Economics 版 (精华区)

发信人: rainy (段誉), 信区: Economics
标  题: ８、市场取向的私有企业制度
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年07月08日19:33:02 星期天), 站内信件

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　　回顾一下，情况看来是这样的：西欧在18世纪末、19世纪初成为市场取向的社
会，北美在19世纪，澳大利亚和南非在19世纪末，日本在20世纪。在亚洲、拉美和
非洲，其他市场取向的社会仍处在发展过程中。撇开南斯拉夫不论，它们全都标有
私有企业的印记，然而它们也全都掺杂了上一章的可供选择的制度的那些内容。 

　　在它们的为人熟悉的特征之外，还有少量给予不太充分理解的特点。根据前几
章的概念和分类，现在我们可以用相对不多的词汇勾勒一下这种制度。 
　　1．它们事实上不是占支配地位的市场制度（而且现实世界没有一个制度是这
样）。这类制度一贯如此，新政府的作为并未导致多少新的结果。在这些制度中，
生活和工作在家庭、商业企业和政府机构中不断进行。在每一单位内部，协调是必
需的，但不是通过市场制度。父母的权威和各种非正式的相互调整，组织着家庭。
 
　　在主要依靠生计农业的国家中，生产大多是在家庭中组织的。 
　　但是，即便在工业体系中，家庭生产仍然是经济活动的很大部分，虽然它没有
在国民生产和收入的统计中加以考虑。在美国，比如，非市场的家庭生产如果被统
计进来，按照粗略的估计，它约占国民生产总值的1/4。 
　　在企业和政府机构中，不计其数的组织任务通过官僚制权威而实现，如在所有
现代制度中一样，虽然公司也使用了内部的市场。仅仅在对外的协调上，各集团之
间的协作—— 
　　家庭与商业企业、企业与企业、政府机构与企业、工会与企业——才使得市场
充当了支配的角色。 
　　然而，即便在那里，它也是与政府分担重任，这个政府既要权威主义地协调经
济和社会的一些方面，又要在市场中充当着远比其他参与者更为重要的角色。在这
些制度中，政府通常是最大的开支者、借款人、出租人、雇主、财产所有者、承租
人和担保人。就它在经济中的作用而言，已大到前所未有的地步。在美国，按国民
生产总值的百分比计算，政府开支从30年代大萧条以前的10％达到70年代的30％，
提高了3倍。因此，悖论式地说，勾划这些市场取向的制度的最好办法之一，是描
绘政府权威在它们那里起的巨大作用。政府权威在这种政治—经济制度中的作用，
已被美国的图景所说明。财产税驱使居民和店铺迁出衰败中的集中都市区域。对住
房家庭所有制的补贴，已蔓延到大其次都市区域的住房发展上。无论是先前的联邦
道路规划（它第一次使得汽车可以畅行无阻），还是比较新的州际公路体系（它使
汽车开得更快），都增加了在许多地区足以消除城乡差别的流动性。道路和立体交
叉建筑改变了山谷的轮廓。由于地方政府竞相鼓励纳税商业的发展，工业企业遍布
农村。所有这一切——常常被指责为市场的无序——在很大程度上要归功于市场制
度中积极活跃和强大有力的政府。这些制度的某些成本高昂的成就，在很大程度上
也要归功于其政府的努力，其中包括，差不多根除了瘟疫、伤寒和疟疾；文化和公
共教育事业的进展；老年人收入保障的适当水平；人类登上月球等。 
　　按照国民生产总值的一个估算的百分比，各国政府的总开支所占比重是： 

　　瑞典53％ 
　　联合王国45 
　　奥地利44 
　　日本42 
　　法国40 
　　意大利40 
　　西德39 
　　加拿大37 
　　美国28 
　　巴西19 
　　印度18 

　　单是作为收入的再分配者，政府便是以一个主要的经济协调人的身分行事——
比如在为免费的公共教育和福利支付筹资方面。福利开支、养老金和补贴加在一起
（不包括教育经费），所占国民生产总值的百分比大致如下： 

