每一情况下，都在相当大程度上实行了作者称
之为“管辖权统一”的措施。如果能够避免创造一个新的名词，特别是像“管辖权
统一”这种生硬的术语，也许更好一些；可惜在此处采用众所周知的旧名词往往会
掩盖我们所关心的共同特点。 
　　既然上述几个管辖权统一的事例随后都相继发生了相当高速的经济增长，那么
考察其中的内在联系就更富有诱惑力了。但是，要作出任何存在内在联系的结论仍
然为时过早。一方面，因为我们首先应该对管辖权统一如何引起高速经济增长有一
些概念，而前述对共同市场的统计研究却表明，由贸易更加自由化所引起的收益增
加并不大，尚不足以解释经济的高速增长。另一方面，管辖权统一的事例为数不多
，也不足以令人信服地将此规律推广。因此，我们还必须研究在管辖区以内及跨管
辖区的经济增长具体模式，看看它们能否提供有力的证明。此外，我们还必须提出
一个理论模型，以便解释为什么管辖权统一就能够产生以上观察到的结果。 
　　　 
（三）

　　当考察近代初期西方经济发展的时候，可以发现一个最明显的普遍现象，即许
多过去历史上的主要城市相对（有时是绝对）地衰落了。这种主要城市的衰落是一
个十分矛盾的现象：因为把西方社会推上领先地位的唯一最重要因素无疑是工业革
命，而且，今天的西方社会可能比历史上的任何社会都更加城市化。商业和工业革
命创造了新的城市，或把过去的小村庄变成了新的大城市，而不是在原有的中世纪
和近代初期大城市的基础上建立这些大城市。当然，像伦敦和巴黎这样的重要首都
，是作为财富中心和新财富的消费者而发展起来的，但它们决不是经济增长的源泉
。正如法国经济史学家弗南德·布劳德尔（Fernand Braudel）所指出的：“这些
首都都是在全国范围内集中了高度不平等的、畸形的与不合理的非生产性投资的结
果……。这些巨大城市的形成是同过去的历史、同进化的终结、同古代制度下社会
和经济的弊病及缺点紧密相联；而不是为将来的发展开辟道路……。一个明显的事
实是：各国首都在行将到来的工业革命中，只扮演旁观者的角色。决不是伦敦，而
是曼彻斯特、里兹、格拉斯哥和无数无产者居住的小城镇创造了新的时代。” 
　　M．J．唐顿（M．J．Daunton）证明，至少在英国的工业革命时期，布劳德尔
的话是正确的。在1600年被认为是英国六个最大的城市中，到1801年只有在经济增
长中获得好处的港口城市布里斯托和伦敦还保留在前六个最大的城市中；而曼彻斯
特、利物浦、伯明翰和里兹则进入了前六名最大的城市之列。如表5．1所示，在
1600年是第三大城市的约克，到1801年则退居第十七位；1600年是第五位的纽加塞
尔到1801年则退居第十四位。 
　　表5．1根据人口多少排列的英国城市顺序 

　　________________________________________________________ 
　　　　　1600年　　　　　　　　　1801年 
　　　　　顺序　　　人口　　　　　　 顺序　　　　人口 
　　　　1 伦敦　　　25 　　　　1 伦敦　　　96 
　　　　2 诺里奇　　15000　　　　 2 曼彻斯特　84000 
　　　　3 约克　　　12000　　　　 3 利物浦　　78000 
　　　　4 布里斯托　 12000　　　　 4 伯明翰　　74000 
　　　　5 纽加塞尔　 1 　　　　 5 布里斯托　64000 
　　　　6 埃克塞特　 9000　　　　　6 里兹　　　53000 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 8　　　诺里奇　　37000 
　　　　　　　　　　　　　　　　　14 纽加塞尔　28000 
　　　　17 约克　　　16000 
　　_____________________________________________________ 

　　即使在1601年之前，也存在着对城市衰落问题的忧虑。查尔斯·派塞尼一亚当
斯在他的论文《中世纪后期英国城市的衰落》中，通过引用大量详细广泛的数据和
当时的评论，证明了早在黑死病爆发之前，许多英国城市的人口和收入就已经开始
下降。虽然派塞尼-亚当斯发现某些城市的衰落被另一些城市的兴起所抵消，但是
我们仍然要问，为什么在如此众多的城市衰落的同时，而另一些城市在兴起呢？派
塞尼-亚当斯发现，在15世纪后期和16世纪早期，特别是在1520年和1570年之间，
大多数比较重要的城市，如果不是处在一种“尖锐的城市危机”中，也是处在一种
重压之下；它们的经济活动经常遭受重大损失，人口经常大幅度减少。 
　　在欧洲大陆，城市不大可能成为真正自治的机构。这一方面是由于它位于相对
稳定的国家之中；另一方面是由于欧洲大陆较晚才经历了工业革命的迅速变革；所
以，形势并不完全像派塞尼－亚当斯所描述的那样突出。尽管如此，仍然存在许多
类似的情况，不少老城市中心被新兴城市或农村工业所代替。例如，中世纪有一部
分羊毛工业从法兰德斯地区的城市向勃拉巴恩特附近转移；佛兰芒人（比利时民族
之一）的羊毛工业与意大利北部城市相比显著下降；以及后来意大利北部城市羊毛
工业又落后于其他地区，都是上述情况的具体例证。另一个例子是那不勒斯的衰落
，在法国革命前夕，它可算作欧洲第四大城市。多梅尼科·塞拉（Domenico 
Sella）得出结论认为：“在整个欧洲，资本主义早期的老城市中心，不管是安特
卫普还是威尼斯，是阿姆斯特丹还是热那亚，是波尔多还是佛罗伦萨，在现代工业
化到来之际，没有一个曾经起过领导作用。塞拉极详细地研究了17世纪西班牙伦巴
第时期的经济；他发现“当时的大城市几乎没有什么和现代工业化相联系的特征；
事实上，它们的某些特征和现代工业化的要求完全相反……。因此，大城市既不可
能成为大规模工业化的摇篮，也不可能充当现代经济发展的先锋；它们只能作为迅
速消失的过去的时代错误的遗迹。为了寻找现代经济发展的先躯，我们必须把注意
力转向农村。”郊区应该在牺牲中心城市的条件下成长起来，这已是司空见惯的事
。亚琛的中心城市的衰落就是一个著名的例子；赫伯特·基什（Herbert Kisch）
已经把它的衰落过程按年份作出了详细的论述。 
　　　 
（四）

