Psychology 版 (精华区)

发信人: Psychology (心理学纵横), 信区: Psychology
标  题: 第十一章  性格心理学家
发信站: 哈工大紫丁香 (2004年04月09日22:06:44 星期五), 站内信件

第三卷  开路先锋及行家里手

简介：心理学的裂变

第三卷  开路先锋及行家里手

　　

简介：心理学的裂变

　　我们已经走了很长的一段路。

　　我们目睹哲学家们一步一步地前进，从对于意识的玄学思辩和奇想幻论，到对于思维
过程的某些领域准科学的理解。谢天谢地，由于生理学的帮助，我们最终把心理学从哲学
当中抽取出来，以一门独立的科学把它确立下来了。

　　我们还看到，跟其它不成熟的科学一样，心理学作为一门独立的知识领域在其最初的
几十年里并没有形成真正统一的理论，而只不过是一些特别的理论，每种理论都解释了某
种特别的现象。这些理论是一些伟大的先贤们的成就——比如冯特、詹姆斯、弗洛伊德、
沃森和韦特海默——然而，伟大归伟大，他们当中没有一个人能在心理学中起到牛顿在物
理学中的作用。

　　可是，他们的追随者们却并不作如是观。科学的心理学最初的几十年是“门派纷争的
年代”——30年代至少有七大门派——而各个门派的门客都宣称自己那一派的理论是一门
连贯的科学，而自亥姆霍兹的时代以来一直在累积的东西只不过是一些乱哄哄的发现和枝
节理论。然而，到本世纪中期，许多心理学家都慢慢意识到，现存的任何理论都没有也不
可能成为一种统一的心理学范式。冯特氏理论或者比方说行为学派的理论，对于像解决问
题或者决策这类的事情，都没有一种有用的东西可以拿出来说。弗洛伊德的理论对于感知
过程或者认知这类的事情提不出什么新见解；格式塔理论对于记忆和儿童发展等问题没有
启迪作用。如当时还在斯坦福大学的莱维特·圣弗德1963年所言：“普通心理学遇到的最
大困难是，受人们如此吹捧，求之若渴的一些‘普通’规则根本就谈不上普通。反过来，
它们常常都十分具体和专门。”这里面的含义在于，心理学简直就还没有高级到足以让任
何人琢磨出一套统管一切的高深理论的程度。可是，它也可能有一个完全不同的含义，即
，心理学本身不是一种如同物理学、化学或者生物学意义上的科学，它只不过是一系列的
科学领域丛，尽管它们彼此相关，可毕竟互有差异，参差不齐，简直就不可能硬塞进某一
个单独的理论框架里去。在最近对于目前心理学状态的一次总结中，杰出的发展心理学家
威廉·克森和他的合著者埃米莉·D·卡恩在《美国科学家》中撰文说：　　

　　在人们的深层意识里，有一种果决的信念（而对于我们当中的一些人来说，最多只不
过是一种怀疑而已），即，心理学易于受统一的本体论和认识论前提的影响，但它更易于
根据一个特定的内容、一种特别的方法或者一种突出的功能性方法等等而下一个定义。根
据这类观点当中最极端的一些看法，心理学是没有核心问题的；与其把感知或者认知或者
解决问题提高到一个可以涵盖一切心理学的模式，我们倒是要认识到，心理学的广泛一如
人类的大脑，其丰富程度也分毫不差。

　　门派纷争时代结束以后，心理学的历史似乎证明，上述信念（或者怀疑）是正确的。
若干新的理论涌现出来，可是，它们只是适合心理学的某个具体领域，而不是整体意义上
的心理学。没有哪一个门派在这整个的疆土上占地为王，反过来，心理学的领域事实上分
崩离析，诸侯割据，各自成了一些自治特区。美国心理学会现在承认了58种心理学领域，
这个学会的45个“分部”（会员分部）当中的42个分会代表着这些领域，或者，大家不妨
说这些领域是心理学的裂变产品。

　　相应地，从现在开始，我们不再顺着一个单一的故事来进行，而是去看一看心理学的
八大领域中都发生了一些什么事情。本书最后一章会简要地提及其它一些领域，这些领域
不可能在这里—一加以详述，否则，读者和作者本人都会精疲力竭，而硬要这样做是吃力
不讨好的。

 

第十一章  性格心理学家

“别人心中的秘密”

　　人格的本质和起源，对于心理学家们来说一直都有着至高无尚的重要性。对他们来说
，这个对理解人性不可或缺的问题是：人与人之间的性格和行为差异作何解释？非专业的
普通人对这个问题也有极大的兴趣。对他们来说，这个在日常生活当中有着极为重大意义
的问题是：一个人怎样去判断另一个人的性格，怎样了解他的一言一行呢？

　　很明显，人们所说的一些话并不是可靠的信息来源；人类在所有活着的物种当中是最
能够撒谎的，他们的确也经常撒谎。人们同样也不能依靠他人的动作手势或者表现，因为
人们会装假，一些人还装得极像。甚至他们的行为也不总是会显露真情的，因为人们可以
欺骗，直到最后的关键时刻才暴露真正的自我。可是，不管那个人是谁——是我们打算嫁
娶的也好，是可能买下我们的房产的也好；是我们敌国（或者我们自己国家）的一个首领
也罢——这个人真正喜欢什么，他或者她偏好于怎样的行为，我们能够就这些东西做一个
准确的判断是最为重要的，其它的都没有这些有价值。

　　有鉴于这样一些原因，性格的研究在整个有记录的历史当中一直是哲学家和普通人最
感兴趣的，它也是过去60年来现代心理学最为重要的领域之一。

　　已知最早的一些性格评价活动，主要还是依赖于占星术这门伪科学的。从公元前10世
纪开始，巴比伦的占星士们就已经在根据行星的位置来预测战争和自然灾害了，到公元前5
世纪，希腊的占星士们就依据这些数据来解释性格并预测顾客的未来。在一个科学幼稚的
时代，一个人出生的时候行星所处的位置会影响一个人的性格和他的命运，这种观点是非
常有吸引力的。奇怪的是，到现在，现代天文学和行为科学已经表明这是迷信的无稽之谈
，可这种观点仍然具有很大的吸引力。

　　我们早先提到过的相面，却是另外一种号称能挖掘隐藏性格的假把戏。跟占星术不一
样的是，脸部特征是人的内心线索这个说法，在心理学上是有一些根据的，我们的长相与
我们对自己的感觉当然是起一种作用的。可是，希波克拉底、毕达哥拉斯，还有其它一些
外貌学家都没有想到这层关系，反过来，他们编辑了一大堆资料，在某种特别的面相特征
与性格特征之间拼凑了许多奇妙的联系。哪怕伟大的亚里士多德先生也强调说：“前额大
的人偏呆滞，前额小的人用情不专；天庭横阔者易于激动，突出者好发脾气。”

　　跟占星术一样，相面持续了相当长的时间。机敏的罗马人很相信外貌学：西塞罗曾说
：“面相乃心灵的图象。”朱力斯·凯撒认为：“我并不害怕这些肥头大耳的家伙，可那
些面容苍白的瘦家伙着实让人操心。”（凯撒的观点照莎士比亚的话来看是最明显不过的
：“让我的身边围满肥仔；／天庭滑润的男人可安度良霄；／那位加西阿斯生相瘦弱，面
露饥容；／他心机多端：这样的人危险难缠。／”）耶酥实际的面容一直无人知晓（罗马
陵寝里最早的“画像”也是在他死后二三百年才画出来的），可是，从公元2世纪到目前，
他的画像一直是面容详和、瑞相非凡的。面相的传统生生不息，我们当中的许多人在遇到
生人时，总喜欢根据其面相来猜测他的性格。

　　另一种根据可见的特征来区分性格的方法是骨相学，就是摸头骨形状的伪科学，19世
纪风行一时。虽然骨相学在20世纪消声匿迹了，许多人仍然相信，一个天庭饱满突出的人
是位“足智多谋之士”和敏感的人，而天庭扁平窄小的人多半是头蠢驴，而且铁面寡情。

　　古代把性格与生理特征联系起来的最有名的理论，是加伦的气质体液说——他认为，
粘液过多的人冷静镇定；黄胆过多的人性急易燥；多黑胆的沉湎于忧郁；血旺的乐观自信
。这一教条一直统治到了18世纪。其后继的门人弄起了营养新潮、蒸汽浴和其它一些准科
学的把戏来较正体内化学循环，以期增强身心健康。

　　与此相对的是，听起来非常现代的一种方法，却是三个世纪以前由一位德国哲学家名
叫克里斯蒂安·托马西乌斯（1655－1728）的法学家提出的，他还是赫尔大学的奠基人。
托马西亚斯想出了一个办法，他通过给不同的性格特征用数字打分来判断一个人的性格。
他的方法虽然粗浅一些，可在很大的程度上却给现代叫做“定级表”的性格评估技术理下
了伏笔。他为自己的书取的名字也耐人寻味：《一种实在科学的新发现：对于公众，对于
从日常谈话中哪怕背离其愿望地洞悉别人内心的秘密来说都极有必要》。根据现代人的品
味，这书名是长了点，这毫无疑问；可是，就其精神实质来说，这与现代教人如何成功的
畅销书来说却是同样新潮的。

　　多少世纪以来，有关性格的讨论经常是围绕着心理学中最基本，也是争辩最多的一个
话题展开的：人性是由内抑或由外决定的？我们的思想和行为倒底是内心力量的产物，还
是环境刺激导致的结果？

　　柏拉图及其弟子们坚持认为，思想的内容在人出生以前就已经存在了，只需要记住就
可以了；而毕达哥拉斯和德谟克利特却反驳说，所有的知识都是从感知而得来的，从而就
引发了这场争辩。在17和18世纪，这场争论到了如火如荼的地步，笛卡儿和其它一些理性
主义者争辩说，头脑里的思想是天生的，洛克等经验主义者却认为，新生婴儿的头脑形同
白纸一张，靠经验在上面留下信息。

　　当心理学成为一门科学时，遗传论者——高尔顿、戈达德、特曼和其它一些人——拿
出了调查数据来支持他们的观点，而行为主义者们——巴甫洛夫、沃森、斯金纳和其它一
些人——提供了实验证据来支持自己的观点。这种争论一直在进行着，而“心性主义者们
”（用现代的术语来说）却用内心（心性的）力量来解释人的性格与行为，“情境主义者
们”也用个人体会到的情境来解释性格和行为。

　　这两种观点在儿童哺育、教育方法、心理治疗、对少数团体的公众政策、罪犯的处理
、妇女及同性恋者的状况和权利、移民政策和其它许多个人及社会议题得出了相反的结论
。相应地，这个问题在最近几十年也一直统治着性格心理学。人们渴求出现一个决定性的
科学答案。让我们来看看，两边的研究者和理论家们都在得出一些什么样的成果，也看看
这样一个答案是否有可能出现。

性格的基本单位

　　在本世纪初期，对性格理论最大的贡献是由心理分析学家们做出的。弗洛伊德对成人
性格作出了一种解释，认为那是自我为控制本能冲动并把它们转换成可接受的行为形式的
结果。阿德勒对社会力量对性格产生的影响更有兴趣，比如中间出生的孩子由于位置的关
系而成为自卑感的因由。荣格对性格的描述是，它在很大程度上是由内在的、互为对立的
、倾向于决断性和被动性、内向与外向的东西，以及经验与“集体无意识”（他认为是与
生俱来而非学习得来的、每个人由上辈传下来的一些概念、神话和符号）在内部形成的。