　　法国20％ 
　　奥地利16 
　　意大利16 
　　瑞典15 
　　西德15 
　　智利12 
　　加拿大11 
　　联合王国11 
　　美国6 
　　日本5 
　　印度2 
　　尼日利亚2 
　　南朝鲜2 
　　委内瑞拉2 

　　政府的许多经济行为常常被说成是“政府对实业界的管理”。它确实是一种巨
大的活动。但这一说法并不确切。它实际上是指政府对实业的推动，这个推动采取
了众多的方式。无论如何，政府的推动作用对这些制度的其他主要特征是关键性的
，为此，我们专门开辟了一章。在那一章里我们将把这一命题作为一个设想提出。
 
　　2．这些制度中的每一个都把对生产的非市场的政府权减控制（独立于商业企
业之外）与对企业的三种控制类型结合起来；这三种控制类型是：“直接的”权威
控制，对它们的市场的“间接的”操纵，以及（作为一种特殊的“间接”控制形式
的）计划者主权。 
　　非市场的权威控制（它的运作独立于商业企业之外），表现为政府雇员实际的
政府对生产的行政管理。思维的习惯模糊了我们的视野，使我们以为所有政府机构
都是生产性组织。 
　　审判生产裁决。农业发展机构生产技术设计。国会议员既生产规则，又生产调
查劳务。陆军和海军生产各式各样的劳务： 
　　征服，破坏，恐怖，国防，有时还有和平。它们都是生产性劳务，这已为公民
们为它们纳税的意愿所证明。然而。对于所有生产性劳务，不存在任何市场：生产
不得不以行政方式加以组织——这与苏联类型的制度中组织各种生产的情形十分相
类似。 
　　除了军事部门，这一部门的规模常常靠统计机构的雇员来大体估算；除了公有
企业的雇员，所有有收入的雇员占的百分比是： 

　　美国14％ 
　　法国8 
　　西德7．5 
　　日本6 
　　联合王国6 
　　印度4 

　　至于政府对企业的控制，间接的控制采取了权威主义的禁止、许可或命令的形
式：比如，实行进口限制或发放许可证，要求企业雇用一定比例的残疾工人，规定
发布新的保障办法的程序，禁止妨碍工会活动，规定财政统计和报表的形式，或者
禁止（企业间的）吞并等等。这个清单是没有尽头的。 
　　为了对付大公司（它们的决定对整个经济日益重要起来），政府官员逐渐学会
扩大授给自己的权威，把它延伸到其他领域，从而取得对大公司的控制。所以，历
任美国总统总是把他们的权威扩大到调查、公诸于众、征税、订立合同等方面，以
威胁公司的执行人；其结果是，一些大公司现在在宣布提价以前，总是先把决定呈
报白宫。 
　　间接控制的实施，要么通过最低或最高价格（例如，最低工资法律），要么通
过政府的购买和销售（例如，收购农产起来维持农业价格），要么通过能影响企业
活动的利润的其他任何形式。 
　　在间接控制的多种形式中，有一种来自于计划者主权的实践，即通过政府对最
终产品的收购实行的控制。比如，政府签订了购买武器和道路的合同。这是一个老
的实践，让人熟悉得甚至无须安上计划者主权的名称。然而，直到约1950年时，工
资薪水还是美国预算上的最大开支项目。只是从那以后，合同的支付款额才变得较
大。这个变化标志着，政府从对权威或行政指导（对它自己的雇员们）的依赖，变
成对通过购买企业的最终产品而建立的市场指导的依赖。 
　　政府从商业企业的购买，包括新的资本投资，占国内生产总值的百分比大体如
下。这些数字里含有社会（公有）企业的投入购买。 

