Economics 版 (精华区)
发信人: rainy (段誉), 信区: Economics
标 题: 第七章 经验探索的成本升级
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年06月20日10:42:32 星期三), 站内信件
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提 要
（1） 只有从探察类比的角度，不是地理探察，而是温度、压力、场强度等物
理因素构成的参数空间的探察人们才能最清楚地理解自然科学的探索和发展 。
（2） 演化使我们熟悉了现有环境，探索离我们的家园越远，也就越困难（越
昂贵）。
（3）随着 数据库的扩大，科学理论化需要的是一种最不复杂的、能够包容所
有现成数据的理论结构。
（4） 只有通过连续不断地建立均衡、破坏均衡和辩证的转换，理论与实验才
能得到发展。
（5） 成本升级制约了科学技术的发展，它从根本上为自然科学的发展确定了
经济极限。
（6）总之 ，经验探索的经济问题是一个内在结构特点的问题，知识理论家们
只有付出代价才能看到概 貌。
科学探索的探察模式
在研究自然科学时，我们人类以自己的处所为基点探察世界不仅仅探察空间邻
域（neigh borhood） ，还在温度、压力、电荷等各种物理变量的空间中探察参数
邻域。
在我们熟悉的自然环境中，在人类“家园”附近的各种事物上由于千万年的演
化，我们继承了一套感觉和认识工具我们的行动相对轻松与自由，用自己独有的感
官探寻与行动模式有关的种种数据。在一定范围内，我们可以凭借这些直接手段处
理每一件事。要想了解得更多，我们就必须更深入地探索自然，使技术日趋复杂、
成熟，使探索能力达到更高的水平。我们不得不离开万年演化形成的自然家园，不
断开拓遥远的探索疆域。从以自我为中心的参数空间出发，我们跨越时间和广阔的
空间，像勘探家一样探索大自然四方八极的种种参数，寻找具有认识意义的现象。
这幅图像不是地理勘察的图像，而是对分布在我们四周的物理参数空间上的现象进
行物理探索的图像。这种探索方法提供了一种科研概念，为了在科学上有重大的新
发现，就需要勘察新现象。随着望远镜、粒子能量加速器、低温工具的效应、密封
设备的效力、真空设备的能力、检测工具的精度不断增加也就是说，随着我们在物
理世界参数空间的活动能力的提高种种新现象进入到我们的视野。由于我们了解自
然进程的知识和经验不断扩大，越来越成熟的科学技术使我们能够大步前进，当代
物理学才取得了巨大的进步。
就分布在参数空间范围内的形形色色的过程而论，自然本身无疑具有统一性。
它不会按照我们习惯的参数系统把这些过程串接在一起。在我们狭小的邻域之外，
有意义的现象层出不穷。但是，具有认识意义的重大现象越来越稀少，因为早期的
科学天才有能力做得又多又好。我们的理论三角测量能力（power of
theoreticaltriangulation）非常之大，以至于我们能 够高效地利用位于我们的
参数邻域中的种种现象。但是，科学创新却越来越难随着我们的探索疆域不断向远
方推进，离万年演化形成的家园越来越远科学创新也越来越昂贵。
人们在现有资料和技术水平上取得了重大发现后，要想有更重大的发现，就得
使资料和相关 技术进入到更成熟的水平。
技术升级
自然科学基本上是一种经验科学。它的前进不完全取决于人类的智慧，还取决
于监视与观察，只有通过人与自然的相互影响我们才能进行监视与观察。不依赖工
具、仅凭感官就能获得有关自然一般历程的有用数据的时代已经一去不复返。要想
获取和处理有用的科学数据，技术是不可或缺的。现在，科学发现所依赖的数据分
类只能通过技术手段来进行。
在当今的实验科学中，人们不是为了追求巨大的能量、高敏感性、复杂的手段
自身而追求它们，而是因为研究的疆域已经推进到没有它们就无法前进的地步。科
学就像战争，用过去的 装备已经无法有效地打赢现代战争。