　　按照现代的标准看，中世纪的城镇和城市规模是很小的。它们的边界通常用城
墙很精确地标定；而且，它们常常享有高度的自治权（在某些情况下它们独立于较
大的政府之外）。在这些小管辖区内，任何一种商业中只有屈指可数的几个商人；
在任何一种专门的手工业中，只有为数有限的一些技术工人；即使在具有几千人口
的城市中也是如此。原始的运输方法，缺乏安全的与能通行的全国性道路网，这一
切往往导致市场的分割。在这种条件下，少数商人或熟练工匠就可以很容易地把当
地的生产联合起来而形成垄断。某一行业中的商人一般比普通居民享有更多财富；
他们之间的相互联系比他们和较贫穷的普通居民更为密切。在某种程度上，熟练工
匠之间也是如此。 
　　根据第二章中提出的逻辑，小集团比大集团具有更大的机会组织集体行动；这
一逻辑还认为，在其他条件相同的情况下，相对来说，小管辖区比大管辖区将出现
更多的组织。同样根据这一逻辑，具有社交联系的社会地位相同的人群还具有更大
的优点，即可以通过社交的选择性刺激帮助他们组织集体行动。由以上考虑得出了
第三条推论，即小集团比大集团能更好与更快地组成。如果前面提出的逻辑是正确
的，我们可以得出结论：在中世纪的城市内，特定行业中的少数商人和具有专业手
艺的工匠特别容易组织起来开展集体行动。然而，即使一个城市只有几千人口，这
些居民要作为一个整体组织起来去反对少数商人和手艺师傅的联合也是不可能的；
虽然这可能发生在小村庄内，因为那里的人口少得足以组织起来去反对商人或工匠
的联合。 
　　　 
（五）

　　这种组织卡特尔集体行动的有利条件当然会导致形成行会，这些行会自然会利
用其人数较少且社会地位相同的优势来扩大其在城市中的权力；如果无人控制，许
多行会确实对他们所在的城市有极大的影响。中世纪的英国很可能就是这种情况。
在行会的压力下，国王允许城镇实行高度的自治。在现在是德国的地区，行会经常
遇到小公国君主们对其权力的嫉妒，它们需要寻求和领土统治者及贵族的共存关系
。特别是在法国，经常给行会一些特权，作为对它们缴纳特种税的补偿；其部分原
因是由于需要筹集战争费用和由于政府行政管理上的缺陷所引起收税的困难。意大
利北部的一些城堡国家，政府的统治范围往往扩大到城墙之外；在这种情况下，如
果行会分享政府的权力，则它们就有了更大的控制范围；但在同时，它们也遭受意
大利北部地区动乱之害，结果有时影响了它们的发展或缩小它们的势力范围。尽管
各地区之间存在差别，但是，从东部的拜占庭到西部的英国，从北欧结成汉萨同盟
的城市到南方的意大利，商人和工匠师傅的行会，有时还有雇工的行会，变得司空
见惯。 
　　虽然行会组织为其会员提供了保险和社会福利，但它们主要是分利集团，通过
这种联合运用垄断权力，有时还用政治权力，去为它们自己的利益服务。正如第三
章内推论4和推论7所表明的那样，它们这样做的结果也就降低了经济效率和减缓了
技术进步。通过学徒制度限制进入行会可由以下规定得到很好的证明：根据某些行
会的规定，雇工需要付给足够的钱才能转为师傅；学徒或雇工不许结婚；而根据另
一些行会的规定，师傅的儿子可以不必经过学徒阶段而直接成为师傅，而普通人则
必须首先当学徒。这无数的清规戒律目的在于使任何一个师傅都不可能利用其他师
傅的经验取得重大技术进步；而其他人的技术进步无疑也是极其有限的。（由于工
匠师傅拥有资本，雇佣短工及学徒，因此，把师傅行会或商人行会与工会区别开来
是十分重要的；通常应把工会看作是企业卡特尔组织。） 
　　　 
（六）

　　在许多行会密集而又有相对自治权的城市环境中，当实行管辖权统一的时候，
预计会发生什么情况呢？推论2表明，在一个边界固定的稳定社会中，具有特殊利
益的组织将会逐渐增多。如果不征通行税和不受限制的贸易区域扩大，这些行会或
任何较小的卡特尔组织将会发现，它们只控制着整个市场的很小一部分。当然，统
一的市场内如果只能垄断其中很小一部分就根本不成其为垄断：这时，如果人们能
够从卡特尔控制的市场以外以较低的价格购买商品，他们就不必向行会成员付出垄
断价格。在统一了的管辖区内，生产要素可以自由流动，这就促使卖者进入那些卡
特尔提高价格的地区。管辖权统一还意味着，政治决策现在由另外的人在距市场很
远的另外的机构中作出。此外，为了改变统一管辖区的政策所需要的政治影响力量
，将远大于先前在相对狭小的管辖区内所需要的政治影响力量。有时候国王迫于财
政的压力也会把垄断权出卖给行会以换取它们缴纳特种税；这时，由统一管辖权而
得到的好处就部分地被抵消了。但是，一般地说，当经济上统一的全国性管辖区取
代了地方分割的管辖区时，行会既失去了垄断权力也失去了政治影响。 
　　运输费用的大小也是很重要的。如果运输费用太高，不值得把某种产品从一个
城市运到另一个城市，即使富于竞争性的商人想迁往统一管辖区内已形成卡特尔地
区也无计可施，因而这种管辖权的统一也没有多大意义。商业革命发生的时代也正
是运输条件改善的时期；特别是海运，它开辟了通向亚洲的新航线和导致了新大陆
的发现。中央政府权力的增强，也减少了由一个地方到另一个地方旅行中的危险，
因为中央政府逐渐平息了封建领主之间的冲突与农村地区的盗匪；政府修建了公路
并最终开凿了运河。如果在农村地区消灭了抢劫而旅途安全，那么，不仅运输费用
会降低，而且可以在成本最低的农村地区进行生产。 
　　当实行管辖区统一的时候，还不会立即产生适应更大管辖区的特殊利益集团。
正如我们从推论2所知，在稳定环境下适应这种变化的联盟是逐渐产生的。然而，
正如推论3所指出的，组织小团体所需要的时间，不会像组织大团体所需要的时间
那样长。由于经营大规模贸易的商人经常在较大的范围内活动，他们将首先在全国
范围内组织或串联起来，从而形成第一批团体。在这一方面他们往往是特别成功的
。正如亚当·斯密所指出的，商人的影响导致欧洲的强大政府都采取了“重商主义
”政策。这种政府有利于大商人及其联盟而牺牲了国内其他人的利益。这种政策通
常包括严厉的保护主义政策，它保护大商人使其免受外来的竞争－－在当时重商主
义和保护主义几乎是同义词。 
　　既然紧随城市中行会日益衰落之后出现了重商主义政策，那么似乎可以认为，
在现代欧洲的初期，由管辖权统一所产生的好处就是短暂与微不足道的。但情况并
非如此。原因在于：大国周围的关税和贸易限制比城市或封地周围的关税或贸易限
制要轻得多。由于运输成本低及大国经济上天然具有的多样性，无论这个国家在其
边境上是否征收关税，国际贸易将是大量的。国家边境上的限制对这种国际贸易没
有任何直接影响，而围绕城市和封地所形成的贸易限制却减少或取消了大部分的贸
易。此外，正如亚当·斯密所指出那样：“劳动的分工受到市场范围的限制”；因
此，在管辖权统一的时期，市场的拓宽也使得利用规模经济和专业化分工成为可能
。换一种说法，可以设想贸易限制从社区层次转移到国家层次上的时候，关税壁垒
的长度会减少许许多多倍。我认为，有史以来贸易限制最大的减少不在于降低贸易
限制的幅度，而在于缩短了关税壁垒的长度。 
　　　 
（七）