　　美国7．3％ 
　　西德7．2 
　　瑞典6．7 
　　联合王国6．7 
　　加拿大6．2 
　　印度3．0 
　　澳大利亚1．7 

　　不过，计划者主权表面上有时也装扮成对于企业的直接的行政权威。在美国，
国防生产中的计划者主权同直接的行政控制混为一体，它采用了西莫尔·默尔曼（
SeymourMe －lman）所说的“五角大楼的资本主义”（Pen tagon capiC talism）
的形式。国防合同管理服务署的2万名文职和军事人员对合同企业实施着面面俱到
的权威。他们的权威深入到譬如说监督企业的保险问题、包装和密封、安全要求、
生产流程和汇报、内部承包协议的达成、存货清单、试验，以及工程的研究。它是
美国制度中一个大的部门领域出现的政治—经济组织的一种重要的新形式，而这个
部门领域在产值上比许多国家的国民生产总值还要大，大于印度，几乎与加拿大一
样。 
　　3．从第二次世界大战以来，这些制度的政府通过以“国民经济计划”命名的
政策，始终在沿着市场经济的轨道前进。 
　　它们的做法与共产主义制度的计划实践大相径庭，在后者那里，“计划”意味
着对生产的权威主义的非市场的控制。计划成为政府推动实业界的主要手段之一—
—它是第二次世界大战以来一种享有声誉的新的手段。像我们后面将会见到的，计
划者并不真正期待其他的目标，如约束商业企业、计划生产、或改变一个经济、一
个乡村或一个文化的根本特点。 
　　4．所有这些制度都实行了一定程度的市场社会主义。尽管如此，这些制度的
公共企业与私有企业之间并无大的区别； 
　　它们的运作是依靠几乎是相同的官僚制的公司结构进行；在私有企业中也可以
发现这种构造，它处在拿薪水的高层管理人员的权威之下，受着避免亏损和赚取利
润的指示；这种管理方式与私有化的管理之间不存在明显的差别。 
　　一旦出现了社会主义社会模式的中央机构和共产主义思想中同样集中的成分，
公共所有制便失去了第二次世界大战以来的这些年中民主社会主义者的热情。其他
的政策和机构建制看上去似乎比较有希望，尤其是与社会福利纲领相结合的再分配
的所得税，和凯恩斯主义的保持高水平就业的技术。 
　　社会主义者们也看到，政府通过购买而不是没收所造成的商业企业有条不紊的
获取（利润），没有大幅度地改变财富的分配。（购买通常在民主制度中被认为是
有必要的。）而且，对于生活在非民主制度下的民主社会主义者来说，他们发现，
把企业托付给政府几乎没有什么好处。甚至在民主制度中，把它交给公共的官僚制
而不是私有化的官僚制，是一个越来越让人怀疑的收获，尤其是因为在两种场合对
企业的主要控制均为市场的控制。 
　　作为其结果，在第二次世界大战结束后的一阵社会主义的旋风之后，企业的社
会主义化再次落入非社会主义者的手中。我说“再次”，是因为在公有企业中，不
论是很早以前的商业冒险或最近的商业冒险，在社会主义中都不是原理上的商业冒
险或意识形态上的商业冒险。重商主义者早已建立起国家对烟草、盐业、火柴和酒
类的垄断，比如，作为国家便利的岁入来源。19世纪时，公用事业的社会主义化，
如铁路、电话和电报以及电力的社会主义化，是针对控制“自然垄断”的困难的实
用主义反应，而这些“自然垄断”是由新的技术引发和产生。后来，在第二次世界
大战结束时，虽然在联合王国出现了一股社会主义化的浪潮，法国的某些国有化过
程——例如雷诺（Renault）公司的国有化——是作为对纳粹勾结者的惩罚而实施
的；意大利政府获得了作为法西斯主义的一份遗产的大批公有企业。60年代和70年
代在西欧新出现的国有化，是为加速经济增长提出的；因此，对于计划者、官僚和
商人说来，它们比社会主义者的建议更有吸引力。 
　　是否公有企业可以成为经济增长的一个实用工具，仍有待于观察。作为市场取
向的制度的实践，这样一种计划主要依靠间接的市场控制，可以用来支持私有和公
有企业。由于这些公有企业是在消费者主权而不是计划者主权或直接的权威控制的
政权下运作，它们不会专门被设计来接受国家的指导。过去，人们常常怀疑，是否
中央政府对这些企业能够取得比对私有企业更重要和更有影响的控制。在法国，例
如，“对私有化的钢铁行业”的引导，“就对政府政策的依赖程度而言，如同对国
有化的储蓄银行的引导或对国有的雷诺公司的引导一样”。“在意大利，整个国有
化的石化行业独立于国家权限之外的程度，丝毫不亚于整个私有化的化学工业。”
 