　　虽然心理动力学概念如此这般地推断了性格发展的方式，但他们并没有给心理学家们
提供一个可以快速准确地衡量性格的办法，而在智力测定方面却已经成为可能。心理分析
所揭示的性格特征只是在几十上百次的临床诊疗后才出现的，哪怕是在这样的时候，这种
方法也只是得出了一些印象上的评估，而非可计量的结果。如性格测量界有名的雷蒙德·
卡特尔所言，临床方法“充其量不过是一种勘察”，而心理学需要的是一种“可定量的分
类学”。

　　最早出现的此类分类学是第一次大战的产物。当美国在1917年介入这场冲突时，罗伯
特·伍德沃思（1869－1962）这位著名的实验心理学家和哥伦比亚大学教授受命设计一种
快速简易的办法，以辩别情绪受挫的新兵。他在紧急之中进行了最早的心理学实验之一，
即“个人数据问卷”，这个问卷只问受试者一些有关症状的并不麻烦的问题，如：“你曾
梦游过没有？”“站在高处时是否感觉到想向下跳？”把他们承认的症状数目加起来就可
以得出一些分数。

　　作为一种性格评估，个人数据问卷是很原始，很有限的，它只收集到了受试者提供的
一些信息或者错误信息，而且只是有关神经症状方面的信息。可是，“它在表面上是有效
的”——人们直觉地感到，这些问题的确把正常人和有神经质的人区分开来了。而且，事
实上，后来进行的一项试验证明这种测验是有效的，它发现，诊断出来的神经质患者得出
了36个不好的答案（“是”），正常人只得出了10个。

　　伍德沃思作为先锋的工作设定了一个模式，战后，许多心理学家都设计了其它一些类
似的问卷，让受试者对自己进行评估。可不久，这些问卷很快就超越了症状，进而包括了
一些涉及总体性格特征的问题。早期测试当中最好的一种是1931年由心理学家罗伯特·伯
恩鲁特设计出来的。这份问卷提出了125个问题，并把答案归结成四个主要特征上的分数：
自制、自足、内向及神经质。比如，如果受试者对“你是不是经常感到可怜？”这个问题
的回答是个“？”（“不知道”或者“说不出来”）号，则他或她在内向上得三分，自制
上得一分，神经质上得零分，自足上得零分。这些分数都只不过是些推测——伯恩鲁特对
每个答案与四个特征的相互关系并没有经验上的证据——可是，当时在全国出现了一股心
理学测试热，在整个30年代，有100多万份伯恩鲁特性格调查表和大量类似的测试卷被销售
出去，人们广泛使用着这些问卷。到那时，性格成了心理学的一个特别领域，由特征理论
主导着，它是一种常识观念的科学翻版，即，每个人在特别的情境当中都有一套可以识别
的特点和惯常的行为模式。特征可以描述既定性格的因素，可是，它们对背后的心理动力
学结构或者这种性格的形成方式只字未提。伯恩鲁特问卷和其它早期的性格测试都是测量
其中一些因素的办法。

　　1928年和1929年出现的一种重要研究脱颖而出，它好像是走出了特征理论。休斯·哈
特肖恩神甫是联合神学院的圣职教员，马克·梅是位心理学家，他也曾供职联合神学院，
他们研究了成人行动的有效性，比如童子军运动可以在儿童中培养出有道德的行为。哈特
肖恩和梅让若干儿童拿起纸笔做测试，看看他们对于欺骗、偷盗和撒谎等的态度。然后，
他们让孩子参与一些比如集体游戏和自己给自己打分等活动，孩子们可以在里面做弊、偷
窃或者撒谎而看起来又好像不会被人发现，不过，事实上，研究者们可以准确地判断出他
们的所作所为。

　　结果令人十分不安。不仅孩子们在纸笔测试中所说的话与他们实际的行为之间关系甚
少，而且一个孩子在一种情形之下与另一个不同的情形之下的诚实与不诚实也没有什么连
续性，这着实令人惊异。哈特肖恩和梅于是得出结论说，如果特征是存在的，它们不应该
引起一个人在不同的环境下有类似的行为。

　　（我们）十分确信，存在某些共通的因素，它们倾向于让人与人之间各个不同……然
而，我们的论点在于，这种共通的因素不是在一个人所处的情境当中独立操作的内在整体
，而是这个情境的变量。

　　这与日常生活当中的经验是相矛盾的。我们都有一种感觉，我们认识的一些人当中，
有些诚实，有些不诚实，一些人是保守的，另一些人是开放的，有些人很努力，另一些人
玩玩打打。哈佛大学心理学系执掌牛耳的戈登·奥尔波特（1897－1967）出来挽救了这个
局面。他进行了一系列的研究，还有一本专著：《人格的心理学解释》（1937）。态度谦
和，面容苍白的奥尔波特是个勤奋的人，他的研究兴趣非常广泛，包括偏见、交流和价值
观，但是，性格，尤其是特征理论，却是他终生特别关注的课题。一部分是由于他自己的
性格的原因，他成了反驳哈特肖恩－梅依情境论的理想人物。他为常识当中认为的心性论
提供了科学的证据。

　　奥尔波特是印第安那州一个乡村医生的4个孩子当中最小的一个。他父亲的家族几辈子
以前起源于英格兰，他母亲是德国人和苏格兰人的后裔，而奥尔波特自己的家庭生活，如
他许多年后回忆他那样，“只有朴素的、新教式的诚实和勤奋”。在他生活的那个地区，
没有医疗设施可言，许多年以来，奥尔波特家里一直就住着很多的病人和护士，而幼年的
奥尔波特一直就分担着他自己的那一部分工作，打点门诊室，洗瓶子和照顾病人。他吸收
了父亲的人道主义世界观和价值观，在以后的岁月里还经常喜欢引用他父亲的座右铭：“
如果每个人都尽其最大努力去工作，而只取家中所需的最低量的经济回报，那么，一定就
有足够的财富可以对付下去。”

　　在哈佛大学，奥尔波特除了进行自己的研究之外，还抽出时间做了很多的社会服务志
愿工作。这满足了帮助有困难的人的深层需要，而且，按他在自传中所说的那样，“给了
我一种有能力的感觉（纠正了普通意义上的自卑感）”。他的两大兴趣，即心理学研究和
社会服务工作，最终溶合在了一起，因为他确信：“要有效地做好社会服务工作，人们必
须对人的性格有充分的理解。”

　　对于奥尔波特来说，性格的研究总是一种常识意义上的事情，他的兴趣在有意识部分
，在可以很容易地进入的部分，而不是无意识部分难以确定的深层。他经常谈到与弗洛伊
德惟一的一次见面，因为这次见面对他产生了深刻的影响。作为一个22岁的毛头小伙子，
他在访问维也纳的时候给弗洛伊德写了一封信，说他本人就在城里，想见一见他。弗洛伊
德非常大度地接待了他，可是一声不响地坐着，等他开口说话。奥尔波特试图想个话题来
开头，就提起说，来弗洛伊德办公室的路上，他听到一个4岁的小孩告诉他母亲说，他想避
开一些很脏的东西，他显示出了对脏物的真正的恐惧。奥尔波特描述说，那位母亲穿戴整
齐，衣领浆过，气势不凡。他认为这之间并没有什么联系，可是，如他所回忆的：“弗洛
伊德用他那双仁慈的、治病救人的眼神看着我说：‘那个小男孩子是你本人吗？”’奥尔
波特目瞪口呆，只好转换了话题。这次经验，他后来回忆说：“告诉了我，深层心理学研
究尽管有种种的好处，但它容易落入过深的研究圈子里，而心理学家们在刺入无意识的世
界以前，能够把动机等的事情说清楚也是可以获取承认的。”

　　（他对行为主义者也不敢苛同，他认为，行为主义把人看作一个纯粹的“反应”机体
而描述它——即只会对外部的刺激作出反应——而事实上，人类是“更为积极的”，在很
大程度上是由他们自己的目标、目的、意图、方案和道德价值观驱动的。）

　　在他自己的研究生阶段，奥尔波特开始自行设计纸笔性格特征测试。他和他的兄长心
理学家弗诺矣德创造了一种比本罗伊特法和其它一些早期的测试法更为客观的测试法。为
了测量他们叫做“优势压制”的东西，他们不问受试者感到如何的有优势或者如何的感到
压抑，而是问他们在涉及那种特征尺度时如何在具体的情境下作出行为反应。这里有个例
子：

　　有人在排队时企图插到你前面去。你已经等了好一阵子了，再也不能再等。假设这位
插队的人是同一个性别的人，你经常会：

　　——规劝这位插队者

　　——对插队者“怒目而视”或者与旁边的人用清晰可闻的声音议论这位插队者

　　——决定不再等待，径直走开

　　——什么也不干

　　对一批自愿受试者试过这种测试后，奥尔波特得出结论说，对任何一个具有挑战性的
情境作出优越或者压抑反应的人，他们在其它类似情境里多半会作出同样的反应。“大多
数人，”他写道：“在高位的优越感和低位的压抑感的给定的连续尺度上，都倾向于占据
一个给定的位置。”对他们来说，这好像确立了特征的真实情况，也说明一个人在类似的
情境当中会作出类似的反应。如奥尔波特后来所言：　　

　　如果可以证明，一种行动通常与另一种行动相关联，那么，就有证据证明这两种行动
底下有某种东西在支撑着，即某种特征……也即是，某种神经心理学上的结构，它具有将
许多刺激变成在功能上互为相等的能力，还可以启动并指导相同（很有意义的前后一贯）
形式的适应性和表达性的行为。

　　既如此，为何接受哈特肖恩和梅测试的孩子们会有前后不一的表现呢？奥尔波特以格
式塔理论找到了一个答案。每个人的特征都是以一种层次结构的独特配置集中在一起的：
在顶层是一个人的主要品质或者关键特征；在其下是一些中心特征，也即是一个人在生活
当中日常的聚焦点（奥尔波特说，即是那种我们都有可能在写一封推荐信时提到的品质）
，最后，在这一切之下的是一大批次要特征，每种这样的次要特征都是由少数特别的刺激
所引起的。因此，一个人的行为在具体方式上有可能不一致，可是，它们在较大的方面都
还是一致的——奥尔波特宁愿叫做“相合的”。

　　例如，他说，如果你观察一个人慢慢地行走，然后又看到他急急忙忙地拿着一本书回
到图书馆，你可能会在判断他的时候认为他前后不一致，因为在一种情境之下他轻松自在
，而在另一种情境之下他又急步如飞。可是，那只是次要级别的特征行为。另一个更为重
要的特征是弹性。如果你请他在黑板上写较大的字，而在纸上写较小的字而且他也照样做
了，你可能会认为他富有变化本事——他也的确如此，如他在走步的时候一样。他在两种
活动当中的行为显示出了可塑性，因而也就前后相合，虽然不一定是前后连贯的。

　　奥尔波特也用这一点回答了这样一个问题：为什么一个人常常会表现出互不兼容的特
征，或者，在不同的情境之下作出前后不连贯的表现？转瞬即逝的情绪或者“状态”经常
就构成了看起来像是不连贯的东西，一种紧急的情境也许会在任何人的心中造成一种临时
的焦躁状态，哪怕是平常平静如水的人。

　　尽管奥尔波特在过去的许多年里修正了他自己的性格理论，可是，他始终认为特征乃
是性格当中最为基本和相对稳定的单位。他的特征研究在他的时代为他赢得了声名和荣誉
，许多的，假如不是大多数的心理学家都认为，性格心理学实际上就是特征研究的同意词
，如果他知道这一点，一定会非常高兴。