若是没有不断发展的技术，现代科学就会嘎然而止。今天的发现无法用昨日的
装备和技术取得。为了进行新的实验，为了获得新的观察数据，为了发现新现象，
就需要更强有力的分析技术。科学的进步决定性地、不可避免地取决于我们的技术
能力，为了勘察和解释更遥远的现象，我们必须不断地深入地研究更遥远、更广泛
的物理参数，难度也会越来越大。我们耗费无限的气力，扩大有效实验的范围，因
为只有在新的难得的实验和观察条件下获取极端的温度、压力、粒子速度、场强度
等等我们才能得到把假说和理论付诸试验的条件。 正如一位敏锐的观察者所说：
“今天的多数重大物理 实验，如果在十年前的技术条件下做，恐怕会受到严重的
损害。”
在整个自然 科学中， 技术进步是认识进步的最重要的条件。勘察参数空间的
思想为成熟的自然科学领域里的科学创新机制提供了一种基本模式。新技术扩大了
物理过程所能达到的参数空间。范围的扩大使人们认识到全新的现象，发现、研究
这些现象并把它们理论化，是科学地理解自然的基础。这些考虑意味着，在数据的
生成和处理方面，技术水平应当与探索技术的连续发展阶段相适应，每个发展阶段
都会使考查工具和方法出现连续性的变化。不同的技术层次常常因为（量值－秩序
）的实际改进而相互分离引起变化的信息参数包括测量的精确性、数据的处理数量
、探查的敏锐度、电压的升高、或温度的升降等。这种情况有一个突出的特点，人
们一旦在特定的数据技术水平上有了重大发现，为了解决更深刻的问题，就必需有
更重大进步，进而要求在技术再上台阶，达到更高的水平。研究成果在每个数据技
术层次上都会达到饱和，但勘察却不会在任何一个层次上停下来。一旦某一特定数
据技术层次上的潜力被挖掘殆尽，我们的所有虔诚和智慧都无法在这一层次上再有
什么创新和发现。 只有 登上另一个复杂的数据技术水平之上后，才可能有进一步
的重大发现。
于是， 我们看到一种技术升级现象。对新数据的需求迫使我们离开 人类熟悉
的家园，在自然的参数空间中越走越远。一方面，科学进步原则上永远是可能的有
意义的科研成果永远不会穷尽另一方面，永无休止的勘察要求不断提高数据的提取
技术和探查技艺。
技术升级具有许多经济衍生物。科学探索经济学呈现出一幅成本不断升级的景
象，它使人想起了军备竞赛。科学研究中固有的技术升级与军备竞赛很相仿，由于
敌方的技术不断提升，现有的技术不可避免地因过时而遭废弃。这两种情况的经济
结构是一样的，因为新技术会使成本以指数的形态增加。（不妨回顾一下B系列轰
炸机， 二战时期的B－17轰炸机，在冷战时期发展到B－47和B－52轰炸机，现在则
发展到超音速B－1轰炸机。）由于科学要在最大范围内掌握自然，它与自然展开了
一场技术上的军备竞赛。技术能力的升级以及与之相 关的成本升级都是这一现象
的表现。
在任何成熟的自然科学分枝，为了进一步取得实质性结果，人们对技术能力提
出了更高的要求。于是，重要的科研新成果的购买价格便不断地上升。某一特定的
技术工艺层次上的重要研究成果一旦被完成，人们就不间断地向另一个更新、更复
杂（当然也更昂贵）的层次迈进：人们要求得到更精确的测量，更极端的温度，更
高的电压，更复杂的结合，等等。为了保持稳步前进，对人力和物力的要求也与日
俱增。成本升级现象可以从两个角度来解释，一是在特定技术水平上能够实现的实
质性成果是有限的， 二是从一个技术层次向另一个层次推进 时，资源成本会持续
快速地增长。
升级过程提供了一种视点，透过它可以看到，自然科学的进步最初并不急迫，
因为我们只在自己周围的参数邻域探索自然。
在这一阶段，经济要求非常低，因为所需要的技术相对粗简。但是，随着时间
的推移，有意义的科研成果的资源成本不断升级，因为实现其目标的技术难度不断
增加。这些困难是经验探索的基本也是不可消除的组成部分， 因为我们必需在更
“广阔”的范围内与自然发生关系，在参数空间中更困难的部分进行工作。
归纳与理论化
在科学探索活动中，我们对自然进行扫描，寻找有趣的现象，寻找有用的、可