　　人们认为，联合王国和法国的中央银行的国有化，在公众和社会对它们的控制
上没有产生任何效果。 
　　市场社会主义没有向商业企业的传统的权威结构发出挑战；劳动场所的组织和
企业管理中的改革运动，在私有企业中像在公有企业中一样生机勃勃。这些制度中
的公有企业也没有换上一种对于利润和公共利益的新的经营态度。在法国，公有企
业的执行人是雇主协会的会员；“一个共同的管理精神”湮没了人们原先可能期待
的两种企业之间的差别。 
　　在许多国家，私人公司的执行人被委任为公有企业的经理。 
　　公有企业在政策上也类似私有企业。如在法国，公有的雷诺汽车公司就同它的
私人竞争对手合谋操纵价格。在意大利，公有企业也做着同样的事。在联合王国，
公有的钢铁公司的总裁指出，当他宣布了他对下属工厂相互竞争的反对意见之后，
情况几乎没有任何改变“它将会使利润流向消费者”。 
　　为了晋升管理层的兄弟博爱之中，公有企业的经理们显然必须使自己与数量较
多的私有企业的同事们打成一片。 
　　出于我们随后将揭示的理由，一个居支配地位的公有企业制度（在那里公有企
业经理实行统治）也许变得完全不同。 
　　在美国，政府所属和管理的市场化企业起着很小的作用，约占国民收入和就业
人口的2％弱。 
　　电力部门部分地实行社会化。许多市政当局——差不多所有大都市政府——操
纵着它们自己的供水企业。某些铁路运输和多数城市交通已经社会化。大部分保险
行业通过强制性老年保险和失业保险也已社会化。不论联邦政府或是地方当局都拥
有和出租房屋；许多州拥有酒类批发和零售的社会化网点；灌溉用水主要由联邦政
府出售；州政府掌握了道路的通行费用；各种各样的管理单位拥有和运作它们的仓
库、船坞、运输设备、升降机以及其他运输的终端设备，在市场上出售它们的劳务
。军事补给库——归陆军消费合作社（PX）所有——是一种社会化的零售基地，它
们销售量的总和比Woolworth、J．C．Pen－ney、或Montgomery Ward等大公司的销
售量还大。有一种估计是，美国公有企业的总数为1．8万家。 
　　在其他的市场取向的制度中，公有化的市场企业通常起了更大的作用，它们在
总就业人口上占有如下百分比： 

　　奥地利13％ 
　　爱尔兰13 
　　法国12 
　　联合王国12 
　　意大利11．5 
　　瑞典10．5 
　　芬兰10 
　　西德9 
　　比利时8 
　　荷兰8 
　　挪威6 
　　卢森堡5．5 
　　加拿大5 
　　丹麦5 
　　新西兰5 
　　澳大利亚4 
　　美国3 
　　5．在所有这些制度中，工会以其特有的方式仍是一个主要的没有被一体化的
因素。工会在所有制度中显示出了各种力量。据估计，劳动者加入工会的比重如下
： 

　　瑞典多于55％ 
　　奥地利50％ 
　　比利时50 
　　联合王国40 
　　阿根廷35 
　　荷兰35 
　　意大利35 
　　西德30 
　　日本30 
　　加拿大25 
　　智利25 
　　美国25 
　　法国20 
　　墨西哥20 
　　印度少于5％ 