测量性格

　　由于特征即不是可以看见的物体，亦不是某个具体的动作，而是个人的一些特质，研
究者们的中心问题是如何测量它们。

　　首先，他们得弄清楚自己要测量的倒底是什么东西。早期的性格研究者选择了一大批
直觉上非常明显的特征，比如内向，自制和自足。可是，不久，他们就放开了眼界，把别
的许多东西也纳入进来加以考虑了，这样一来，庞大的数量使这个领域迅速变得一团混乱
了。

　　因为，有太多的可能。勤奋工作的奥尔波特和一位同事曾数过字典中专指不同人类行
为或者品质的词，总数达18000之多。并非所有的词都指特征：有些是观察者对另一个人的
反应，而非那个人的特征（“令人敬佩”，“讨厌”），有些只指一时的状态，而非长期
的特征（“局促不安”，“魂飞胆丧”），有些只是比喻（“活龙活现”，“多产的”）
。尽管如此，仍然剩下4000－5O00个词是专指特征的。

　　有好几百种已经通过各种各样的方式进行过探索，这些方法从主观印象到实验室的试
验，从心理分析解释到行为学数据。一些主要的方法如下所示：

　　个人材料和史料：信件，回忆录，自传，日记等诸如此类的东西里面，都有大量有关
受试者性格的信息，当然也有错误信息，因为一个准备让别人来阅读的自我描述，肯定会
表现出一个经过装扮的自我而非赤裸的真实。（佩皮斯的日记里面有大量放荡淫逸的段落
和无耻的想法，那是准备给他自己看的，而且全都用密码写的。）对一些著名人物有名的
诠释都是以个人材料为基础写的，可是，口味和理论一代一代有所不同，同样的材料会形
成有关写作者非常不同的形象。以这样一些材料为基础而作的性格分析有时候是非常好的
文学作品，而鲜有符合科学的。

　　面谈：这也许是最常用的性格评估方法，可也是效率最低的一种。一些就业面试官员
，大学入学考试的主管和心理分析学家，他们可以在与接受面试者的谈话中得出很多有关
一个人的信息，可其他一些人就不一定。研究证明，哪怕是有经验的面试者们，他们对同
一个人可能会得到相当不同的评价。另外，面试可以得出一些描述和解释，可并不能得出
可计量的特征测量结果。这种面试最适合于辨别一个人有否明显的精神或者情感障碍，但
是，在正常人当中，它作为收集一个人的个人资料、态度、回顾和其它一些细节是最为有
用的，这些情况会有助于理解以其它一些方法收集到的有关这个人的更为客观的数据。

　　由观察者定级：研究者经常请某个人的朋友或者熟人来评定他或者她的若干具体特征
。为求准确故，研究者会让被提问的人在某种特征的尺度表上定一个级别，这个尺度表从0
－5，或者0－10不等——基本上就是托马西乌斯1692年的搞法。可这个方法有许多困难之
处。定级的人有他们自己的定级风格（有些人避免极端，另一些人却非常喜欢走极端），
受试者在不同的时候对同一个问题有不同的回答，定级还受到“光圈效应”的影响（一位
在某种特征上定级定得高的受试者，倾向于在别的特征上也定出高级别）。

　　那么，总的来说，定级的办法被认为即不是非常可靠，也不是特别有效。（可靠的方
法一次又一次地得出相同的结果，有效的方法测量到的正好就是要测量的东西。）可是，
在某些情况下，定级办法是即有效又可靠的。著名的特征心理学研究者雷蒙德·卡特尔就
依靠这种方法来进行他的工作，他只采用定级者亲眼在很长的一段时间里（可能的话，在
一年的时间里），并在许多情境下看到受试者后得出的数据，而且每次只就一种特征定级
，以避免光圈效应。这样的前提会改善可靠性和有效性，但又使这种方法极为昂贵，无法
承担费用，也极费时间，而且除了在一个人口相当固定而且彼此看得见的院所里以外，其
它的地方简直就无法进行。

　　……

　　问卷：这是目前最为通用的性格评估工具。如我们所见，这种方法很快扩展到超越了
简单的自我评估范围，而成了准客观的技巧，比如提供现实生活情形，并问受试者在这些
情境中最有可能的行为方式。其它早期的测试继续提出一些有关受试者的态度和感觉的问
题，而不是可能的行为，不过，其措词的办法使受试者难以美化自我形象，如在“个人资
料问卷”里一样。大多数问卷有“是／不是”或者“正确／错误”选择作为可能的答案，
可有一些也包括了像“不知道”这类的中间答案。

　　心理学家斯塔克·哈塞维和精神病学家J·C·麦金雷都是明尼苏达大学的教授，他们
在30年代设计的、著名的“明尼苏达多级问卷”（ M M PI）就属于后一种类型。它里面有
550句话，其中包括：

　　我大部分时间是很快乐的。

　　我喜欢社交聚会就是为了跟别人处在一起。

　　我很显然缺乏自信心。

　　我认为自己口碑不好。

　　受试者针对每个问题回答“是，”“不是，”或者“？”（不肯定）。这些问题归类
分成十个级别，可以测定忧郁、压抑、歇斯底里、精神错乱、失常、男女异位、偏执、神
经衰弱、精神分裂症、轻躁狂和社交内向。这些名字给人一种印象，即是说M M PI主要关
心的是精神疾病，它的确也能测量精神疾病，可同样也能检测出正常的性格。比如，那些
对“我大部分时间是很快乐的”和这个级别里的大部分其它问题都回答“不是”的人，就
被称为是精明、心存戒备和处心积虑的人。那些对“我喜欢社交聚会就是为了跟别人处在
一起”和相关问题回答“是”的人，就被定为会社交、活泼和有雄心的人，而那些回答“
不是”的人就被认为是谦逊、害羞和自我躲闪的人。

　　这些解释不是以直觉或者常识为基础，而是建立在经验证据之上的。在设计M M PI的
时候，哈塞维和麦金雷把一大批问题拿到精神病院或者有精神毛病的人那里去试，再用同
样的问题来问访问他们的正常人，然后把能区分两类人群的问题留下来用作问卷。比如，
用作压抑尺度的问题由受压抑和不受压抑的两类人作出不同的回答。

　　尽管M M PI在过去的半个世纪当中是使用得最为广泛的性格问卷，它也有自己的局限
和错误。举一个例子来说，问卷很长。再举一例，许多受试者感到，其中的许多项目如果
诚实地去回答的话会过于直露，太令人不安（“很糟的词，经常是可怕的一些词会来到我
的脑海里，而且挥之不去，”“我受到同一性别的人的强烈吸引。”）。另外，其它一些
项目很明显就是针对病理学方面而来的，让正常的人也显得十分可笑或者觉得受到了侮辱
。前一阵子，搞笑专家阿特·巴克沃尔德嘲笑M M PI问卷，他认为应该再加上一些问题，
如：

　　很宽的领带是有病的迹象。

　　在我年轻的时候，我经常喜欢逗青菜玩。

　　我的皮鞋光亮剂用得太多。

　　1949年，一小组性格心理学家得到了洛克菲勒基金的一笔款子，用来在贝克莱的加州
大学建立一个新的研究机构，即性格评估及研究所。它原来的宗旨——它的目标后来扩大
了些——是要研究出更好的性格评估方法，而在过去的40年里，它已经设计出了数量庞大
的研究方法和新的心理学测试办法。可是，最为知名和使用得最为广泛，而且使用至今的
一种，就是加利福尼亚心理问卷（CPI），它在这个组织成立的头两年就完成了。

　　CPI是该所研究员及贝克莱的教授哈里森·高夫博士的工作成果，他决心使用适合正常
人的材料来改善M M PI。他收集了1000个问题作为原始材料，有些是从M M PI里面抽出来
的，其它一些是他自己和同事们编写的。在助手和同事的帮助下，他测试了这些项目，先
在80名研究生中试，再找医学院的80名高年级学生试，在接下来的几年中，总共有13000多
不同年龄和不同社会经济地位的男性和女性接受了测试。为了评估这些项目的有效性，或
者说评估这些问题所引出的答案的有效性，高夫和他的同事们让一位作为样板的受试人由
他的朋友们来定级，然后把定级的结果与受试者自己的答案进行对比，把一些不可信的东
西剔除出去。

　　最后的CPI定稿包括480个项目（1987年版里有462个），比如：

　　人们常常对我期望过多。

　　我要坐下来放松一下也很难。

　　我喜欢聚会，喜欢社交活动。

　　受试者根据每句话回答“是的，”“不是的”，这些答案会在从自制和自我接受到自
我控制和人定这15个性格特征中得出一些分数来（CPI最新的版本里有28个级别。它们可以
检测一个人的自制力、保持身份的能力、待人接物的能力、社交表现力、自我接受力、独
立性、入定、责任心、社会责任感、自我控制、好印象、社区精神、安宁、耐心、经由服
从而取得成就、经由独立而取得成就、智力效率、心理学上的清醒意识、灵活程度、超脱
程度、是否喜欢常规、具体化、管理潜力、工作倾向、焦虑程度和三种检测男女异位心理
的指标）。从各个方面来说，销售也好，其它语种的翻译情况也好（28种语言，包括克罗
迪亚语，印地语和塔加拉族语），还是一些心理学部门和培训项目的领袖人物对它的高度
评论也好，都是名列前茅的，它在今天还在使用中的心理学测试方法中处于前10名，也许
是前3名的位置，哪怕它问世已经40年了。

　　许多其它的心理学测试法所提供的问题答案比M M PI或者CPI更广泛，下面有三个例子
：

　　大多数警察待人的确是十分友善的。

　　（在你同意或不同意的级别数字上画一个圈）

　　（完全不同意）－3  －2  －1  0  1  2  3（非常赞同）

　　堕入情网的麻烦比它的价值多。

　　（在最适合你的感觉的地方打一个对号）

　　（从未）（很少）（有时候）（经常）（总是）

　　我对别人的愤怒一般是：

　　（在最能说明你自己的地方打上打号）

　　（稍有点）（比一般小）（中等）（比一般大）（很强）

　　按这种定级方式作出的回答得出了比“YES－NO”反应更为准确的态度和感觉检测。

　　在过去的许多年里，心理学家们设计了成百套性格问卷，研究机构和商业出版机构加
以出版。有些代表很好的科学实践，还有一些却不是如此，可是，每种设计都是极好的商
业财富。例如，CPI的销售数字，它的指南书，5本可重复使用的测试册子，50张答案卷和
其它一些项目，尽管还是个秘密，但按高夫博士的说法，“应该是相当大的”。

　　投影测试：从30年代早期开始，越来越多的心理学家接受了心理分析的理论，认为无
意识过程是性格的主要决定因素，而且，对不起戈登·奥尔波特先生，他们还寻找到很多
检测的办法，用以测验这些过程以及由过程引发的特征。最为可行的办法是给受试者提供
一些模棱两可的刺激——很模糊或者暗示性的图形或者图画——再请他或者她来描述这些
图形。一般来说，作出的回答会显露出他们的一部分或者全部无意识的幻想、恐惧、期望
和动机。

　　这样的测试中，最为有名的一个是在许多年以前——约在1912至1922年之间，由一位
瑞士精神病学家赫尔曼·罗斯察设计出来的。他弄出了若干墨迹，请病人说出每个墨迹看
起来像什么。通过许多年的实验以后，他把这种测试减少到了10种墨迹，有些是黑白的，
有些是彩色的。进行罗斯察测试时，测试者把一张卡片显示给受试者看，再问他或她这个
墨迹可能是什么东西或者让人想起什么，把答案写下来。所有的卡片都显示完毕以后，把
答案评上分。打分需要仔细的培训，还要用到手册，其评分的一些标准是，受试者对整个
墨迹或者一部分墨迹作出反应，墨迹的哪一部分受到了注意，答案是针对墨迹本身还是其
背景。这里有几个与这种测试近似的（原罗斯察墨迹不允许复制）墨迹，还有一些对典型
的反应作出的解释。


