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标  题: 分形理论及其发展历程(zz)
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分形理论及其发展历程
李后强 汪富泉
    被誉为大自然的几何学的分形（Fractal）理论，是现代数学的一个新分支，但其本

质却是一种新的世界观和方法论。它与动力系统的混沌理论交叉结合，相辅相成。它承

认世界的局部可能在一定条件下。过程中，在某一方面（形态，结构，信息，功能，时

间，能量等）表现出与整体的相似性，它承认空间维数的变化既可以是离散的也可以是

连续的，因而拓展了视野。
    分形几何的概念是美籍法国数学家曼德尔布罗特（B.B.Mandelbrot）1975年首先提

出的，但最早的工作可追朔到1875年，德国数学家维尔斯特拉斯（K.Weierestrass）构

造了处处连续但处处不可微的函数，集合论创始人康托（G.Cantor，德国数学家）构造

了有许多奇异性质的三分康托集。1890年，意大利数学家皮亚诺（G.Peano）构造了填充

空间的曲线。1904年，瑞典数学家科赫（H.von Koch）设计出类似雪花和岛屿边缘的一

类曲线。1915年，波兰数学家谢尔宾斯基（W.Sierpinski）设计了象地毯和海绵一样的

几何图形。这些都是为解决分析与拓朴学中的问题而提出的反例，但它们正是分形几何

思想的源泉。1910年，德国数学家豪斯道夫（F.Hausdorff）开始了奇异集合性质与量的

研究，提出分数维概念。1928年布利干（G.Bouligand）将闵可夫斯基容度应用于非整数

维，由此能将螺线作很好的分类。1932年庞特里亚金（L.S.Pontryagin）等引入盒维数

。1934年，贝塞考维奇（A.S.Besicovitch）更深刻地提示了豪斯道夫测度的性质和奇异

集的分数维，他在豪斯道夫测度及其几何的研究领域中作出了主要贡献，从而产生了豪

斯道夫-贝塞考维奇维数概念。以后，这一领域的研究工作没有引起更多人的注意，先驱

们的工作只是作为分析与拓扑学教科书中的反例而流传开来。
二
    1960年，曼德尔布罗特在研究棉价变化的长期性态时，发现了价格在大小尺度间的

对称性。同年在研究信号的传输误差时，发现误差传输与无误差传输在时间上按康托集

排列。在对尼罗河水位和英国海岸线的数学分析中，发现类似规律。他总结自然界中很

多现象从标度变换角度表现出的对称性。他将这类集合称作自相似集，其严格定义可由

相似映射给出。他认为，欧氏测度不能刻划这类集的本质，转向维数的研究，发现维数

是尺度变换下的不变量，主张用维数来刻划这类集合。1975年，曼德尔布罗特用法文出

版了分形几何第一部著作《分开：形状、机遇和维数》。1977年该书再次用英文出版。

它集中了1975年以前曼德尔布罗特关于分形几何的主要思想，它将分形定义为豪斯道夫

维数严格大于其拓朴维数的集合，总结了根据自相似性计算实验维数的方法，由于相似

维数只对严格自相似这一小类集有意义，豪斯道夫维数虽然广泛，但在很多情形下难以

用计算方法求得，因此分形几何的应用受到局限。1982年，曼德尔布罗特的新著《自然

界的分形几何》出版，将分形定义为局部以某种方式与整体相似的集，重新讨论盒维数

，它比豪斯道夫维数容易计算，但是稠密可列集盒维数与集所在空间维数相等。为避免

这一缺陷，1982年特里科特（C.Tricot）引入填充维数，1983年格拉斯伯格（P.Grassb

erger）和普罗克西娅（I.Procaccia）提出根据观测记录的时间数据列直接计算动力系

统吸引子维数的算法。1985年，曼德尔布罗特提出并研究自然界中广泛存在的自仿射集

，它包括自相似集并可通过仿射映射严格定义。1982年德金（F.M.Dekking）研究递归集

，这类分形集由迭代过程和嵌入方法生成，范围更广泛，但维数研究非常困难。德金获

得维数上界。1989年，钟红柳等人解决了德金猜想，确定了一大类递归集的维数。随着

分形理论的发展和维数计算方法的逐步提出与改进，1982年以后，分形理论逐渐在很多

领域得到应用并越来越广泛。建立简便盛行的维数计算方法，以满足应用发展的需要，

还是一项艰巨的任务。