以解释的规律。科学理论化，作为一种根本的归纳过程，就是构想出一种能够包容
全部现有数据的最不复杂的结构。在每一阶段，我们都尽量把现象及其规律性纳入
到这一最简单（在认识论上最有效的）解释结构中，以便解答我们对世界的问题，
并指导我们在世界中的行动。
不过，这里必需强调一个问题。有人认为，把解决问题的猜想与经验数据纳入
到一个协调系统中是一个很保守的过程。这种印象是错误的。系统化工作体现了一
种拓宽经验范围扩大、扩展基本数据（理论上的三角测量根据这些数据才得以进行
）的迫切性。其重要意义不亚于假设它们很典雅（elegance）。简明/和谐与全面
/包容是一个整体的两个组成部分。这就是为什么拓宽探索自然的参数空间是这一
过程的不可分割的组成部分的原因。
随着科学技术的提高，数据库也会越来越大，越来越复杂，在数量和种类上也
会不断扩大。技术进步还会不断扩大我们窥视参数空间的窗口。在自然科学的发展
进程中，我们通过这一窗口研究参数空间，不断地扩大我们的数据库，根据我们的
所见进行概括与总结。在这里，我们看到的不是单色月景，只要看到一面，就等于
看到了全部，根据较少数据得出的理论也较适用于一般情况。历史经验表明，随着
我们对参数空间的探索越来越深，我们的自然观念随时都可能发生巨大改变。新技
术进入参数空间的新领域后，往往会破坏数据与理论之间已 经达成的平衡。
我们对物理参数空间的探索往往是不完整的。我们对温度、压力、粒子速度等
参数范围的研究绝不会穷尽，因为研究得越深，物理阻抗越大。我们不可避免地碰
到这样的（真实）问题：尚未探明的事物的规则结构与已经探明的事物的结构并不
吻合。总的说来，新数据与旧理论不能吻合。（例如，牛顿的理论可以令人惊异地
预测出太阳系的现象日（月） 蚀，天体汇 合点，等等但这并不意味着古典物理学
不需要根本的修正。）
一般情况下，科学理论是这样形成的：在参数空间的有限区域内发现某种现象
的局部规律，然后把它推广到全局。科学理论的论断是不受时空限制的，也不受参
数范围的限制。理论科学规定了事物在时间和空间的形态。它并不要求用复杂的统
计学知识鉴别出我们在科学中运 用的归纳法是否必有风险。 它并不要求复杂的科
学史知识鉴别出我们最担心的事情是否会发生。在我们的理论扩展到参数空间的各
个部分时， 很少有哪种理论能历经扩张而依然完整。对 于可观测的自然规律和不
可观测的自然结构来说，不同的观测层次会有不同的结果。在每一个复杂的研究阶
段，我们好像都会碰到事物的不同秩序和特点。我们在研究自然时发现的东西必然
在一定程度上反映了观测技术的特征。我们在自然中发现或找到的东西总是依赖于
探索机制。于是，科学史记录了一系列从一个错误跳到另一个错误的事件，但人们
犯错时的态度极为认真，对使用的数据极为负责。
甚至在目前已经掌握的全部领域内，极端精确并不预示着实际正确，只表明它
在有限范围内是充分的。不论怎样拓展目前已经掌握的有限范围，我们依然不能肯
定（甚至不能认为可能）与目前所掌握的全部问题相吻合的理论主体适用于更大的
范围。谁都不能断言未来不会发生 变化即，需要改进。
实验和理论的辩证关系
我们只有与自然交往才能了解自然，牛顿的第三定律，作用力和反作用力已成
为认识论的基本原则。一切都取决于我们如何观察和探察自然，并为之付出了多少
心血。正如培根（Bacon）所说，我们费尽气力，用尽各种手段从自然中挤出了多
少，自然就告诉我们多少。我们通过连续、深入的探索所得到的东西肯定会不断变
化，因为我们是在新条件下工作，不能期望旧条件能起什么作用。新奇现象大概永
远都会出现：我们永远不能认为已经达到了事物的尽头。自然永远保有自己的秘密
。在探索自然的每一个技术阶段，我们都可以从不同角度窥视自然中的事物和它们
的规律。
自然科学的进步就像理论家与实验家之间的对话和辩论。实验家探察自然是要
看它的反应，发现各种现象。理论家则付予数据以理论结构。他们找到一种可以理
解的、理性的框架，建成种种解释模式，以便把实验家们交给他们的发现物容纳进