　　30年代，罗斯察测试法在美国的心理学家当中极受欢迎而且广泛使用。在几十年的时
间当中，它一直是临床心理学博士论文用得最多的论题，有成千上万的研究论文是论述它
的，可最终的裁决是说什么的都有。一些人发现所做的解释可靠也有效，另一些人却不这
么想。然而，它总还是临床心理学家和精神病学家使用得最为广泛的测试法之一。

　　另一种有名的投影测试法是主题统觉测试（TAT），是由心理学家亨利·默里和一名助
手克里斯蒂安娜·摩根创制的。生相高贵的默里在内心里却受着某个魔鬼的驱使，他在经
历了很长一个痛苦的旅程之后才找到自我。他先是学历史的，经过了医学培训，成为外科
专家，然后又花了5年时间学生理化学。他还在研究阶段就去苏黎世拜访了荣格，并在与他
一起的三个星期的每一天和每一个漫长的周末里参加心理治疗。如他所说的，在这个“爆
炸性的体验当中”，他“成了一位再生者”。他治好了到目前为止一直没有治好的口吃毛
病，并对心理学产生了浓厚的兴趣。他转而学习这门学问，成了一位心理分析学家，最后
在哈佛心理临床所找到了自己作为一位有心理分析倾向的研究人员。他与奥尔波特进行过
短期合作，可是，那之后，他对性格抱的心理动力学观点使他们，按照奥尔波特的说法，
“处于一种友好的分离状态下”。默里对性格研究最有意义的贡献，在于他和约20多位心
理学家花3年时间进行的临床研究项目。他们深入研究了51位按评估技术分成类别的、大学
年纪的成人的性格特征，分类的技术包括深层面谈，挫折测试（如根本不可能取胜的拼字
游戏），实验者说出一些挑斗性的词，如“骗子”，“同性恋”等时受试者手指的颤抖，
还有投影测试。在投影测试中，TAT法是最说明问题的一种。

　　实施默里和摩根于1935年为研究该项目而开发的TAT法时，测试者让受试者看19张黑白
图片，图片里在进行什么事情或者为什么进行什么事情一点也不知道，但要求他为每张图
片编一个故事出来，每个故事花约5分钟的时间，可以任由想象力自由发挥。对这些故事进
行的心理学解释，在很大程度上依赖于一个由项目研究小组编制的、由35条性格“需要”
或者动机而组成的单子，其中有获取成就的需要，自制的需要，还有秩序的需要和成为别
人的救星的需要。

　　默里和摩根在一项描述他们的TAT开发的报告中，印了好几张图片作为样板。在一张图
片中，有一位中年妇女向着左边的侧影，在她的旁边近靠观察者的地方，有一位穿戴整齐
的年轻男人稍稍背对着她，他的头稍稍有些下垂，脸上略有皱眉的表情。（只有靠这些描
述了，该测式法目前的出版人不允许复制这些图片。）默里和摩根说，下面这个故事，是
一位受试者根据这幅图片编的：

　　母亲和孩子幸福地生活着。她没有丈夫。她的儿子是她惟一的支持。可这个孩子交上
了坏朋友，并作为从犯参与了集体抢劫活动。他被发现了，并判了5年监禁。该图片表现他
与母亲告别的场景。母亲很伤心，为他感到羞耻。孩子也感到非常羞耻。他因为自己给母
亲造成的伤害而担心，担心的程度超过了他对自己要进监狱的担心。

　　这孩子（故事还在继续）因为表现好而出狱了，可他母亲已经去世，他堕入了爱河可
又回到了犯罪的行列，他又回到监狱里去了，他出狱的时候已经成了一位老人，他的余生
在忏悔与潦倒中度过。

　　默里和摩根解释这个故事时说，它表明讲故事者感觉到了外部的坏影响对一个人的行
为产生的控制，它还显示出了好几种深层的需要，其中有（对其母亲的）供养，获取金钱
和自我贬低。默里和摩根说，这个例子说明了TAT的特别价值：

　　本测试所依据的事实世所公认：当一个人解释一个含义模糊的社会情境时，他很容易
像他所关注的现象一样暴露出他自己的性格来。他完全倾心于解释那个客观的现象，变得
非常天真，没有意识到他自己，也没有想到别人正在仔细地看他，这样一来，他也就变得
毫无戒备，没有平日那么有警惕性……受试者暴露出了自己内心深处的一些幻想而丝毫没
有察觉。

　　尽管TAT法有其价值，可用起来还是相当麻烦，一些人讲出长篇大论的一系列故事来，
得出了大量的信息，可另一些人又无话可说，什么信息也没有。尽管如此，它证明还是一
种可靠也有效的工具，可以用来检测性格特征，而且证明还据有预测的威力。1952年参加
了TAT测试的57位哈佛毕业生，在他们到了30左右的年龄时，又对他们进行了事隔15年后的
研究。在1952年的测试中显示出有较高的私密动机的人，他们在婚姻、工作和其它有相互
关系的领域里适应的程度也高得多。TAT已经使用好多年了，虽然没有罗斯察氏的测试法使
用频率高，而且也引发了许多类似的测试。在最近的几十年时间里，有大量的投影测试法
产生出来，许多目前还在使用中。它们包括布莱基法，这是一套有关一只小狗的图片故事
（小孩子为每一张图片编一个故事）；有词汇联想法（在一些测试中，受试者在听到或者
读到一个词时，把来到脑海里的第一个词提出来，在另外一些测试中，受试者用给定的词
造一个句子），完成句子法（“但愿我母亲……”，“最烦我的一件事是……”等等），
有图画测试法（有一种是这样的，受试者被要求画一座房子，一棵树，还有一个人。图画
用心理动力学进行分析，例如，一棵死树，暗示情感空洞，树叶很多的表示活力，尖尖的
树暗示攻击性。）

　　行为取样或者操行测试：在这类的评估中，一位经过培训的心理学家在特定情形下观
察某人，并检测或给他或她的行为定级。观察者通过单向镜观察孩子们在教室里一起完成
某个项目，玩耍或者面对一个设计好的刺激所产生的反应，如从隔壁教室里传来的呼救声
。或者，这位看不见的观察者也可以看着一组人在特定的情境下的表现，如在试图解决某
个需要合作的问题时。

　　在另一种形式的操作测试中，心理学家与某人面对面，让他或者她进入一个很麻烦或
者很压抑的情境里，再按他最终的行为来定级。第二次大战中，空军飞行员候选人培训就
经过了一组测试，其中一个是，受试者要在一根管子里面捏住一根很细的金属棒（只要一
碰上管子，灯就亮一次），而进行测试的人会说一些令人不快或者吓唬人的话，甚或突然
在他旁边大吼一声。

　　也是在二战期间，战略服务处选拔秘密服务人员到一个与外面隔绝的地方经过三天的
连续考试。除了接受常规的面试和完成问卷以外，这些人还要面对一系列困难的任务：在
没有任何适当说明材料的情况下搭一座军营，攀登一堵高墙，趟过一条溪流，抵抗酒精的
作用保持清醒头脑。心理学家们给他们的领导能力、抵抗压力和挫折的能力等等定级。这
些方法听起来很不错，可是，小组的成员们在最后的报告中都承认，他们几乎没有收到海
外回来的反馈，因此也丝毫不清楚他们自己的评估倒底有多么准确，多么有用处。不管怎
么说，作为一种测试个人性格的办法，这种方法造价太高，很难实施，对于普通用途来说
要求也太高。（贝克莱性格评估及研究所最初的宗旨是要进一步开发并测试战略服务处的
评估方法。这个目标后来被放弃了。）

　　还设计了更为实际的一些操作测试法，可是，由于大部分都要求每位受试者都有一个
测试人，而且许多测试还必须在实验室里进行，这也不适应学校、工厂、临床和机构以及
军队当中的大型性格测试应用。有几个例子列在这里：

　　——受试者得通过四道印制的迷宫，每道只花15秒的时间，不能让铅笔轨迹碰到迷宫
的边缘。如果成功，就说明该人有决断力。

　　——受试者按正常方法大声地念一篇故事，然后倒过来念；所费时间的差距越大，受
试者比较僵硬和不灵活的可能性就越大。

　　——一组受试者参加一个对某个有争议话题的态度测试，每个人都私下里被告知他或
者她的观点与大多数人的不同。（出于测试的目的，这不一定就是事实。）再过一会儿之
后，受试者再接受测试，一个人对其声明的态度改变的程度，被用来检测他或者她对于求
同压力或者按某些说法是对于适应性压力的抵抗能力。

　　——受试者坐在椅子里等待一件计划好的事情发生，可这件事情被推迟了。可他或者
她又不知道，这椅子就成了一个“小动作计”，把所有的动作都记录下来，那些动得很多
的人被认为是很紧张或者很容易受挫折的人。

　　这只取了很少的一批式样。想拿学位的研究生或者寻找某种好销的产品的心理学家们
还编制了数以百计的其它情境。他们在开发这样一些产品时也许还有一些非物质主义的动
机在里面：为了让结果值得人信赖，这些测试的真正目的还不能让受试者知道，因此，编
制这样一个测试题还有某种玩游戏或者设计出一种可操作的玩笑的意味。也许情况是这样
的，设计了这样一些评估办法的心理学家们发现这件事情非常有趣。

乱中求序

　　在性格研究历史的早期就已经很明显了，关于特征而收集到的大量数据都只是些原始
材料。有关一个人的一套杂乱的特征分数，并不能合起来形成关于这个他或者她的性格的
整体图象，而且，从大量受试者的样品当中得出的分数编辑起来，并不能给整体意义上的
性格提出什么新见解。

　　奥尔波特指出了这个问题：“似乎已经很清楚，我们在性格和动机当中所寻找的一些
单位是些相当复杂的结构而不是基本分子单元。”可是，特征检测是分子式的，而且，还
不能明确地看出，按照比如由M M PI所产生的26种特征分数得出的一大堆发现，怎样就能
看到一个结构，可以从一组不同测试法当中收集到的成百种分数更不能做到这一点。

　　好几位心理学家提议，要从混乱当中求得秩序，即把一些联合特征合并成更大一些的
趋向或者共存特征如“总体动作”，“幸福感”及“情感稳定性”，或者变成心理动力学
上的共存特征如进攻性及口唇或者肛门趋向。其它一些人建议把性格特征归类为双模式的
范围或者类型，如荣格把人群分成外向及内向两类。

　　可这都是些模糊不清的笼统词。研究者们需要强有力的证据来证明，特征是以非常清
晰的、可辨识的串连贯起来的。而一种把这个证据收集起来的办法是存在的。高尔顿曾找
到了相互关系分析法，即是一种检测互变量的统计学上的步骤（一种变量发生变化的程度
，如某种特征，在另一个特征或者变量发生变化时会随之发生变化）。接着，英国心理学
家和统计学家查尔斯·斯皮尔曼又设计出了最为复杂的方法，叫做因素分析，它是要同时
检测一整个变量组中各个变量的相互关系——这正好是让特征数据产生意义所需要的东西
。这个方法很复杂，但其基本概念却非常简单。如果一组特征都共同变化——也即是说，
在任何特征里面，如果一个较高或者较低的分数都伴有另一些特征的分数也变高或者变低
——那就有理由假定，它们一定受到某种起总体作用的普通倾向或者因素的影响。