　　多数人并不把工会看成是像家庭、企业或政府机构一样的生产组织。人们也不
把它看成是对必要的“公共”职能的超脱，相反，却把它看作是一种党派式的任务
，看作是对工会会员特殊利益的保护。的确，与实业界领袖们不同，工会领袖们通
常不提任何较大的权利要求，他们从未怀疑工会是在履行公共职能，尽管它也受到
利润推动。除罢工之外，不论是劳动限制，还是较高的工资成本（工会有时可以赢
得它们），都使工会充当了一个破坏性的、而非建设性的社会机构的角色。至于雇
主们，甚至连那些承担了集体讨价还价原则的雇主们，一般来讲总是把工会看成是
公司权威的传统结构里的颠覆力量。 
　　工会会员时常对他们的工会抱有敌意。欧洲工联主义近几十年来出现的一个主
要的趋势是，在就业安排和工作权利上的决策过程，已经从建立起来的工会程序转
向自发兴起的车间基层的程序。在有些工会中，多数会员与工会官员的关系并不比
雇员与雇主的关系更密切。在美国，相对劳动力的规模而言，工会会员的数目多年
来实际上一直在下降。 
　　工联主义也处在不断增长的批评之下，原因是它的收入被毫无节制地开支，从
而造成了某种剥削。 
　　不过，工联主义常常成为工业法律体系的基础。它改变了工资在市场中确定的
过程。它代替了精心的讨论、谈判以及先前工资确定方式的两种处置权——竞争的
供需关系，雇主对权力的垄断。从一个极端看，在瑞典，国家作为一个整体而言，
工资谈判是在单一的雇员组织与单一的雇主组织之间进行。相反，在美国，谈判是
在企业或行业水平上展开。不管在什么水平上，集体讨价还价的结果，是把工资的
决定放到两个互相抵消的集团手上，它们各自都行使着有关工资的某种权限。 
　　一个后果是，工资率——劳动力的价格——也许远远偏离了有效价格。如果是
这样，造成的可能的影响是资源的错误配置以及——更严重的是——通货膨胀和失
业。当经济学家们争论是否实际上集体的讨价还价是现代通货膨胀和失业的主要根
源时，政府仿佛对此笃信不疑。它们试图说服工会软化工资要求，让政府加入工资
谈判，或者设计出对工资谈判的引导。英国的经济衰败常常被归咎于——证据缺少
说服力——工会要求，说它使成本的上升超过制度所能提供的水平上。 
　　市场制度同工联主义的冲突，是政治——经济组织的一个重要事实。仅仅作为
一个事实，然而，不是作为一个判断。 
　　它留下一个问题，即冲突究竟怎样才能解决。 
　　6．没有一个政府能够娴熟地把市场作为民主化的公共政策的一个工具使用。
我们也可以把这一命题作为一个假设放到后面的章节。但是必须考虑到：从历史上
看，市场制度一直是同私有企业和生产资料的私有制连在一起的，尽管我们认为它
们不必要如此。直到最近，抱支持态度的政府还用它来保护这些相关联的机构建制
。它还始终与一种简化的意识形态联系在一块。作为这些环境以及其他原因的后果
，当私有企业制度被允许统治其他机构建制（包括政府）时，比起它被政府决策人
用来实现民主的目标方面，有着更加鲜明的特征。 
　　7．不管市场被用于为民主服务方面做得多么不够，也只有在市场取向的制度
中才会出现政治民主。不是所有的市场取向的制度都是民主的制度，但每一个民主
的制度都必须是市场取向的制度。显然，出于还未被充分认识的原因，政治民主是
不能存在的，除非它与市场结合。这是一个使人惊奇的命题，它迄今为止还没有遇
到过例外。 
　　第四部分将考察大众化控制的基本过程，并且将引导出对民主与政治的关系的
一个局部的解说。 

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如果能在开满了栀子花的山坡上与你相遇,          .oooO  Oooo.
如果能深深地爱过一次再别离,                    (   )  (   )
那么,再长久的一生,                              \ (    ) / 
不也就只是,                                      \_)  (_/
回首时那短短的一瞬.

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