　　既然商业和工业革命发生在贸易壁垒与其他行会限制大量减少时期与大量减少
之后；并且主要发生在行会组织比较少的城市和郊区，这似乎表明其中存在着某种
因果关系。然而，也可以设想上述经济增长与行会限制减少的时间顺序，以及在经
济受阻的地方总是很有规律地发现行会的组织，这些都可能是一种巧合。所幸的是
，经济增长模式还有另外一些方面，可以说明情况并非巧合。 
　　这种情况的例子之一就是纺织工业的“包活制”；而纺织工业在当时是最重要
的制造工业。在这种特异的制度下，商人们跑遍所有的农村，把需要组织的原材料
分包给各个家庭。过一段时间之后，各个家庭再把纺好的棉纱或织成的布匹交给商
人。显然，这样一种制度需要花费很多时间，还需要旅行和运输费用。并且还有一
些不确定性：应该给每个家庭多少原材料？用这些原材料可以生产出多少棉纱或布
匹？这些不确定性往往引起争吵和纠纷。在包活制中，商人们还要冒一些风险，因
为分包出去的原材料有可能被盗窃。包活制既然存在这些缺点，人们不禁要问：这
种制度为什么还会盛行呢？由会计核算数据可以解释这一问题。尽管包活制有许多
缺点，但是它比城里由行会控制的生产成本要低。分散于农村的生产可能具有某些
优点，例如工人吃的食品可能比较便宜。但是这些优点不能解释为何在行会控制的
城市周围的郊区生产也同时呈扩大的趋势。（亚当·斯密说过：“如果你对你的工
作没有太严格的要求，你一定要到城市郊区去完成这项任务；因为那里的工人没有
排斥别人的权利，也没有其他要求，只有可以信赖的性格。你必定会把他们这种性
格的优点尽可能地私下带回到城内。”）分散于农村地区的制造业的种种潜在优点
也无法解释城市中的行会为何要排斥农村中的生产。例如，佛兰芒人的行会甚至派
出密探到农村去毁坏承包加工原材料的家庭的机器设备。 
　　一般说来，在现代欧洲的早期阶段，实行管辖权统一的地区比实行地方性限制
的地区有较快的经济增长；最快的经济增长发生在既进行政治变革又实行管辖权统
一的地区。英国实现中央集权政府比较早，它是第一个成功地在全国范围内建立统
一市场的国家；在这个统一的市场中，地方性的贸易限制相对来说是极少的。虽然
还缺乏充分的定量证明，但是根据大多数报道，英国的商业革命比荷兰以外的任何
其他国家都更加彻底。在17世纪，甚至可以推延到18世纪早期，英国陷入了国内战
争和政治动乱。毫无疑问，政治动乱会带来某些破坏及浪费，而且不利于长期投资
；但是，在此后的几十年内，稳定的、统一的中央政府在英国形成了；工业革命蓬
勃发展起来。下述观点也是普遍接受的：在18世纪中叶的英国，对贸易企业的限制
比大多数欧洲大陆国家少得多；而且在大部分地区都有较好的运输条件。 
　　同样，正好在荷兰联合省经过斗争摆脱了西班牙的统治之后，荷兰经济也享受
了它的黄金时代；并且达到了17世纪欧洲发展的最高水平。至少某些在西班牙统治
时期一直很强大的行会势力被削弱了；而且在对于荷兰的国际贸易至关重要的大多
数部门中，行会的势力并不那么强大。此外，作为一个地势较低、运河及天然河流
纵横交错的海岸国家，荷兰又享有非常便利的运输条件。 
　　法国显然不具有像英国一样的经济统一。直到法国革命时期，它才消除了许多
中世纪时期留下的贸易限制。然而，甚至在革命以前，法国也享受到某种程度上的
管辖权统一。最值得注意的是路易十四和柯尔培尔时期出现了某些经济统一和运输
条件的改善。与此同时，由于缺少用于战争和其他挥霍的钱财，路易十四经常给予
行会以垄断权力，以换取对它们征收特种税的利益；然而，势力强大的特殊利益阶
层——贵族阶层，通常却能够逃避税收。尽管有柯尔培尔的关税改革，但是关卡对
待从法国某些省份来的商品的态度，就好像这些商品是从外国进口的一样。不过，
在五个大农场以内，或在五个大征税农场以内，至少有一种统一的措施。这一片地
区的人口数量等于或大于英国的人口。因此，尽管法国的经济成就远远落后于荷兰
与英国，它却不像欧洲四分五裂的德语和意大利语区那样存在着地区性贸易限制，
因而它的经济成就似乎也一直较上述两个地区为好。直到19世纪后半叶，德语地区
和意大利语地区才实现了真正的管辖权统一。只是在这时，特别是在德国，才出现
了持续的经济增长。 
　　当然，还有数以千计的其他因素，可以用来解释欧洲不同部分在命运上的差别
。因此，如果把本书的论点当作唯一原因的解释，是十分可笑的。然而，这一理论
能够成功地解释跨越不同国家的增长模式以及若干国家内部的增长模式；仅此一点
，就足以引起特别的注意。 
　　在美国，不仅有前面提到过的宪法条款，禁止各州对贸易和生产要素的流动设
置障碍；而且一个多世纪以来，这种趋势一直在向西部地区扩大。本世纪以前，美
国的任何卡特尔组织或院外活动集团，都不得不面对这样一个事实：即新地区正有
规律地不断加入到这个国家中来。尽管在国家一级存在着高关税率，但是竞争总是
来自这些新加入美国的地区；而且，这些新地区的加入也扩大了国家的版图与机构
，因此在实现卡特尔化和进行院外活动需要时，都需要有更大组织。大批移民拥入
美国，也不利于劳动市场的卡特尔化。此外，像所有其他由拓荒者建立起来的新国
家一样，美国是在没有分利集团和僵化的社会阶级基础上建立起来的。考虑到所有
这一切因素之后，对于美国经济在实行宪法以后的一个多世纪内，取得如此非凡的
成就，就不足为怪了。 
　　　 
（八）