　　在40年代，一位德裔英国人名汉斯·艾森克的（1916－）心理学家，进行了一项把因
素分析应用到性格分析中去的复杂工作。汉斯是德国人，但不是犹太人，他在德国沦于纳
粹统治之下以后离开了自己的国家，成为一名英国公民。艾森克采纳了荣格的两分原型，
他假定，若干特征，如死板和害羞，会在一些内向的人身上产生强烈的相互作用，而相反
的一些特征却会在外向的人身上产生相互作用。对此，他又增加了两种他自己的两分法原
型，即神经质的尺度，一个极端是高度稳定的性格，另一个极端是极为不稳定的性格，在
这里，他又期望一些特征会出现彼此相关联的情况。

　　他用按照M M PI和他自己设计的一套性格测试法得出的特征数据，把自己的假设应用
到统计学测试当中去，结果发现这些假设是正确的：在他认为内向者和外向者身上应该成
串出现的一些特征当中，的确存在一些相互联动的关系，在有神经毛病和正常人之间他认
为应该成串出现的一些特征之中，的确也存在可比较的相互联动关系。当他把这四种因素
列出来的时候，他发现它们与加伦在古代发明的体液理论的四素质说有惊人的相似之处。
一向喜欢唱反腔的艾森克，对这种巧合这次却异乎寻常地小心：

　　一头钻入故纸堆里去寻找想要的东西，这是很容易的一件事，尤其是在拿现代的话去
解释古代的术语时。可是，在早期的思想家与更现代的一些（由其它人和艾森克自己所做
的）工作当中，好像的确存在某些类同之处。

　　提出了这份警告之后，他画了下面这张图：

　　尽管这种巧合令人激动，可大多数的M M PI使用者都发现艾森克四重原型太过抽象了
，他们希望从测试结果得出的分数里抽取更为具体和详细的诊断办法来。这些诊断法终于
通过一位在英国出生的心理学家雷蒙德·卡特尔（1905－）几十年不缀的努力，以不同的
因素分析法实现了。卡特尔比艾森克更为小心谨慎，也更讲究方法。他没有像艾森克一样
以一个假设的结论作为开头，而是让因素分析法自己探索自己的道路。他在大量变量当中
计算其相互联动，把那些明显显示出相互联动关系的东西列成表，再给它们编上因素名。
这是一件繁重的活，哪怕是在计算机的帮助下亦是如此。比如，要把一百种变量之间可能
的相互关系计算出来，人们得计算4950种关系。 
　　这只是卡特尔所从事的工作的一个例子。在早期的一个阶段，他发现，承认一个常现
错误的强烈倾向同时伴有同意的强烈倾向，而且这两种倾向都与情绪化、对可厌恶事物的
敏感性、重大的严重问题和其它一些特征有相互联系，而且与像心率很高这类的生理症状
也有联系。对卡特尔来说，这些“表层的特征”的相互关系网络暗示着下面还有一层“根
源性的特征”，即他所命名的“焦虑”。

　　这样的研究听起来严苛认真，远离现实生活，可是，卡特尔尽管态度恭俭，温文尔雅
，却不是什么浮浅虚夸之人。他是一位英国工程师的儿子，他认为——也许是受他父亲职
业的影响的缘故——理工科学才是他应该学习的科学领域，并在伦敦大学攻读化学和物理
。可他是个无所不读的学生，对当时（20年代）的一些知识和政界发生的热门活动也投入
很大热情，这些活动最终带来的结果是一次大的思维超脱：

　　我在实验室里的凳子开始觉得短小一些了，而世界的问题却广大无边。然而，跟一位
在火车站里的人一样，看着火车远离而去，心里清楚那些火车并不是他的，我放弃了政党
和一些宗教团体所提出的济世大法。我慢慢地认识到，为了超越人性当中的非理性成份，
就得研究思维本身的工作机制……从这一刻起，也就是我得理工学位的几个月前，我意识
到，心理学是我终生的兴趣所在。

　　卡特尔一头扎入了心理学的研究生工作，他投入大学的斯皮尔曼门下，学习因素分析
的专门技术。不幸的是，在他拿到博士学位的时候，心理学还只是刚刚在英国的高等学府
立下足来，在接下来的15年时间里，他只能靠当一名中学的心理学教师和临床医生来挣面
包钱。这样做是不无代价的——繁重的工作和紧巴巴的收入毁了他的第一个家庭——还有
其毁灭的回报：它在很大程度上增加了他对性格复杂性和丰富性的理解。可是，他真正的
目标是要做因素分析研究工作，如他自己所言：

　　在我看来非常明显，如约翰·斯图亚特·密尔所言，结构和重要的关系的惟一证据在
于相互变化之中，而且，这种由斯皮尔曼创造的相互变化和因素分析的新工具，现在可以
发挥其长处，应用到一个更为广泛的前沿里去——应用到性格结构和寻找行为动力根源这
样一些困难的问题里面去。

　　卡特尔1937年来到美国，在几所有名的大学任了几期短暂的教职，幸福地再婚，并继
续进行性格特征的因素分析。1945年，他成了伊利诺伊大学性格评估实验室的负责人，他
的研究工作也因此而加速了。他在这里工作了27年，然后又在夏威夷大学继续工作，他一
直向前，进行越来越高级的因素分析工作，得出了级别越来越高的的性格因素。

　　在他研究工作的早期，他设法将171种表层特征归类为62个串。但是，他发现，这些串
都有互相重叠的地方——彼此互相覆盖——因此，后来又把它缩减为35个。再之后，他和
其他人——在他的自传中，他很慷慨地列出了约80位助手的名字——把这项研究又投向前
进，他们最终得出结论说，16个根本性的特征或者因素，按他的话说：“足以涵盖目前在
常见的口头语和心理学文献中发现的所有个体性格差异（即表层特征）。它们在总体的性
格方面没有留下任何遗漏。”

　　16种性格因素当中的每一种都是两极化的。比如，情感稳定性，从一端的“受感情影
响”到另一端的“情感稳定”；疑虑，从“信任”到“怀疑”不等。按照手册里列出来的
一些步骤，测试人员可以得出一位受测人或者某类受测人的性格轮廓，这轮廓之间的差别
是很明显的，而且易于看出问题。这里，作为例子，我们举三种职业人员的轮廓，这些轮
廓对于职业咨询是非常重要的工具。

　　卡特尔16性格因素问卷广泛使用了好些年，今天，它已经被不那么复杂的一些分析法
所替代了，许多新方法在学术上还是它的繁衍物。

后天养成的性格

　　行为主义理论跟任何形式的心理动力学理论和特征理论都不一样，它认为性格不过是
一套对刺激的认知（条件）反应。心理动力学和特征理论都以各自不同的方式把性格看作
可以决定行为的、连贯性的个人品格，而行为主义者却认为这样一些说法是“神秘主义”
，不应该在科学心理学当中分配任何位置。斯金纳以他一向不留情面的风格把性格或者自
我叫做“一种阐释性的小说……一种代表在功能上统一的反应系统的说法”。他说，特征
只是一组类似的反应，它会在不同的情境下导向类似的强化作用。它不引发行为，而只是
一套类似的、有条件反应的标签。

　　可是，严格意义上的行为主义者的观点，在解释很多人类行为时亦证明有很大的不足
——在解释哪怕是一些动物行为时也说不通。托尔曼虽然也是一位行为主义者，可是他看
见他的老鼠在迷宫中以右－左的选择点动作，好像它是在记忆、称量信息，然后作出决定
。他和其它行为主义者还在本世幻中期以前，就已经开始把内部的精神过程包括在刺激－
反应范式里了。

　　耶鲁大学的两位科学家做了这方面的重要工作，一位是社会学家约翰·多拉德，一位
是心理学家尼尔·米勒，他们在40年代合作研究出了一种“社会认知”的理论，作为行为
主义的扩展。在一定的条件下，他们说，老鼠与桑代克的实验不一样，它们会彼此摹仿，
很明显不是在以刺激－反应条件来学习，而是通过认知过程进行的。在人类当中，多拉德
和米勒说，很多学习是一种社会活动并且，除了受底层支持动机的一些需要和驱动力以外
，还发生在高级的认识过程当中。

　　从50年代开始，其它一些行为主义者继续进行社会认知理论的研究，特别是它的认知
方面。所有不同理论都认为重要的一个概念是，人类性格和行为不仅仅由一些受回报的动
作而形成，而且还有个人的预测或者期盼在内，这些预测和期盼的基础是，他们观察到，
一些具体的行为方式会得出一定的回报。尽管这个观点比严格意义上的行为主义者更具认
知性，但是，它与特征理论和心理动力学理论都有所不同，原因在于，它还是把经验和情
境——外部的影响——看作是性格和行为的主要决定因素。

　　可在50年代，由朱利安·罗特（1916一）提出了有关性格的社会认知近似特征修正的
观点。他当时三十五六岁，在俄亥俄州立大学当教授。罗特即是一位心理治疗学家，也是
一位实验主义者，尽管他在实验室里是位行为主义者，作为一位治疗者的经验却让他去尊
重认知过程和情感，而这是天天与老鼠打交道的研究者们所经常缺乏的。跟大多数临床医
生们一样，罗特发现，病人的基本人生态度通常因为一些关键性的经历而形成，有些是好
的经历，有些是不好的。按照行为主义术语来理论化就是，当一个特别的动作得到或者没
有得到回答，人们会对什么样的环境和行为会或者不会得到回报形成“总体的预想”。一
个认真学习也得了高分，得了奖并自我感觉良好的学生，他可能会慢慢地形成这样一种预
想，即在其它情境下如果同样努力工作也会得到相应回报。而一个认真学习但没有得高分
，也没有得到与之相联系的好处的学生，他可能会慢慢地形成这样一个总体看法，即努力
干活也是白干。

　　罗特和他的研究生们进行了一系列的实验，来显示这些总体的预想产生的普遍影响。
在一项典型的研究中，他或者他的合作者会告诉志愿者们——即该大学的男女本科生——
说，他们接受的是超感试验。（这只不过是个幌子，以掩盖他们真正的目的。）实验者举
起一张卡片，卡片背对着志愿者，上面是一个方形或者一个圆圈，让志愿者来猜，猜完后
，实验的人会说对或者错。进行一组10次以后，他会问受试者估计一下他在后面的一组中
会猜对几个。有些学生通常会猜测说他们会做得更差，因为，如他们后来在问卷和面试中
所说的一样，他们认为自己是凭运气猜中的。其它一些人估计他们下次会做得好些，因为
他们把正确的猜测归因于自己在超感方面的技巧，而这种技巧他们认为会随着练习而更加
熟练。

　　约在同一时期，罗特督导一位接受培训的心理治疗医师杰里·费里士。费里士有位40
来岁的单身病人，他总抱怨自己缺乏社交。费里士敦促他去参加一个免费的校园舞会。他
去了，好几位女孩子跟他跳了舞，可他告诉费里士说：“这完全是碰运气－这样的事再也
不会发生了。”当费里士向罗特报告此事时，一直索绕在他脑海里的一个想法突然明朗了
。最近，在他回忆约30年前的这件事时，他提到了那个时刻：