    自然界中的分形，与概率统计、随机过程关系密切。确定性的古典分形集加入随机

性，就会产生出随机康托集、随机科契曲线等各种随机分形。1968年，曼德尔布罗特研

究布朗运动这一随机过程时，将其推广到与分形有关的分数布朗运动。1974年他又提出

了分形渗流模型。1988年，柴叶斯（j.T.Chayes）给出了详细的数学分析。1984年，扎

乐（U.Zahle）通过随机删除而得到十分有趣的分形构造，随机分形能更真实地描述和模

拟自然现象。
三
    动力系统中的分形集是近年分形几何中最活跃和引人入胜的一个研究领域。动力系

统的奇异吸引子通常都是分形集，它们产生于非线性函数的迭代和非线性微分方程中。

1963年，气象学家洛伦兹（E.N.Lorenz）在研究流体的对流运动时，发现了以他的名字

命名的第一个奇异吸引子，它是一个典型的分形集。1976年，法国天文学家伊侬（M.He

non）考虑标准二次映射迭代系统时获得伊侬吸引子。它具有某种自相似性和分形性质。

1986年 屯 尔（H.A.Lauwerier）将斯梅尔的马蹄映射变形成 屯 尔映射，其迭代下不稳

定流形的极限集成为典型的奇异吸引子，它与水平线的截面为康托集。1985年，格雷波

基（C.Grebogi）等构造了一个二维迭代函数系统，其吸附界是维尔斯特拉斯函数，并得

到盒维数。1985年，迈克多纳（S.M.MacDonald）和格雷波基等得到分形吸附界的三种类

型：（！）局部不连通的分形集；（2）局部连通的分形拟圆周；（3）既不局部连能又

不是拟圆周。前两者具有拟自相似性。
    动力系统中另一类分形集来源于复平面上解析映射的迭代。朱利亚（G.Julia）和法

图（P.Fatou）于1918-1919年间开创这一研究。他们发现，解析映射的迭代把复平面划

分成两部分，一部分为法图集，另一部分为朱利亚集（J集）。他们在处理这一问题时还

没有计算机，完全依赖于他们自身固有的想象力，因此他们的智力成就受到局限。随后

50年间，这方面的研究没有得到什么进展。随着可用机算机来做实验，这一研究课题才

又获得生机。1980年，曼德尔布罗特用计算机绘出用他名字命名的曼德尔布罗特集（M集

）的第一张图来。1982道迪（A.Douady）构造了含参二次复映射fc ，其朱利亚集J（fc

）随参数C的变化呈现各种各样的分形图象，著名的有道迪免子，圣马科吸引子等。同年

，  厄勒（D.Ruelle）得到J集与映射系数的关系，解新局面了解析映射击集豪斯道夫维

数的计算问题。茄勒特（L.Garnett）得到J（fc）集豪斯道夫维数的数值解法。1983年

，韦当（M.Widom）进一步推广了部分结果 。法图1926年就就开始整函数迭代的研究。

1981年密休威茨（M.Misiuterwicz）证明指数映射的J集为复平面，解决了法图提出的问

题，引起研究者极大兴趣。发现超越整函数的J集与有理映射J的性质差异，1984年德万

尼（R.L.Devanney）证明指数映射Eλ的J（Eλ）集是康托束或复平面而J（fc）是康托

尘或连通集。
    复平面上使J（fc）成为连通集的点C组成M集即曼德尔布罗特集，尤更斯（H.Jurge

ns）和培特根（H-O.Peitgen）认为，M集的性质过去一直是并且将来继续是数学研究的

一个巨大难题。通过将数学理论与计算机图形学实验加以融合，及道迪、扈巴德（H.Hu

bbard）等人在这方面进行的基础性研究工作，在解决这一难题方面已取得重大进展，使

人们加深了对M集的了解。道迪和扈巴德1982年证明M集是连通的和单连通的，人们猜测

M集是局部连通的，目前每一张计算机图形都证实了这一猜测，但至今还没有人能给予证

明。M是否为弧连通，目前尚不清楚。M集边界的维数也是值得研究的问题之一。
    M集除了将J集分成连通与非连通的两类之外，还起着无穷个J集的图解目录表作用，

即把M集C点周围的图形放大就是与C点有关的J集的组成部分。但这一发现的数学密性至

今仍未确定，谭磊（Tan Lei）1985年证明了在每一个密休威茨点邻近M集与相关的J集之

间存在着相似性。尤金斯等在M集的静电位研究中获得与自然形貌相似的分形图象。目前

包括尤金斯等在内的很多研究人员都致力于借助计算机活动录象探索M集。其它一些分形

集的研究工作正在取得进展。1990年德万尼通过数值实验观察到M集的复杂图形由许多不