　　我们在一开始讨论过的例子，即创建欧洲共同市场的六国在60年代的高速增长
，也可以用前面的模式去解释。六国中最大的三个国家——法国、德国和意大利，
曾遭受多次动乱和侵略。这意味着，和不遭受动乱与侵略相比，这些国家具有相对
说来较少的特殊利益集团；而且它们已有的各种组织通常是比较综合性的。在法国
和意大利，工会没有在工业中坚持长期行动的资源与力量。在德国，各行业中成长
起来的工会结构是非常综合性的。 
　　正如推论3所述，小型集团比大型集团能够更快地和更严密地组织起来；所以
，即使在遭受过最严重动乱的国家中，那些只有为数很少大企业的工业部门，也很
可能首先组织起来。在意大利，盟军的占领一直不像在别处那样彻底，一些法西斯
时代建立的组织仍然在某些工业部门中保留下来。在所有的六国中，骨干企业——
常常是制造企业——的组织，经常具有一种通过关税、限额进口及其他控制措施寻
求保护其利益的动机。至少在其中的某几个国家内，非常可能得到这种形式的保护
。一旦排斥了进口，本国企业就可以在国内市场实行卡特尔化，从而获取高额利润
。这正如美国谚语所说：“关税是托拉斯之母。”如果外国的公司试图进入一个国
家去和该国的公司竞争，该国的公司就能够利用民族感情而去争取制定排斥或歧视
跨国公司的法律。有时，例如像战后路德维希·艾哈德时代的德国，由于出口商的
经济观念和利益，经常存在一种反对保护主义的强大势力。但是，像法国和意大利
等其他国家，在共同市场建立以前，反对保护主义的力量却非常弱小。 
　　在法国和意大利，某种程度上也在其他大多数国家内，制订与执行这种关税、
进口限额、外汇管制以及对外国公司的限制措施的集团体系与政府的政策构成了对
经济效率的主要威胁。例如在法国，正如让－弗朗西斯·亨纳特（Jean－Francois
 Hennart）在其论文“比较增长率的政治经济学：法国的案例”一文中所描述的：
外汇管制、进口限额与贸易许可证，几乎已经把法国市场和外国的竞争隔绝起来；
原材料经常由贸易协会分配；在许多重要的部门内，贸易行业协会控制价格并分配
生产任务。在这种情况下，保护主义与卡特尔化造成的损失可能是很大的。如果共
同市场有权决定贸易保护的水平，制定有关生产要素流动与外国公司投资经营的法
规，从而打破每一国家国内企业联盟的抵制，这时经济效率将会相对地提高。六国
中较小的几个国家，在许多方面虽然有所不同，但是它们都从自由贸易中获得巨大
利益，其部分原因是由于这些国家很小，若奉行保护主义政策需要付出极高的代价
。于是，由于欧洲经济共同体的大多数创立国都是具有集团结构与奉行保护主义政
策或规模较小的国家，这些特征使得共同市场对它们特别有用。如果共同市场选择
了排斥外部世界的高关税政策，就不可能出现已经取得的进展；然而，“重要的肯
尼迪关税减免谈判”保障不出现这种情况。 
　　参加各种号称“共同市场”的国家，并非都得到了像欧洲共同市场六国中大多
数国家一样多的好处。一个国家是否能够从一个关税同盟中得到好处，取决于许多
因素，包括它加入关税同盟以前所实施的贸易保护程度以及所加入的关税同盟的（
较低）保护程度。就法国和意大利而言，共同市场对它们肯定意味着更自由的贸易
与生产要素流动政策，而假若它们不加入共同市场，则不会有这样的政策。就英国
而言，长期以来有组织的出口商和伦敦城中的国际金融团体的利润一直是很大的，
它们原来的保护程度可能不太高；因此，加入共同市场后英国贸易并未明显地更加
自由化。当许多高关税的地区合并统一起来的时候，即使统一后的对外关税和统一
前一样高，关税壁垒通常有较大幅度的下降。但是，那些原来关税很低的国家，却
早已得到了贸易的大部分好处。 
　　一个社会的各种集团结构不同也会使参加共同市场的效果有所差别。在英国，
各种专业人员、政府雇员和许多企业，例如，在伦敦的高街或闹市区的零售商，都
有自己的强大组织，因此，它们在任何情况下都不受国外竞争的影响。加入共同市
场以后，虽然决策权转移到更高的管理机构会减少他们院外活动的权力，但是，较
为自由的贸易不会明显地削弱他们的集团组织。对于制适业企业来说，较多的外国
竞争能够削弱工会的力量，因为劳动力成本远远偏离现行价格的制造业企业，这时
必须或者减少其生产规模，或者在较低的劳动力成本下坚持生产。但是，即使在这
种情况下，影响也是间接的；可能不会像进口商品时对制造业卡特尔权力的直接削
弱得那么大。 
　　在生产同类商品时优势相差不大的几个发展中国家没有什么理由需要互相进行
贸易，在此情况下，虽然这些国家一直在酝酿或做出努力希望建立某种共同市场，
但是这样做决不会促进经济增长。由于这种或其他的原因，不能笼统地说一个关税
同盟对某一国家的经济增长是否必定有好处。必须根据过去贸易保护的程度、该国
内部各种集团的结构、关税同盟成员国从贸易中可能得到的利益以及在每种具体情
况下的其他因素才能作出判断。 
　　　 
（九）

　　前面已提到，澳大利亚与新西兰的经济增长率和英国的增长率没有太大区别；
尽管这两个国家相对于它们的人口来说具有得天独厚的自然资源，但是它们的人均
收入水平最近已经落后于西欧许多人口拥挤和资源贫乏的国家。如果我们用前面分
析管辖区统一问题的方法考察澳大利亚和新西兰的关税水平，并且注意到这两个国
家具有相对较长的免受侵略与政治稳定的历史，就会得出对这两个国家低速经济增
长的新解释。 
　　表5．2平均工业关税水平 

　　
________________________________________________________________________
____ 
　　　　　　　　　 “世界”权重c 
　　　　　　　　
_______________________________________________________ 
　　　　　　　　　　 简单平均a　　　 本国进口　　　 在BNT总量中的　　在
每种BNT商品中 
　　　　　　　　　 （不考虑权重）　　　 权重b　　　　进口权重d　　　进口
权重e 
　　　 
________________________________________________________________________
___ 

　　1976年东京谈1976年东京谈1976年东京谈1976年东京谈 
　　平均　判以后f 平均　 判以后　平均　 判以后　 平均　　 判以后 

　　澳大利亚 

　　征税商品g　 28.8　 28.0　 29．1　28.1　 27．8　 26.7　 26．4　 25．2
 
　　总进口商品h 16．9　16.5　 15．4　15．1　 13．3　12．8　　 13．0　 
12．6 

　　新西兰 

　　征税商品　　31．4　 28.3　 28．6　25.5　 33．0　30．4　　30．2　 
27.5 
　　总进口商品　24．3　21．9　 19．7　17．6　 20．5　18．7　　18．0　 
16．3 

　　欧洲经济共同体 

　　征税商品　　 8．8　 6．0　　9．8　 7．2　　9．5　 7．0　　 9．6　　
7．1 
　　总进口商品　 8．0　 5．5　　6．3　 4．6　　7．0　 5．2　　 6．9　　
5．1 

　　美国 

　　征税商品　　15.6　 9．2　　8.3　 5.7　　9．2　 5．5　　 7.6　　4.8 

　　总进口商品　14.8　 8．8　　6．2　 4．3　　7.1　 4．1　　 5.6　　3．5
 

　　日本 

　　征税商品　　 8.1　 6.2　　6．9　 4.9　　8．0　 5.7　　 7.9　　5．5 

　　总进口商品　 7．3　 5.6　　3．2　 2．3　　6.1　 4．4　　 5．8　　4．
1 

　　加拿大 

　　征税商品　　13．7　 7.8　　13．1　 8.9　 12．0　 7．3　　12．9　　8
．3 
　　总进口商品　12．0　 6．8　　10.1　 6．8　　8．9　 5.5　　 9．4　　
6.1 