　　我意识到，在我们的实验当中，总有一些受试者，就跟这位病人一样，他们在哪怕成
功以后也不会形成预想。我和我的研究生们先前进行过各种各样的实验，我们在受试者的
成功与否上做文章——我们在超感系列当中欺骗他们，我们在角度对比游戏当中哄他们，
因为我们可以控制“正确”或者“错误”的反应，因为角度非常接近，看起来都差不多，
受试者完全相信我们所说的一切。有些志愿者，不管我们告诉他们大部分时间是正确或者
错误的，他们总认为自己在下一轮的实验当中会做得更差。另外一些人，不管我们怎样告
诉他，他总认为自己下次会干得更好。

　　到这时，我把自己工作的两方面——作为习医者和一位科学家——都合并起来了，我
假设，有些人感觉到，发生在他们身上的事情都是由一种或者另外一种外部力量决定的，
而另外一些人却感觉到，发生在自己身上的事情都是他们自己的努力和技巧造成的。我和
费里士于是编制了一套测试法，用来检测一个人因为自己的行为结果或者不是因为自己的
行为结果而感知到回报或者没有感知到回报的程度。

　　罗特把这个重要的态度——他一生中最重要的发现——叫做“控制位”。他和费里士
为检测它而设计的测试，即“内－外控制位（I－E）标尺”，由29个项目构成，其中的每
一个都有两句话，接受这项测试的人要说出哪一对说法最适合他自己。这里是一些典型的
说法：

　　  2. 

　　a．人生不幸多是运气不佳所致；

　　b．人生不幸是他们自己所犯错误的结果。

　　  4．

　　a．天长日久，人总会得到应得的尊敬；

　　b．很不幸，一个人的价值经常会被埋没，不管自己多么努力。

　　  11．

　　a．成功是努力工作的结果，与运气无涉；

　　b．得一份好工作主要取决于合适的时候与合适的地方。

　　  25．

　　a．我常常感到对发生在自己身上的事情无能为力；

　　b．我几乎不可能相信运气会在我的生活中起什么重要作用。

　　选择2a，4b，11b和25a表明，受试者感觉到他或者她对事件无能为力，选择其它一些
则表明他感觉到他自己是生活的主人。在外部控制位得高分的人倾向于把成功和失败归结
为命运。运气或者其它人的力量；在内部控制位得高分的人倾向于把成功和失败归结为自
己的智力、勤奋工作或者其它个人特征。控制位，因为它是影响性格和行为的许多方面的
总体态度，因此就像奥尔波特方案中的“中央特征”和卡特尔方案中的“根本性特征”。

　　控制位概念和I一E标尺在性格心理学家中引起了很大反响。自从标尺在1966年出现以
后，约有两千多份利用它进行的研究发表了出来，它在很长的时间内，一直到现在都还是
最受欢迎的性格测试办法。许多研究结果都显示了控制位预想对行为的影响。比如，评为
内部者的小学学生会得比评为外部者高些的分数；“无望的”学生（外部者）在一个包含
了困难问题的测试中考糟了以后会表现更差，而“把握自己的”学生（内部者）会更加努
力并有更好的表现。在有些实验中，志愿者会面对一个两难的情境，内部者多半会去寻找
有用的信息，而外部者会依靠别人来帮助他。在患肺炎的住院病人中，内部者更知道他们
的病情，而且比外部者向医生问的问题多。内部者刷牙的次数比外部者多。内部者比外部
者坐汽车时更容易戴上安全带，做更多的防范工作，参加更多的体育练习活动，进行更有
效的生育控制。

　　其负面的效果是，有些研究发现内部者比外部者更不太可能去同情一个需要帮助的人
，因为内部者相信，这些人是不思进取，自寻烦恼。而且，尽管内部者在成功的时候感到
自豪，他们却在失败时感到羞耻或者有过。而对比起来，外部者对于成功与失败的感觉却
没有那么强烈。（有些研究相信，正常的健康性格在内部和外部两者间有平衡，他们以一
种如果不准确的话就是一种自我保护的方式来解释自己：社会心理学家费里茨·海德曾说
，他们会告诉自己说：“我使好事发生了，坏事是被强加的。”）

　　社会认知理论和控制位研究导致了性格理论和临床心理学上一些引人注意的发展。其
中一个就是，越来越多的人认识到，有意识的态度和想法，而不光是无意识的态度和想法
，都能在很大程度上解释一个人的特征和行动。心理学家乔治·凯利叫做“个人观念”的
东西是性格和行为的重要决定因素，这个个人观念是指，一个人对自己的能力和性格的有
意识的一系列想法，在不同的情境之下人们对我们的行为的预想，别人多半会怎样对我们
作出行为反应，他们所说的话是什么意思，等等。

　　以这个观点为基础的研究在最近几年已经产生了非常有趣的一些发现，1978年，爱德
华·琼斯和史迪文·伯格拉斯进行了一项自我保护战略的实验室演示，他们把它叫做“自
我残障”。自我残障者在面对一个他们担心会失败的情境时，为了保护自己的自我形象，
会把事情弄成一个让别人看起来是因为他们不能控制的一些力量造成了他们的失败的样子
。一位中等水平的网球手只会选择明显比他强的人来作为对手，这样的话，输了球就算不
得什么了。一个快要面对期末考试的学生，他可能不去学习而突然背上许多的校园杂工负
担，这样，如果他考不好的话也能得到保护内心自我的理由。自我残障者在保护自己的过
程中打败他自己。

　　控制位理论有个特别值得注意的副产品是对叫做“学会的无助”这种让人失去能力的
现象的解释。我们大家都知道一些无助和消极的人，他们拥有足够的解决问题的能力和资
源，可就是无法想出办法来对付这些问题。许多临床医师都曾提供过有关此种消极情形的
解释，可是，1967年，宾夕法尼亚大学一位21岁的大学生马丁·塞利格曼突发奇想，之后
，经过许多年的工作，这个奇想引导出对于这种消极性有价值的理解。

　　塞利格曼第一次去教授的实验室就发现教授及其助手有大麻烦。他们的实验狗就是不
按要求行动。通过同时使用音调和电击来形成条件反射，直到它们把音调与电击联系起来
。现在，这些狗被关在一个“隔断笼”里，即一个大笼子里有一排低层隔栏分成两隔，使
它们在这里只受音调的影响。把狗放在这样一个笼子里，让它们在一个隔间里受到电击而
在另一边不给电击，狗很快就学会翻过隔栏逃避电击。实验的目的是要找出，它们在听到
音调而不被电击时是否也会做同样的事。可是，狗听到音调后，蹲着不动，发出呜呜吠声
。没有人能够理解这种现象，可是，年轻的塞利格曼突然有了一个主意。狗以前被加以音
调和电击时，它们知道无论自己干什么都无法逃脱电击。现在，在一个新的情形之下，它
们逃脱了电击，但它们还是像以前一样，就好像自己无论干什么都逃不出被电击的厄运。

　　塞利格曼进行了一系列的实验，企图生成学会的无助，先是与一位叫史迪芬·梅尔的
同学，后来又与一位叫布鲁斯·奥弗米亚的同事合作。有一项重要的实验是把狗一次一只
放进笼子里，挂上它们使其无法脱逃，再通过金属地板从蹄子上对其施以电击。再然后，
每一只狗都和其它几只没有施以电击的狗一起关在一个隔断笼里，笼子里装有狗的那一边
有一只灯不时打开，10秒钟后跟进一次电击。所有的狗都很快把灯光与电击联系起来。当
电灯打开时，没有经过处理的狗都挤作一团，它们很快发现跳过隔栏跑到笼子的另一边可
以逃脱电击，而那些遭到过无法逃脱的电击的狗就只好呆在原地让自己挨电击，不知道作
出任何努力去逃脱。它们已经形成一个预想，即，不管做什么事情，终究难逃被电击的下
场，它们知道自己无能为力。

　　这好像就可以解释人类和狗身上存在的无助情形了。可是，奥弗米亚和塞利格曼走得
更远。他们大胆地假设，人类存在的压抑感，其原因可能更多地要归咎于学会的无助——
一种无可奈何的感觉或者信念，而不是因为他们实际上无法解决自己的问题，或者克服自
身的悲伤情绪。这个理论立刻被心理学家和精神病学家们所反驳。这些人指出，有些人在
遭到不幸时从不感到无助，有些人的确感到无助可很快又回复到以前的状态；有些人不仅
在既定的情形里感到无助，而且在新的和不同的情形下同样感到如此。有些人把不幸归咎
于自己，一些人把不幸归咎于别人。

　　塞利格曼与他的评论人之一约翰·梯斯戴尔这位英国心理学家以及另外一位同事合作
，开始着手寻找更好的办法来解释人类的压抑感。他们提出了一种新的假设，把学会的无
助和控制位理论结合了起来。当人类遇到无可奈何的痛苦经历时，他们不是将其归咎于外
部力量就是归咎于自己，而后者这种错误想法就会导致压抑。这个小组通过一套复杂的控
制位问卷来验证这个假设，结果，得出的信息支持这个假设。他们的研究在1978年公布以
后，立刻有了很多类似和确认性的研究——接下来的20年内有300多种——有的用狗，有的
用兔子，人们确认并扩展了这个理论。

　　比如，有一例研究对一组孕妇的性格进行了测试，将其归类为内向或者外向，并发现
，在内向的人中间，产后压抑率高出很多。这些妇女把这个期间的困难归咎于自己个人的
特性，而那些外向的妇女则声称环境不好，虽然也感到一些无助，可并没有感到特别的压
抑。

　　更近一些时候，塞利格曼将其理论扩充成他现在叫做“解释性风格”的东西。它解释
看起来是彻底的乐观主义或者普通的悲观主义的基本性格方面。按塞利格曼自己的话说：

　　拿一个很糟糕的情形来作比，如生意或者恋爱失败。悲观主义者把它归咎于一些长时
期存在或者永恒的原因，它们会影响自己所做的每一件事，而这些又都是自己的错。乐观
主义者认为失败的原因是暂时的，只限于目前这件事，或者是因为环境，或者是因为运气
不好，或者是因为别人行动的结果。

　　乐观主义容易得出比悲观主义更高的成就。我们发现，乐观的人寿保险代理商比悲观
的人寿保险商销售成绩更佳，他们坚持这门生意的时间也更长。乐观的奥林匹克级游泳运
动员在被别人战胜后会游得更快，而悲观的运动员却会变得慢些。乐观的职业棒球队和蓝
球队成绩好些，特别是在他们被战胜后，比悲观的队好多了。

　　因为社会学习理论而引发了新见解的另一个话题是，男人和女人性格方面的差别。表
明上很聪明的一些人一辈子都喜欢谈论这个话题，各种年龄层次的人都有，多半是些男人
，他们说自己这个性别的人有多好，而对方的那个性别有多么不好。他们的观点从柏拉图
对女人轻微的贬低，到切斯特菲尔德爵士对女人的头脑和性格委婉的嘲讽不等。柏拉图说
：“自然的天赋均衡分配在两种（性别）之中，可是，女人在所有方面都次男人一等。”
而切斯特菲尔德爵士却说：

　　女人只是长得体积稍大些的孩子而已，她们会说些笑话逗人，有时候还有一些智慧；
可要说什么站得住脚的、合理的推断和道理，我一辈子都没有知道有哪一位（女人）具有
这个能力……一个有头脑的人只是跟她们逗乐，与她们玩耍，逗他们笑，奉承她们，就跟
他逗一个活蹦乱跳着往前走的小孩子一样。