同周期的周期轨道的稳定区域共同构成。1991年黄永念运用他提出的代数分析法证明了

这一事实，研究了M集及其广义情况周期轨道整体解析特性。
    巴斯莱（B.M.Barnsley）和德门科（S.Demko）1985年引入迭代函数系统，J集及其

其它很多分形集都是某些迭代函数的吸引集，用其它方法产生的分形集也可用迭代函数

系逼近。1988年， 屯 尔通过数值研究发现毕?哥拉斯树花是一迭代函数系的J集。198

5年巴斯莱等研究含参数的函数系迭代动力系统，得到M集D并D与M在连通性上的差异。在

一线性映射系迭代下，可以产生著名的分形曲线——双生龙曲线。1986年水谷（M.Mitz

utani）等对其动力系统进行了研究。
    一般动力系统中的分形集，其豪斯道夫维数dH难以通过理论方法或计算方法求得。

对于有迭式构造的分形集，贝德浮德（T.Bedford）等在1986年已给出卓有成效的算法，

但对一般非线性映射迭代动力系统产生的分形集，这些结果都难以应用，其豪斯道夫维

数dH的结论与算法实际上没有。卡普兰（j.L.Kaplan）和约克（J.A.York） 1979年引入

李雅普洛夫维数dL并猜测dL=dH。1981年勒拉皮尔证明dH≤dL。杨（L.S.Young）1982年

证明二维情况下dH=dL。艾茄瓦（A.K.Agarwal）等1986年给出例子说明高维情形卡普兰

-约克猜测不成立。这一猜测力图从动力学特征推断几何结构，其反问题是由吸引子维数

推断混沌力学，这是值得研究的问题。但目前工作甚少且主要限于计算机研究。此外，

含参动力系统在混沌临界态或突变处的分形集维数也有待进一步研究。
    多重分形（multifractals）是与动力系统奇异吸引子有关的另一类重要分形集，其

概念首先由曼德布罗特和伦依（A.Renyi）引入。法默（J.D.Farmer）等在1983年定义了

多重分形广义维数。1988年博尔（T.Bohr）等人将拓扑熵引入多重分形的动力学描述与

热力学类比。1988年，阿内多（A.Arneodo）等人将子波变换用于多重分形研究。费德（

J.Feder）、特尔（T.Tel）等人进行了多重分形子集及标度指数的研究。阿姆特里卡等

研究了多重分形的逆问题，提出广义配分函数，给出广义超越维数，对过去的维数进行

了修正。李（J.Lee）等发现了多重分形热力学形式上的相变。1990年，伯克（C.Beck）

得到广义维数的上下界和极限并研究了多重分形的均匀性量度。曼德布罗特研究了随机

多重分形及负分维。1991年科维克（Z.Kov.acs）等引入双变量迭代系统，最大特征值和

吉布斯势导出维数、熵、李雅普洛夫指数，提供了对多重分形相变分类的一般方案。对

于多重分形相变分类的一般方案。对于多重分形目前虽已提出不少处理方法，但从数学

的观点上看，还不够严格，部分问题的数学处理难度也较大。
四
    分形理论真正发展起来才十余年，并且方兴未艾，很多方面的理论还有待进一步研

究。值得注意的是，近年分形理论的应用发展远远超过了理论的发展，并且给分形的数

学理论提出了更新更高的要求。各种分形维数计算方法和实验方法的建立、改进和完善

，使之理论简便，可操作性强，是喁喁分形的科学家们普遍关注的问题。而在理论研究

上，维数的理论计算、估计、分形重构（即求一动力系统，使其吸引集为给定分形集）

、J集和M集及其推广形式的性质、动力学特征及维数研究将会成为数学工作者们十分活

跃的研究领域。多重分形理论的完善、严格以及如何用这些理论来解决实际问题可能会
上，维数的理论计算、估计、分形重构（即求一动力系统，使其吸引集为给定分形集）

、J集和M集及其推广形式的性质、动力学特征及维数研究将会成为数学工作者们十分活

跃的研究领域。多重分形理论的完善、严格以及如何用这些理论来解决实际问题可能会


引起科学家们广泛的兴趣，而动力学特征、相变和子波变换可能会成为其中的几个热点

。
    在哲学方面，人们的兴趣在于自相似性的普适性，M集和J集表现出的简单性与复杂

性，复数与实数的统一性，多重分形相变与突变论的关系，自组织临界（SOC）现象的刻

画以及分形体系内部的各种矛盾的转化等。可以预言，一场关于分形科学哲学问题的讨

论即将在国内展开。
 



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