　　奥地利 

　　征税商品　　14．2　 9.8　　18.8　14．5　 15．9　12．0　　 17.0　 13
．3 
　　总进口商品　11.6　 8.1　　14.5　11．2　 10．5　 7．9　　10．9　　8.5
 

　　芬兰 

　　征税商品　　17.0　 14.6　 11．6　 9．2　 11．2　　9．0　　11．5　　
9．1 
　　总进口商品　14．3　12．3　　 8.2　 6.5　　6.7　 5.3　　 6.7　　5.3 


　　挪威 

　　征税商品　　11．1　 8.2　 10.5　　8.0　 10．2　 7．4　　10．0　　7.5
 
　　总进口商品　 8.5　 6.3　　 6.4　 4．9　　5.8　 4.3　　 5.8　　4.4 

　　瑞典 

　　征税商品　　 7．8　 6.1　　7.7　 5．9　　7.4　 5．3　　 7.1　　5.2 

　　总进口商品　 6．2　 4．9　　6．3　 4．8　　4．6　 3．3　　 4.5　　3
．3 

　　瑞士 

　　　　征税商品　　 3．7　 2.7　　4.1　 3．3　　4.2　 3.1　　 4．0　　
3．1 
　　　　总进口商品　 3．7　　2.7　　4.0　 3．2　　3．3　 2.4　　 3．2　
　2．4 

　　资料来源：哈维·巴尔博士（Dr．Harvey Bale），美国贸易代表处。 
　　a．计算平均关税水平时，假定所有的商品都同等重要。 
　　b.每一种关税的相对权重．由该国进口某种商品的数量决定。 
　　c．每种关税的重要性，由该商品的世界进口量或由征收该种关税的商品总量
决定。“世界进口”是指表中所列国家和欧洲经济共同体国家的进口。 
　　d．“BNT”指布鲁塞尔关税命名法（Brussels Tariff Nomenclature）。每种
关税的权重由它在BNT商品分类中所属类别的世界进口量决定。 
　　e.每种关税乘以由该种商品的世界进口量决定的权重；计算时使用最详细的商
品分类。 
　　f．该栏根据东京关税削减谈判实际以后的数据计算。 
　　g．计算平均关税率时，只考虑那些实际征收关税的商品。 
　　h．这一栏既考虑征收关税的商品，也考虑免征关税的商品。 
　　i．根据一些流传的证据以及一些片断的印象：日本消费者必须为许多进口商
品付出相对较高的费用。另外，这里的数据并未包括农产品进口的关税；由此产生
一个问题：实际的保护程度可能要比表中的数据为高。这是需要进一步研究的问题
。 
　　当计算不同国家的平均关税水平时存在着一些问题。在平均关税中，重要商品
应该比次要商品占较大的比重。但是，对于一个国家，每种商品的重要性不能根据
它的进口数量决定；因为，如果对这种商品征收很高的关税，那么不管这种商品多
么重要，这个国家也不会进口得太多。所幸的是已经有了一些计算平均关税水平的
方法，即在计算中由某种商品的贸易量在世界总贸易量中所占比例的大小，决定该
种商品关税在其中所占的权重；所谓世界总贸易量指的是在世界贸易中占有重要地
位的那些国家的贸易量。作者所能找到的这方面的最新计算是由美国贸易代表处完
成的。这些计算结果以前从未发表过：它们被列入表5．2中“世界权重”一栏内。
遗憾的是，表5．2给出的平均关税水平可能低估了实际的保护程度。因为在计算中
没有把进口限额及其他非关税贸易限制考虑在内，同时这些计算是以国际贸易理论
中所谓的名义保护率而不是以实际保护率为基础的。不过，表5．2还是能作为了解
不同国家中工业品的相对保护程度的一种近似的指南。这是由于非关税的贸易限制
措施的制定者和关税的制定者属于同一组织或政治势力；而且，至少在发达国家中
，各国非关税贸易的限制似乎和关税的变化方式相类似。正如其他机构以前所作的
计算结果一样，表5．2中不同栏所提供的各种计算显示了明显的相似结果，这可能
也具有重要的意义。 
　　表5．2中的结果表明：澳大利亚和新西兰（特别是新西兰）的关税比表中其他
国家高得多。它们的保护程度比欧洲经济共同体和美国高出一至两倍，是瑞典和瑞
士的四倍到五倍。正如根据关税水平所推想的一样，新西兰的进口限额措施也是相
当严厉的。由于澳大利亚和新西兰的经济规模都比较小，其保护程度的影响相对变
大了。从发达国家的标准看，这种保护程度的影响之大是绝无仅有的；对于像美国
或日本这样的大国经济，如果实行像澳大利亚与新西兰那样高的保护程度，在人均
收入水平方面所造成的损失就不会那样大。 
　　本书所提出的理论认为：澳大利亚和新西兰的制造公司与城市利益阶层肯定已
经组织起来寻求保护。当它们取得这种保护地位的时候，它们有时就能够采取寡头
独占或卡特尔行动；在自由贸易的情况下，这是不可能的。由于高关税和对国内竞
争的种种限制措施，即使付出比在竞争条件下更高的工资，企业也能够生存下去。
这时工会比在其他情况下有着更大的余地从垄断劳动力市场中得到利益。对亚洲移
民所进行的各种限制进一步有利于劳动力市场的卡特尔化。澳大利亚和新西兰两国
享有长期的政治稳定与免受外来侵略的历史，使各种特殊利益集团很难被淘汰，而
且随着时间的推移，有更多的组织在这一温床中产生出来（推论2）。这样发展的
结果意味着：在这两个国家内，原来不受卡特尔组织和院外活动集团控制的部门或
地区最终也会高度地组织起来，从而使当初人均收入水平特别高的这两个国家的经
济最终落后于欧洲各国家，尽管后者的自然资源相对其人口而言比澳新两国贫乏得
多。 
　　有必要根据这一理论对澳大利亚和新西兰的历史进行更细致的研究。像任何其
他国家一样，这两个国家的历史无疑也是非常复杂的，不可能用任何一种单一的原
因来解释其历史的发展。最终的结论应该留给专门的研究去作。但是，对澳大利亚
和新西兰的初步研究已表明，本书理论非常符合这两个国家的情况。 
　　将英国与澳大利亚和新西兰相比较，会把前者的经济问题阐述的更清楚。英国
对贸易的限制一直很少。这一方面可能是由于英国的工业出口商具有自己势力强大
的组织；另一方面的原因可能是由于它继承了19世纪的自由贸易政策。这可能意味
着，尽管英国具有更长的政治稳定的历史，但是其经济的某些部门却比澳大利亚或
新西兰的相应部门向外国的竞争者更加开放。像英国一样，澳大利亚也是一个劳动
力在城市高度集中的工业化国家。但是，在澳大利亚及其邻国以外的竞争市场上，
有多少买者曾经买过它制造的产品呢？从澳大利亚到美国与欧洲的运输成本固然很
高，但是从日本到这些国家的运输成本也很高。也许澳大利亚的某些制造品在生产
上比别国可能没有比较优势，从而即使它实行另外的贸易政策，我们也不大可能在
其他国家看到这些澳大利亚制造的产品。然而，由于大部分身体健康、受过良好教
育的澳大利亚人都从事范围广泛的各种制造品的生产，而这些产品之中向国外出口
的数量却少得可怜，这足以说明其资源被严重滥用了。与此相反，英国的制造品的
出口却相当普遍，虽然它在世界出口量中所占的比重日益下降。另一方面，由于继
承了封建时代的传统，英国各种分利集团的社会影响，却比澳大利亚或新西兰严重
得多。 
　　本书提出的理论，也有助于进一步认识某些经济业绩上的其他差别。现在让我
们来考察瑞典和瑞士的情况。这两个国家已经达到了比大部分西欧国家更高的人均
收入水平。表5．2表明，瑞典和瑞士（特别是瑞士）其贸易保护程度是相当低的。
我们还注意到，日本经济在60年代比50年代增长得更快，尽管它在50年代通过引进
国外技术得到了比以后引进更多的好处。正如阿尔弗雷德·霍（Alfred Ho）在其
论文《日本在60年代的贸易自由化》中所强调的：用经济合作与发展组织（OECD）
的“自由化比率”衡量，在1960年与1965年之间日本的贸易自由化比率从41％提高
到93％。最后，我们再来看西德的情况。加入共同市场以前，西德的经济政策已经
相当自由化了。和欧洲共同体中的其他伙伴如比利时、法国与荷兰相反，西德经济
在50年代比60年代增长得更快。我再次强调，虽然增长与繁荣通常包括许多不同的
原因；但是，要举出增长和繁荣与比较自由的贸易政策密切相关的例子，肯定是俯
拾皆是的。 
　　　 
（十）