　　一些传统上属于女性的特征——多愁善感、胆小、贪图虚荣、善滋养、敏感、善变等
——一直认为是与生俱来的。在心理学的早期，大多数心理学家，包括弗洛伊德在内，都
相信这些特征是女性荷尔蒙和生物构成以及这些东西所带来的特殊的经验的无法逃避的结
果。直到1936年，刘易斯·特曼和同事西·迈尔斯才发表了一篇大受欢迎的研究结果，这
篇研究男性和女性性格的文章，“性别和性格”，非常有影响，它是以他们所进行的一项
测验的结果作为基础的。给测验的答案打分的方法是以传统有关性别差异的想法为基础的
。例如，在这项测验的词语联想部分，如果受试者对“tender（嫩的，温柔的）”这个词
产生的联想是“meat（肉类）”，这个答案就评为阳刚；如果联想到“kind（仁慈）”，
“1ovihg（温情）”，则评为阴柔。读侦探小说并喜欢化学评为阳刚，读诗歌或者喜欢戏
剧则为阴柔。

　　尽管这在今天看起来相当了不起，可是，特曼和迈尔斯测验使用了许多年而无人对它
的假设发出过疑问。可是，随着女性在最近几十年内社会地位的改变，女性性格的许多方
面也有了很大变化，另外，由社会学习理论家和其它的学者们得出的大量研究发现，也对
传统的一些假设提出了挑战。在过去30多年几百篇研究文献中，有下面几个例子：

　　——女孩子的确比男孩子更怕老鼠、蛇和蜘蛛——可这在很大程度上是因为她们在早
年就学会，让她们而不是男孩子来表达害怕更为合适，更容易得到容忍。

　　——女孩子比男孩子更自发地玩小木偶，这个事实长期以来就是一个证据，证明女孩
子天生是更喜欢养东西而且喜欢帮助人。可是，女孩子更经常被人给一些玩偶来玩，这是
一种形式的社会培训。女孩子更喜欢养东西的天性至少有一部分是后天学来的。

　　——小学的女孩子比男孩子更具有同情心一些，这可以根据她们有更多的意愿去给生
病住院的孩子写安慰信这个标准来判断。但是，男孩子很乐意去采取一些被人教会看作是
阳刚性的一些行动来帮助人。在成人阶段，女人比男人更乐意去帮助一些闷闷不乐的人，
可是，这主要是指在一些传统上认为更适合女性职能的场合里，如照顾一个受伤的孩子。
男性更乐意在一些冒险性或者需要力量的情形下去帮助人。总起来说，在帮助人的时候表
现出来的性差别有一部分或者很大一部分原因是社会学习得来的。

　　有一阵子，一些女权主义者抱着很极端的看法，她们认为，几乎所有的性格和智力差
别都是社会不平等、压力和后天培养的结果。可是，如研究结果证明，很明显，有些认知
性的差别和性格差别的确是生物构成影响的结果。例如：

　　——妇女在运动、生意和实验室环境下现在变得更有进取心一些了，可是，在社会生
活当中，她们当中的大多数人还是没有男人更有进取心。后者在目前的家庭暴力、强奸、
杀人案和一般性的犯罪当中都要占更多的分量。男子更大的进攻性在早年生活当中就出现
了，远在社会影响出现之前。这些发现都有力地说明，社会学习过程，在它起很大作用的
时候，会对在生物构成上有所不同的一些差别产生作用，并加大这个差别。

　　——女孩子和妇女在口头表达能力方面平均起来略胜男孩子和男子，可是，在空间识
别能力方面也略输男子。口头表达能力上的差别在早年出现，而空间差别是在成年之前出
现，这时候往往是社会影响最具影响力的时候。因此，两者都在某种程度上指向大脑的结
构上的差别。

　　——女人比男人在感知一些非语言的情绪暗示的意义方面比男人更强，如姿势、身体
动作和面部表情。这有一部分可能是学习得来的技巧，可是，一些证据，比如儿童早期就
出现了这些差异，会使人们想到，是否因为进化的原因而使其有生物学上的成因。识别身
体语言可能对较软弱的女性的生存更有意义。

　　结论是，尽管激进的女权主义者的上述观点不符合研究发现的成果，可是，传统的许
多想法，如男女性格天生有别等也证明不正确。大多数的男女差异现在都归结为社会学习
的结果，或者是社会影响和生化学因素共同造成的，可是，有一些的确也是天生的。纽约
州立大学的心理学家凯依·多克斯对最近这方面的研究观点作了如下总结：

　　作为一位女权主义者所希望的，不一定就是一位科学家所看到的……试图“否认”性
别差异的努力已经引起了争论，有科学的学术争论，也有一般水平上的争论，即差别的确
存在。但是，承认有性格差别存在，不应该成为一种借口，说明性别和种类在人类的行为
当中就有一种非常大的影响作用。

　　这一说法很好地解释了关于心理学的一个非常普遍的真理，它会随我们的故事进展越
来越清楚：有关许多心理学现象的一些相互对立和好像互不相容的一些理论，彼此攻讦达2
500百余年之久，可出于某种原因，借助积累下来的知识，却证明两者都是对的。

身体、基因和性格

　　男女特征上的差异是由生物学因素决定的这种理论，是更大的一种理论，即，性格是
天生的这种理论的一部分。这种理论有两个相关的版本，一种版本是，个人的身体特征影
响性格，另一个版本是，性格由具体的基因或者某些基因的相互影响决定的。

　　第一个版本几乎与心理学本身的历史一样古老。加伦的性格体液理论是其古老版本的
一种形式。另一种是相面学，这个观点从古希腊一直到当代都有人相信，即人体的特征和
面相都伴有相关的性格特征。在成千上万的例子当中，有这么一个例子：在《坎特伯雷故
事集》当中，乔史说严肃古板的的教士（学者）“不那么肥，”可是“空心的”，而结过
多次婚、俗气的“巴思的寡妇”也是一张“阔”脸，“面色红润”，而且“齿大如门”（
齿间有缝，按照面相学来说就隐含着大胆和色欲旺盛），那位俗不可耐的米勒则是胖如肥
虎，一脸棕色，骨架硕大，鼻大如盖，黑孔阔绰。

　　本世纪初年，身体－性格理论一直是戴着科学的面罩的，当时，厄恩斯特·克雷奇默
（1888一1964）这位曾在德国南部数所精神病院从业多年的德国精神病专家宣称，他已经
发现病人的身体和他的性格及精神状态之间存在着联系。他说，一些四肢短小、面孔呈圆
形、矮胖健硕的人，他们容易受到情绪的影响，要么兴高采烈，要么极度沮丧；这是些癫
狂与抑郁交替发作的人。那些四肢长、面容瘦和矮小身材的人倾向于内向、害羞、冷淡和
反社会。他们是些分裂症的患者。那些四肢平衡、肌肉结实有力、进取型和欢乐的人，他
们有其它一些精神毛病。

　　克雷奇默相信，身体外形和性格类型或者精神状态都是由荷尔蒙分泌造成的。他的理
论发表在1921年的《体格与性格》杂志上，当时吸引了许多人的注意并得到好评，因为它
好象是对古老传统给予了科学的支持。可是，其它科学家在他的理论里挑出了毛病。他们
说，许多人并不能干干净净地容纳在三个类别中的任何一个里——短小，肥胖的人所具有
的性格常常是瘦长的人应该具有的，而瘦长的人常常表现出运动员的性格。另外，克雷奇
默的举例也是有失偏颇的。住院的精神分裂症病人平均比住院的癫狂抑郁病人年轻些，光
是这一点就可以解释他在身体脂肪分布中找到的很多不同。

　　可是，这种身体－类型的思想的确是吸引人的，而且很快就有了一位在科学上精力更
充沛的新同伴，即哈佛的医生和心理学家威廉·谢尔登（1899－1977）。克雷奇默的书以
英文出版后不久，谢尔登开始了一项“体别”研究（身体类型），而且在几十年的时间内
收集了大量身体尺寸和正常人性格的数据。（在他的晚年，他把自己的研究扩展到了精神
病人和少年罪犯的研究。）

　　作为一位研究人员，谢尔登殚精厉竭，刻苦进取：他拍摄了不下4000幅男性大学生的
裸体照片，并记录下了他们主要的身体尺寸。从这些大量的数据里，他得出结论说，共有
三种基本的人体类型，跟克雷奇默的差不太多：ENDOMORPH型，即轻柔、圆形和丰满的人；
ESOMORPH，即硬郎、方阔、大骨结和肌肉丰富的人；还有ECTOMORPH，即高挑、瘦削和头颅
大的人。他相信，这些类型代表最早在胚胎中就开始产生差异的三层细胞中的一种或另一
种的特别的发育：ENDODERM，这种细胞中会产生消化道和内脏器官；MESODERM，这里会形
成骨骼和肌肉；还有ECTODERM，神经系统是从这里产生的。

　　为了显示性格特征与这些体型的相互关系，谢尔登对他的200名受试者进行了性格测试
，并且在数年时间内根据广泛的面谈和他自己对行为的观察积累了大量其它的特性数据。
他发现，如他自己所料，具有特色的特征模式与每一种体格类型相联系。矮小圆滚的ENDOM
ORPH型通常是社会型的，他们放得开，健谈而且喜欢奢侈的生活；平衡发展的MESOMORPH是
些精力旺盛，言行果决，勇敢无畏，乐观向上和喜欢运动的人；而高挑瘦削的ECTOMORPH则
是内向、害羞、高智商、受约束和不善交际的人。谢尔登推断说，是基因决定哪种类型在
胚胎发育时多加成长，因而，也决定这个人将要表现出来的性格模式。

　　他的主要作品是在40年代发表的，当时引起了很大的社会反响和学术兴趣。可是，大
多数心理学家发现，谢尔登的类型学流于肤浅，而且他的研究方法也是有错误的：他对于
受试者的社会经济背景注意甚少，尽管一个穷人家的小孩子很难说会长成一个肥胖和乐天
的ENDOMORPH，或者，一个有钱有势的小孩子会变成一个羞答答的、智力超群的ECTOMORPH
。心理学家们对其极高的相关性尤为狐疑——＋．79至十．83——这是谢尔登所报告的三
种体格类型与其相关性格类型的相关度。到这种程度的相关度在心理学上是极为罕见的，
因为大多数现象都有多重因素造成，这使人们想到，其基本的研究设计一定存在着漏洞。
而且，也的确存在着一个漏洞。我们引用一位显耀的权威人士加德纳·林塞的话来说：

　　要全面地研讨为什么会观察到如此多的协同变化，就必须考虑好几方面的因素，可是
，对于大多数心理学家们来说，这个解释只好象是在撒谎，因为事实上，谢尔登本人在执
行两套标准。结果，人们可以推论，谢尔登在这个领域里以前隐性的信仰或者期盼导致他
以一种同样的方式来额定身体和性情两方面的东西，而不管实际上存在的现实情况如何。

　　支持谢尔登观点的人后来寻求各种方式来弥补他这方面的开足；他们把从照片当中得
来的身体类型拿去让从未见过这些人的评定者去评定，而让性格评价由从问卷数据而不是
从面谈中抽出的评定人来进行。这些研究确立了谢尔登在身体类型和性格之间建立的联系
，可是，其相关性却小得多。可是，哪怕就是这些数据也不一定能在身体类型和性格之间
建立直接的联系。这种联系可能是间接的，社会性的。因为人们一般会认为肌肉发达的人
会成为领导人，而软弱瘦小的人会避开身体竞争并依靠其大脑，因此，孩子们在感知到成
人希望他们成为怎样的人之后，会相应地按要求作出自己的言行。