去。
但是，理论家们一旦发言完毕，球就被传到实验家们的法庭。实验家们使用更
新、更有力的工具探察自然，找到新数据，新现象来验证理论。由于这些数据是新
的，本身是不可预测的，它们往往无法与旧理论吻合。根据旧数据得出的理论推断
无法包容它们，旧理论也无法容 纳它们。于是，现有理论与新数据之间的均衡被
破坏了。
到了这一阶段，球又被传回理论家的法庭。人们必需设计出新理论来容纳新数
据和与旧理论不一致的数据。于是，理论家们又开始编织新的理论结构去容纳新数
据。 他们想使理论与数 据重新达到均衡。接着球又被传回实验家的法庭，整个过
程又从新开始了。
但是，科学进步要求技术不断升级，每一次往复都更复杂、更昂贵。随着科学
的进步，驾驭自然的难度越来越大。我们面临的问题是，要想在认识上取得收益，
就得越来越使劲地压挤自然。
科学的经济极限
我们满怀信心地预期科学技术会不断改进， 但 不能指望它尽善尽美。我们没
有任何理由认为能够，或必会走到道路的尽头。技术能力的每一层次都有内在的局
限，要克服这些局限就得上升到另一个更复杂的技术层次上。从原则上看，压力总
会越来越大，温度总是越来越高，低温试验可以达到绝对零度，粒子加速可以接近
光速，真空也接近极限，等等。可以做的工作越来越多，因为越来越大的阻力限制
了极限的实现。经验告诉人们，为了增进我们对自然的了解，物理学每前进一步都
会发现新现象，对验证假说的能力要求越来越高，对区辨不同新理论差异的能力要
求也越来越高。
人们总要与自然交往，随着交往的扩大，对资源的要求也会不断增大。但是人
类的物质资源是有限的，它无情地限制了我们对本真世界的体验。我们无法通达自
然的某些部分，所以，就必须承认那些我们无法辩识的现象。如果自然允许我们了
解的、具有科学意义的现象仅限于我们力所能及的范围我们以前的全部经验历程恰
好证明了这一点那就太令人称奇 了。
既然对自然现象的认识是有限的，我们就必须现实地承认，在任何发展阶段，
科学对自然的描述都是片面的、不完整的，因为人类要想在认识上控制自然，不仅
需要思维工具（概念、观念、理论、知识），也需要物质资源（技术、能量），后
者的重要性不亚于前者。由于我们掌握的物质资源是有限的，因此，我们的控制能
力肯定是不完整的，不完美的，在一些能够做出成就的方面做不出成就。我们根本
不能随心所欲。
现代自然科学的进步面临着挑战，必须不断从一个技术层次向另一个技术层次
攀升。在自然科学方面，创造性才华不能超越技术发展的进程。丹麦科学史专家德
拉什曼恩（A.G.Drachm ann）写了一本出色的专著《古希腊和古罗马的机械技术》
。他在结尾处写道：“我不愿在社会条件中寻找创造发明失败的原因，除非我确信
无法在时代的技术条件中找到原因。 ”
科学史和技术史的确受到“时代的技术条件”的制约。
自然科学是一种经验科学，在任何发展阶段，它的理论都会受到当时的技术和
资料的制约。这么说并非贬低人类的智慧，而是正视科学生活的基本事实。在任何
时代，科学进步都会受到一些看不见的障碍的制约，它是由当时获取资料和处理数
据的技术水平所决定的。〖HT4”H〗技术水平决定了技术制约首先制约数据的获取
，而后制约理论的建立 。 获取信息和处理信息的技术水平限制了人们的实际探索
范围，决定了科学进步的限度。
科学史上最清楚的一课是，只要有了获取和处理数据的更强大的手段，我们的
信息基础就会改变，随之，我们的世界观我们心中的自然图像也会改变。无穷尽的
潜在技术层次序列必然会导至无穷尽的（潜在）理论序列，每个层次都会讲述一个
不同的故事，为自然描绘出一幅不同的画面。当然，在许多学术和探索领域，很多
发展并不依赖新数据。例如，纯数学表明，它所发现的东西并不依赖新的经验数据
。但它不代表自然科学的可能前景。正是由于自然科学明显依赖于新增数据这是该
学科注重经验的一面它才与形式科学（逻辑学和数学） 和解释（hermeneutic）科
学（如人文科学） 区分开，这类科学总是从各种新奇的角 度对旧数据做没完没了