　　矛盾的现象仍然存在：一方面，在较快的经济增长和比较自由的贸易政策之间
经常存在着联系，不管这种联系是通过统一管辖产生的还是由取消关税产生的；而
另一方面，若干精确的计算结果表明，相对来说，贸易创造的利益并不大。的确，
我们已经看到了许多实例：较快的经济增长和较自由的贸易密切相关，所以，上述
矛盾现象更尖锐了。如果比较自由的贸易能导致较快的经济增长，为什么它没有在
由贸易自由化所应产生的交易利益中表现出来呢？ 
　　出现上述矛盾现象的原因在于：较自由的贸易具有一种更深刻的优点，后者不
可能用通常的相对地静态的方法加以衡量。普通的衡量方法之所以失效，是由于这
种效益不是由参加贸易一方在国际交易中由自由化所得到的直接利益，而是表现在
商品进口国由于经济效率提高而产生的其他收益——这种效率的提高有别于并超出
该国生产的比较优势之上。 
　　对于并非经济学家的读者，指出以下这一点是必要的：对自由贸易发生原因的
传统解释是以比较优势理论为基础的。这一理论至少可以追溯到大卫·李嘉图，他
是后来的经济学家们有幸可以站在其肩膀上的巨人之一。许多优秀的教科书都已经
对比较优势理论进行了清晰而严谨的阐述，因此，在此我们既无需对这一理论作进
一步的解释，也不必再举出一些例外的情况说明关税也可能产生某些好处。有关比
较优势的文献，既具理论价值又富有魅力，每个人都应把这些宝贵文献当作他们所
受教育的一部分。然而，在这些丰富的文献中，只有一点是以下的分析所必不可少
的：由于比较优势而产生的生产成本差异是自由贸易发生的原因。传统的看法认为
，生产成本的差异由以下因素引起：不同国家自然资源的天赋条件的差别；不同经
济中劳动力与资本等生产要素组合比例的差别；或不同经济中由专业化分工所形成
的规模经济的差别。如果在各个经济之间允许进行自由贸易，而且运输成本可以忽
略不计，那么，当某些由于具有优越资源条件的国家能够以较低的成本生产某种产
品时，另外一些国家的生产者就不会再去生产这种产品。如果每一个国家都只生产
成本低于或等于其他国家的那些种类的产品时，那么，消耗同样多的世界资源，就
将能生产出更多的产品。一个实行保护国内生产者免受进口商品竞争的国家，必须
刺激消费者从成本较高的国内生产者那里购买商品；而生产者生产这些商品时则消
耗了较多的资源。反之，如果让这些生产者仅从事他们国家具有比较优势的生产活
动，则利用同样多的资源，通常会生产出对这个国家价值更多的产品；由此多赚得
的利润则可以用来进口该国所需要的其他商品。一般说来，在较为自由贸易的情况
下，一个国家能够得到更多的各种商品；或者至少在不减少其他商品数量的条件下
，获得更多的某些商品。 
　　虽然本书提出的理论与传统理论有相通之处，但是它和传统的比较优势理论不
同。为了证明比较自由的贸易能够带来超出于比较优势或生产成本的差别所产生的
额外利益，让我们首先研究一个国家的情况。假定这个国家在生产某种商品上具有
比较优势，因此它出口这种商品；但是，同时又如推论2所述该国国内已积聚起一
批特殊利益集团。假定出口某种商品的生产者们成功地建立了一个有能力进行院外
活动和垄断活动的组织。但这些出口商似乎并无兴趣要求对他们出口的那种商品征
收进口关税，因为他们在生产这种产品方面具有比较优势，这就足以保证在任何情
况下都不会有成本更低的这种商品从国外进口。事实上，出口商们往往不要求关税
的保护。为了说明这一现象的逻辑，同时为了阐明一类重要的（即便是非典型的）
案例，我们必须注意到出口商们也可能从征收进口关税中得到好处。如果征收了进
口关税，则他们可能把更多的在国内市场上以较高价格销售的产品转移到世界市场
上去。（在世界市场上，商品的需求弹性通常较大。）因为他们这样做不会对世界
市场价格影响得太多。换言之，有组织的出口商们这时可以由价格歧视得到比以前
更多的收入。即使该国拥有并且假定它能继续保持生产上述商品的比较优势，取消
进口关税并实行比较自由的贸易政策，将仍然能提高生产效率。因为，从社会意义
来说，征收进口关税只对组织起来的出口商们建立的低效率的两种价格体系才是必
要的。这个例子已足以证明：从比较自由的贸易政策中得到的利益，不是来自于比
较优势理论或各国之间的生产成本差别理论，而是来自于自由贸易和生产要素流动
对特殊利益集团的约束。 
　　为了揭示这一问题更为重要的一方面，可假定有好几个国家在生产同类产品上
都具有比较优势。若它们天赋的自然资源和相应的生产要素都完全相同，并且不存
在任何规模经济的影响。再假定，由于某种原因，这些国家的贸易保护程度都很高
，而且长期以来社会一直相当稳定。于是，根据推论2，它们国内都已逐渐形成了
一个致密的集团网。由此，根据推论4，这些集团具有一种动力将更大份额的国民
收入分配给它们的成员，而不是设法提高社会的效率。根据推论6、7、8和9，它们
将必然导致决策速度降低、资源流动减少、社会鸿沟加深、法律条文繁琐，而且它
们社会的经济增长速度变慢。 
　　现在，假定取消这些条件完全相同国家之间的关税；并且，为了保证能够处理
可想像的最棘手的情况，我们再假定，在每个国家中的分利集团聚积程度甚至也是
相同的。于是，在这种假设下，甚至基于我们称之为“机构比较优势”（
institutional comparative ad－vantage）的贸易也不会发生。然而，即使作出
了这些最不利的假设，贸易自由仍然会作出巨大的贡献。根据“集体行动的逻辑”
和推论3，我们知道，组织大的集团要比组织小的集团更困难。当没有关税的时候
，任何卡特尔组织为了有效地进行自己活动，需把所有国家中生产同类产品的所有
企业都吸收进来（除非有些企业的运输成本很高以致形成了天然的关税障碍）。因
此，为了建立一个有效的卡特尔组织，就需要组织更多的企业和工人。语言和文化
的差别也可能使建立国际卡特尔组织比较困难。由于在相互独立的国家之间实行了
自由贸易，就不能通过任何方式再利用政府的强制性权力来加强卡特尔组织所需要
的对产出的限制了。同时，也没有任何方式在所有国家中间再去建立维护特殊利益
集团利益的法律，因为并没有任何共同的政府存在。当然，每个国家单独的政府，
仍然可能在它的国家内通过会导致效率降低的法律；但是，即使如此由于人口和其
他资源可以自由流动以及贸易自由，资本和劳力最终必将流向具有较高效率和较高
收入的国家，从而使这种法律失效。 
　　由于国际卡特尔化的种种困难，在实行自由贸易以后的某段时期以内，每一个
国家的企业将有机会把产品销往由卡特尔控制较高价格的其他国家，以获取较大利
润。即使企业在它们自己的国家继续遵守本国卡特尔的规定，但是由于它使外国卡
特尔制定的价格不断下降，所有的卡特尔终将瓦解。随着卡特尔组织的消失，推论
4、6、7、8和9中提出的问题也就不复存在，于是经济效益随之改善，而经济增长
率得以提高。 
　　如前所述，目前的经济理论已经变得更像牛顿力学而不像达尔文生物学，因此
，有必要在经济理论中补充一种进化论的和历史的方法。被称为国际贸易的那部分
经济理论同样也是如此。对国际贸易的传统解释集中在比较优势理论上，这无疑是
深刻的和有价值的。但是，如果能更广泛地研究国际贸易理论，则世界将处于更有
利的状况。应该把根据第三章分析所发展的考虑时间变化的理论补充到国际贸易理
论研究中来。以传统理论为基础的静态比较计算在论证经济增长与比较自由贸易之
间联系上的失败，表明了有必要这样做。 
　　　 
（十一）

　　本书所提出的理论的政策含义是什么？这一问题在前一章中就已经提出了。在
评审本书初稿时，有些评论者普认为，本书理论的主要政策含义表明：应该发生一
场革命或其他形式的动乱才对社会有利。这种来自左翼或右翼的意识形态观念只会
歪曲我们对事实和逻辑的研究，因此作者摒弃这种意见，并希望曾经同意这种看法
的读者只是受了一场虚惊。现在既然由本书理论很容易推导出一种比较温和与比较
符合传统观念的政策药方，作者在此可以大胆地宣称：如果某些读者是主张在赞成
与反对革命的理论之间采取不偏不倚的完全中间立场的话，那么，本书的理论的确
使天平偏向了革命的一方；作者认为这样的说法不会使读者吓得不敢读完本书的以
后部分。 
　　现在，让我们来考虑法国的革命。这场革命带来了无数可怕的流血和破坏，引
起或加剧了法国政治生活中的分裂；这些分裂使法国几代人沉沦于纷争，甚至一直
影响到今天。同时，如果这里提出的理论是正确的话，法国革命也消灭了降低经济
效率的某些陈腐落后的封建枷锁、集团与阶级。然而，说本书的理论偏向于革命事
业，这无异于对各种社会中的许多读者宣称：像悬挂滑翔一类危险运动的优点，是
死得痛快，从而可以减少人们被像癌症之类慢性病痛苦地折磨而死的概率。这个观
点虽然是正确的，但是它过于片面，决不足以改变正常思维的人们的明智选择。 