的解释，解释，再解释。
古希腊人当然同我们一样聪明甚至有过之而无不及。但是，在当时的信息技术
条件下， 让古希腊天文学家解释红色转换（red shift），或让古希腊物理学家从
细菌学角度解释传染 病， 不仅不可能，甚至不可想像。在他们的认识范围里，根
本就不可能有与这类现象相关的资料。使用当时的工具，古希腊人（不论他们的的
头脑多么发达）根本不可能从物理学或概念上把握这类现象。他们无法在理论上前
进，因为技术障碍使他们无法得到有关数据，这种技术障碍在当时是绝对的，因此
，他们也就无法发明出内燃机和无线电发射台来。
还有一种居心不良的、蛊惑人心的观点，认为观察新现象的速度可以减慢，对
资源限制的需求可以减缓，因为不论怎么说，技术能力的增强不过是在蛋糕上加点
儿冰淇淋，增添一些无关紧要的装饰图案，做些小的修补。这种观点的隐含意思是
，任何改变都是次要的改变，科学进步已经达到一个很高的水平，人们充其量只能
在一幅基本完整的、描绘自然的图画上做 些无足轻重的小修小补而已。
这种非现实主义的乐观态度应当受到全面的批驳。我们没有道理认为自然中难
以观察到的现象在认识论上不具有重要意义，更不能认为我们在认识领域已经接近
了极限。现实地说，我们只能认为科学成果在任何发展阶段给都是片面的、不完整
的，我们在认识领域和物理学上所理解的自然也是片面的和不完整的。我们与自然
的交往就我们对自然的认识范围而论也是不全面，不完整的。在自然科学中，物理
学对自然的研究不透彻，意味着人们在认识论上对世界的把握不完整。有限的物质
能力和能量必然限制经验科学的认识能力。只要一些现象是无法发现的，认识就不
会充分。在这个意义上，无论怎么说，经验论者都是完全正确的。只有最偏执的理
性主义者才认为纯智力可以弥补资料的不足。由于存在着观察不到的现象，所以，
我们的理论系统也很难完整。由于存在着尚未发现的现象，甚至根本就无法发现的
现象（那怕仅从前述的经济理由的角度看），所以我们必需假定我们关于自然的理
论知识是不完整的，人类探索世界的思维特点决定了我们的自然科学知识是不完整
的。
最后，自然科学不仅面临着障碍（探索的极限），也面临着阻力（难点和阻抗
）。科学进步对技术、经济都有要求，我们永远不能完全满足这些要求永远不能随
心所欲，心想事成。由于资源有限是不能回避的现实，所以，科学在实践 上也不
可能达到尽善尽美的程度。在一个资源有限的世界，科学当然会有尽头当科学发展
到我们这种生灵所冒风险的极限时，它就走到了头它不会尽善尽美。在描述、解释
、预测和控制方面，它永远不会完美无缺 。
继续进步的难度越来越大，不是因为我们已经接近了科学的大限用罄了自然储
藏的新现象而是因为确实有更深的矿脉，只要我们能挖出，它们就对我们有用途。
问题不是我们能否想方设法深究到底，而是我们是否支付得起这种消耗我们只能使
用已经掌握的有限手段。我们最好这样说，科学的极限取决于经济限度，不是因为
我们已经发现了自然的全部奇观，而是因为我们的经济绳索已经放到了头。开拓技
术疆域越来越困难在资源有限的 世界上， 越来越昂贵拓展理论疆域也同样如此，
成本越来越高昂。
科学确实有其极限，但不是因为人类智力低下或脑力不足，而是一种经济制约
，它是我们探索自然现象时所依赖的技术特点决定的。过于乐观的想法，即认为科
学可以无止境地解决所有问题的想法土崩瓦解了，因为现实令人尴尬，解决问题的
价格在无情地上涨，最终会超过 人们的支付极限。
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如果能在开满了栀子花的山坡上与你相遇, .oooO Oooo.
如果能深深地爱过一次再别离, ( ) ( )
那么,再长久的一生, \ ( ) /
不也就只是, \_) (_/
回首时那短短的一瞬.
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