　　作者希望既然我们大家都不会忘记在大多数情况下其他因素的极端重要性，那
么，指出以下一点也不致于引起误解：本书理论中的这种“革命”推论并不总是不
重要的。某些保守主义者认为：如果社会组织已经存在了很长时期，那么这些组织
必然有益于社会。现在我们可以看得更清楚，这些保守主义者的观点是错误的。让
我们再一次称颂托马斯·杰弗逊（Thomas Jefferson）的名言：“自由之树必须不
断地用爱国者和暴君的鲜血去浇灌。”此刻，我们还是把这种过于戏剧化的问题放
在一边，先来讨论具有广泛应用的政策含义。 
　　从任何方面看，政策药方都不是为了猎奇或革命。事实上，根据作者一贯强调
前辈和同事的贡献的思想，作者同样认为，这里的政策建议也应归功于所有对这一
问题提出过认真意见的学者们。但不幸的是，这一政策建议往往被人们所忽视，而
且即使加以考虑，也受到很大的限制。正如本章读者早已预见到的，本书理论的政
策含义就是：应该实行比较自由的贸易政策，并允许生产要素和企业毫无阻碍地自
由流动。 
　　这一政策建议是否如作者所述往往被人忽视？任何对此点持怀疑态度的读者请
注意如下事实：大多数已经实行自由贸易和要素流动的著名案例，都不是由于该国
政府采纳了经济学家的建议，而完全是或大半是在执行其他目标的政策时的一种巧
合的结果。作者曾试图在本章中证明：对于限制产品和生产要素流动的贸易壁垒，
最明显的削弱在于壁垒长度的缩短，而不在于壁垒高度的降低——而这正是由管辖
权统一所促成的。这种由现代欧洲早期中央集权帝王实行的管辖权统一，决不是自
由思想教育的结果，而是帝王们追求权力和钱财的产物。美国和德国的管辖权统一
，则在更大程度上起源于民族的、政治的和军事的原因，而较少起源于经济的原因
。这两个国家如此重大的自由化进程出于无意的最好证明，就是它们在国家层次上
实行的关税、托拉斯和卡特尔化，而后面这些政策正好是反自由化的。即便是欧洲
共同市场的创立，也多半是出于惧怕苏联帝国主义的入侵，出于希望借此提供一种
不再发生另一场法德战争的保障，出于仿效美国和对强大美国表现出的不安；而不
是出于对由比较自由的贸易和要素流动中可以获得更多收入的严密分析。专家们早
就已经知道，通过实行比较自由的贸易，一个国家只要单方面降低自己的关税壁垒
而无须通过参加关税同盟，就可以从中得到大部分或全部利益。的确，实行自由贸
易通常要比参加关税同盟所获得的利益多得多。不过，单方面降低关税却是很少见
的。 
　　虽然许多教科书阐述过主张实行自由的或国际主义的贸易政策的其他原因，但
是这一政策还能从我们提出的理论中得到另外的支持；因为自由贸易和生产要素流
动可以使分利集团削弱或消失。如果实行自由的国际贸易，就会形成不受任何院外
活动集团控制的国际市场。正如我们已经讨论过那样，自由贸易削弱了企业的卡特
尔化；自由贸易间接地减少了在劳动力市场上的垄断权力。生产要素和企业的自由
流动对于分利集团是一种致命的打击。如果国内的企业家能够不受任何约束地向外
国人出售股票或从国外借款，那些在国内缺少资金或活动渠道的企业主将能够更及
时地由国外获得所需要的资助，从而能和已有的其他企业展开竞争。他们甚至能够
筹集到足够的资金，打破在具有明显规模经济的行业内大公司互相勾结所形成的垄
断。如果欢迎外国公司或跨国公司到一国投资生产，并且允许它们在平等的基础上
和国内的企业展开竞争，它们将不仅会经常带来一些新鲜的观念，而且还会使国内
市场更富于竞争性，从而可能使卡特尔组织陷于瓦解。在这种情况下，消费者可以
自由选择他们所要购买的商品；工人可以自由选择这些外国或跨国公司所提供的新
工作岗位。消费者和工人不会由于跨国公司的介入而受到损失。但是，那些勾结起
来形成卡特尔或寡头垄断的人们，可能使消费者和工人相信向外国开放对他们是不
利的，这就是外国及跨国公司一般难于进入他国市场的原因之一。 
　　反对劳动力跨国界流动，也出于类似的动机。虽然，急剧涌入的大量移民，会
明显地引起社会关系紧张及付出其他社会代价，但是这些代价并不是限制外国劳动
力流入的唯一原因。在许多国家和地区，对于移民和外籍工人的限制，主要是由特
殊利益组织促成的，这些组织代表了那些将不得不与移民进行竞争的工人们的利益
。于是，工会极力要取得限制外国的体力劳动工人流入的权力；医疗组织要对于外
国培养出的医生实行严厉的资格审查等等。例如，美国的各州不仅对于进入大部分
行业进行控制，而且还经常控制诸如美容、理发、针刺治疗及避雷针制造安装等分
散性职业。这方面的控制措施还经常把来自美国其他州的开业者排斥在这些职业之
外。在西欧的各个国家中，对于移民和外籍工人允许流入与就业的比例有很大的差
别。虽然还有一些其他的影响因素应该考虑在内，但是，人们得到的初步印象是：
工会组织愈弱的国家，所允许流入的劳动力的相对比例就愈高。 
　　当一个人口密度已经很高的国家流入较多的劳动力时，根据收益递减定律，人
均收入或职工平均收入的增长将会下降。然而，查尔斯·金德尔伯格（Charles 
Kindleberger）已经证明：人均收入一直高速增长的发达的工业经济，往往就是那
种吸收了大部分新增劳动力的经济。金德尔伯格用阿瑟·刘易斯（Arthur Lewis）
著名的“在劳动力无限供给条件下的增长模型”解释了这一现象，他的这一假设值
得认真研究。 
　　对这一问题的另一部分解释是：劳动力流入的规模影响到特殊利益职工组织的
力量。如果很容易招募一大批比较便宜的外国劳动力，而工会已经把国内企业的劳
动力成本提高到相当高的程度，这时，干脆雇佣外国劳动力来建立新企业或机构更
有利可图。由于有这种新企业的竞争，就减少了特殊利益组织在已有企业或机构中
依靠对劳动力的垄断而得到的利益。如果这些工会要吸收外国工人作为新会员，至
少会由于文化传统和语言的差别或由于工作的临时性质而延迟时间。同样，外国专
业人员的自由流入，当然也会削弱多种专业人员的卡特尔集团。 
　　最后，我们必须评价一个流行的论点，即英国的经济困境完全是由工会造成的
。这一论点在某种程度上是极端错误的；在某种程度上又是正确和重要的。它之所
以极端错误，是因为企业的联合（由于数目很少）使它们能够而且经常地在其共同
利益基础上进行合谋，企业联合比大量工人进行联合要容易的多。这种片面反对工
会的论点还忽略了专业人员卡特尔的作用，后者一般资格很老，而且，英国社会的
每一个公民可能为此付出比普通工会更高的代价。这一论点还忽视了英国的阶级结
构、卑视企业家的和商人的态度，这种态度在很大程度上与英国工会模式的成长一
样，是由同样的逻辑与厂史形成的。 
　　尽管这一反工会的论点有以上缺点，但它确实还有一个重要的优点（如果职业
团体也算作工会的话）。这一优点的来源在于：英国劳动力的净流入相对而言一直
是比较少的，而且当事态表明移民趋势将变得严重时（例如从南亚和加勒比地区大
量涌入英联邦的移民），劳动力的流入很快就被限制住了。如果从长期的和历史的
观点分析，我们可能得出这样的结论：相对于其他国家而言，英国没有形成针对外
国资本和跨国公司的特别高的保护水平或超常的限制性法律。战后多边的关税减免
协定，共同市场的建立，以及运输成本的降低，这些都促进了英国国际贸易的根本
性增加。于是，那些从事出口或与进口商竞争的企业，并没有从特殊利益集团中得
到它们大部分的利益，除非它们能够组成国际卡特尔集团。例如，那些在城市中提
供国际金融和保险服务的公司，大体说来必须具有与之竞争的外国公司同样的效率
。这就表明，英国那些不面向外国竞争、同时又极易受集体行动组织影响的那些商
品、服务和生产要素，其“英国病”表现得最为严重。例如，那些反对在城市效区
建立购物中心和超级市场的“高街”富商大贾们，能够大摇大摆地组织院外活动集
团和进行共谋，因为他们丝毫不必担心顾客们到海外去购买物品。于是，英国带有
地方色彩的工业和服务行业、建筑业、政府部门、职业人员、以及（正如上述片面
论点所指责的）工会，可能构成了英国经济效率低下的主要原因。由于工资支出吸
收了大部分国民收入，并且许多劳动者都有其自己的组织，那么，在影响经济增长
方面，工会自然也具有重大的影响。 
　　遗憾的是，英国在19世纪后期和20世纪早期的经验表明，仅仅有自由贸易是不
够的。即使自由贸易与生产要素的自由流动相结合，也不能成为万应灵药或完满的
解决方案。自由贸易及生产要素自由流动，必须和旨在削弱与抵消卡特尔化及院外
活动集团的其他政策措施相结合。然而，即便再加上其他政策，也不可能形成一套
包罗万象的或永久性的对策。这是由于分利集团具有抵制任何变革的动力和权力，
因为变革会剥夺它们所攫取的扩大了的社会产出份额。借用马克思创造的一个术语
，就是在稳定社会的发展中，存在着一个“内部矛盾”。但这并不是马克思所发现
的那个“矛盾”，而是在和平稳定所带来的巨大的经济与政治的进步同由稳定环境
中聚集起来的分利集团网所造成的长期损失之间的矛盾。 

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想念你的笑,想念你的外套,               .oooO  Oooo.
想念你白色袜子和你身上的味道,          (   )  (   )
想念你的吻和手指淡淡冷水味道,           \ (    ) /
静静中体味被爱的味道.                    \_)  (_/

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