　　尽管体格理论吸引了不少注意力并在50年代引发了大量研究，可是，对它的大量批评
，再加上这个理论属于遗传继承型的理论因而与当时流行的自由主义精神相矛盾，使它的
影响随时日消隐了。到60年代，按美国著名的心理学史专家厄恩斯特·希尔加德的说法，
它几乎就退出了历史舞台。可是，性格天生的更强有力证据，或者至少是一种向着一个模
式或者另一个模式发展的预先想法还是继续有自己的市场的。

　　到40年代，纽约大学医学中心的精神病专家亚历山特·托马斯和斯特拉·切斯开始在
婴儿和小孩子中进行个人禀性差异的研究。（“禀性”是性格的一部分，它是一个人面对
刺激和不同情形时具有特色的情绪反应方式。）托马斯和切斯收集婴儿从出生时起的行为
数据，一部分是通过个人观察，一部分是向父母问一些具体的问题，如婴儿第一次洗澡，
或者吃第一口麦片时的反应。他们发现了一些每一个不只生过一个孩子的母亲都知道的东
西的证据，即，婴儿从出生的第一个小时起就有了禀性的不同。

　　几年的研究之后，托马斯和切斯分别了生命最初状态下就很明显的九类差异。一些婴
儿比别的活泼些，有些婴儿进食、睡眠和排泄较有规则的节奏，而另一些却不规则或者无
法预测；有些婴儿喜欢任何新的东西（他们吃第一口东西时对勺子作狼吞虎咽状），而另
一些则不然，（他们会把食物吐出来）；有些更快地适应环境变化，而另一些则对其生活
周期的改变闷闷不乐。有些对刺激反应强烈，不是大笑就是狂嚎，另外一些则是微笑或者
小声地哭；有些大部分时间都是高兴的，而另一些则郁郁寡欢。有些婴儿好像对每个地点
、声音和碰触都很清醒，而另外一些则只对某些刺激有反应，对别的则置之不理。有些婴
儿在不舒适的时候会很容易地岔开，而另外一些则专注不放。有些婴儿的注意力很广，可
以跟一个玩具玩很长的时间，而另外一些则从一个活动到另一个活动之间快速地转移。

　　总起来说，托马斯和切斯发现，约有三分之二的婴儿在生命早期即表现出明显的禀性
。十分之四的婴儿是“轻松的”（平和，易适应），四分之一是“困难的”（容易发怒，
很难哄好），六分之一是“热身很慢”（有轻微的糊里糊涂或者稍有领悟力，但对人或者
事物很容易习惯）。

　　在托马斯和切斯观察一些孩子长成近成人的时候，他们在开始阶段对婴儿在儿童期间
和少年期间保持不变的禀性留下了深刻印象。后来，他们更为仔细的发现引导他们得出更
合格的结论。这些基本的禀性经常因为一些大的事件而有一些变化，如严重的车祸或者疾
病，或者因为环境的变化如一位父母去世，或者家庭经济状况发生了巨大变化。可是，如
果没有这些事件或者环境的变化，生命早期的禀性风格基本就是成年时期的风格。

　　行为基因学的研究当中得出了更有力的证据，证明性格有一部分是由天性决定的。这
个稍稍游离于心理学主流之外的专业主要是研究基因对心理特征的影响的。其主要的咨询
方法是由高尔顿发起的，这个方法是要察看基因程度不同而又彼此相关的一些人在多大程
度上具有相似的精神能力、性格和成就。直系表亲百万基因当中有八分之一的基因相同，
同胞兄弟有一半相同，而双胞胎全部相同。如果基因对心理发展有影响，则两个人的基因
关系越近，其心理学上的类同性则越相像。

　　过去半个世纪以来进行的浩如烟海的研究证明，这种情况是真实的。有些研究还证明
，基因关系越近，其精神健康或者疾病的种类越相像。其它一些人还发现，总的智力水平
和特殊的精神能力也是这样的。在过去的15年当中，一些基因学家和心理学家还发现，基
因关系越近，个人之间的性格也越近。

　　有些性格研究是以对同胞兄弟或者双胞胎的特征相互关系的分析为基础的。同样的，
双胞胎比同胞兄弟更为相像。尽管如此，如果他们是在同一个家庭一起养大的，这样的证
据还是不甚理想，因为他们在整个过程中有同样的或者非常近似的环境影响（双胞胎特别
是如此，因为父母对他们一视同仁）。因为这个原因，最好的数据——不过也是最难获取
的数据，因为例子是如此稀少——却是应该来自一出生或出生不久就分开来并在不同的地
方和不同的家庭里养大的双胞胎，这样的话，环境至少就会有所不同。

　　想一想吉姆·刘易斯和吉姆·斯宾格这两位双胞胎的情况吧，他们1940年出生后刚一
个月就分开了，并在俄亥俄州相距45英里的不同的两个家庭里养大。1979年以前他们根本
就不知道对方的存在，当时他们已经有39岁了。他们在这年相会了，可并不是碰巧。他们
一直被明尼苏达大学的明尼苏答双胞胎及收养研究中心的主持人托马斯·布查德教授所追
踪，他在进行一项同胞兄弟和双胞胎兄弟分开哺养的研究。吉姆·刘易斯和吉姆·斯宾格
除了服饰，在身体上是无法区别的，几乎所有的双胞胎都是这样的。尽管这样的相似总是
令人感到惊奇，可是，更令人惊奇的是其它一些类似的地方。两个男人都娶了名叫贝蒂的
女人做妻子，都大量抽SALEM烟，都开雪佛莱车，都咬指甲，都养了一条叫托依的狗。

　　听起来这像是某个作家为超级市场的那些小报杜撰的故事，这样的小报里满是一些荒
唐怪事，比如说某某婴儿是由八旬老翁所生云云。可是，这个故事并非杜撰。当然，有些
奇怪的巧合可能归因于这对双胞胎生活在同一个地区，另外一些则可能是碰巧。可更为重
要的是由心理学测试列举出来的一些证据。布查德和他的研究小组让这对双胞胎通过了一
系列性格测试，并发现他们的反应和特征分数几乎相等。

　　布查德和他的研究人员自1979年开始他们的工作以来，已经追踪了近80对同胎所生和3
3对同胞所生的孩子，他们都分开哺养（其案卷中共有约8000对），并让每个同胎所生的孩
子经过约50小时的广泛测试和面谈。为比较目的，他们对一系列同胎所生和同胞所生但是
在一起哺养长大的孩子进行了同样的测试和面谈。对双胞胎对子和这些不同的组别中存在
的相关性的统计分析，使研究小组得出结论，即性格当中约有百分之五十的变化是由遗传
所致。

　　（他们报告了同样令人吃惊的其它心理学变量的一些发现，包括总体智力水平、语言
能力、社会态度、同性恋情况、物质滥用和甚至宗教兴趣。）

　　可是，行为基因学的其它一些研究却得出了更为谨慎的一些估计。奥斯丁德州大学的
约翰·里林最近回顾了一系列双胞胎研究并发现，从整体上说，有证据证明遗传学的成分
只占到性格变化中的百分之四十。还有一些研究是比较被收养的孩子与其养母和生母的，
他们发现，只有百分之二十五的变量因素是要归结到遗传上去的（不过，有趣的是，收养
的孩子与其生母而不是养母在性格上更为相像）。

　　这些数字并不是说，任何人的性格的百分之二十五到百分之五十是由遗传影响的结果
。变量因素是指任何特征或者任何特征组中的人们当中存在不同的范围。例如，布查德中
心的数据表明，如果一组成人的高度从比方说4－7英尺不等，这个差别范围中的百分之九
十是由于遗传带来的，百分之十是由环境造成的。同样，双胞胎研究的意思是，在任何人
群组中的性格差别的范围中，有百分之二十五到五十是遗传所致。这可能解释美国人当中
性格的差别为什么比一个人口的基因构成很相似的地方如日本更大些。

　　行为基因学的发现虽然令人瞩目，可并没有引起大多数性格心理学家的兴趣，其原因
是，它们并不能提供对性格结构及其功能的理解，也不能改善测试和评估的方法。更糟的
是，它们打消了一种希望，即心理学可以改善人类生命的质量，鉴于性格的起源是遗传性
的，它也不受父母或者社会影响、疗法或者任何其它可能的控制性的环境因素的影响。因
此，大多数的心理学家，包括进行性格研究的心理学家，都对行为基因学要么采取怀疑的
态度，要么认为其理论价值有用可没有实践价值。他们感觉到，真正重要的，是性格变异
的其它部分——即性格可以加以影响的程度，不管是变坏或是变好。

性格研究前沿最新的结论

　　性格研究不再是心理学最显眼的领域了，这并不是因为它已经缩小了规模，而是因为
其它一些更新的领域已经扩展了，并且成为注意力的焦点。另外，如同在许多成熟的科学
领域里一样，许多性格研究者现在都混合了极为专门的细节研究，而另外一些人则还在欢
天喜地地做些扩展和激动人心的工作。

　　这个领域里最近更为有趣的一个发展，是研究性格对中年和晚年的“富足感”（普通
意义上的满足感）的影响。波尔·科斯塔和罗伯特·麦克雷跟自愿参加巴尔的摩老年纵向
研究的人们一起进行研究工作，这是国立老年研究学院的一个长期研究项目。他们发现，
外向的人在社交能力、普通活动和“上升”（类似控制）中可以得高分，而且其中年生活
及以后的生活比内向的人要幸福一些。他们还发现，在神经质上面程度较轻的人对于中老
年生活的变化的适应性要比神经质程度严重些的人好些（其测验以长期焦虑、敌意、自我
意识和强迫行为等特征为标准）。后者更倾向于把中年的问题看作危机，他们耽心自己的
健康，因为退休而感到沮丧和失望，并且处于压抑和绝望的边缘。

　　对于这些性格缺陷，人们能够做些什么来加以对抗呢？科斯塔和麦克雷相信，心理疗
法是可以有所作为的，可是，其发挥作用是用限度的，因为巴尔的摩的数据和其它的一些
研究结果指示，性格特征在成年生活中相对稳定。另外，他们说，富足感哪怕轻微的一点
改变都会受益无穷，这跟对一种严重的身体疾病的控制的轻度改善可以相提并论。

　　按照最近的许多研究结果来看，许多种类的身体疾病都起源自某种性格特征，或者因
其恶化。1975年和1980年出现的两项重要研究结果提供了调查得来的证据，证明具有A型性
格（有竞争性，有进取心，有敌意和驱迫感）的人有可能形成冠状动脉心脏病。对这个项
目又进行了10年的研究说明，其结论得到了证实，而不是否决。

　　1988年，马丁·塞利格曼（他对学习得来的无助的研究）和他的同事克里斯托法·彼
德逊及乔治·维伦特在更广泛的范围内提供了证据，证明一个人的解释风格会影响他的健
康。他们以从对哈佛毕业生35年的纵向研究中得出的数据为基础得出结论说，对自己的生
活习惯上以悲观或者消极的态度进行解释的人比乐观的人更容易罹病或者生命周期更短。
他们认为心理疗法——特别是短期的认知疗法——是一种有用的解法。塞利格曼走得更远
：他增加了一些临床和其它类型的数据，说认知培训可以将消极的解释风格转变为积极的
风格（他把它叫做“学习得来的乐观”），其对身体和精神健康都有好的影响。

　　汉斯·艾森克回顾了一系列性格和健康研究的结果，包括他自己进行的一些研究，他
说：“戏剧性的结果……指明在某些性格和具体的疾病之间存在着非常直接的联系。”他
还说，许多医生把致癌因素与不会表达愤怒、恐惧或者焦虑联系起来，还与绝望、无助和
压抑等的感觉联系起来；他说，纵向研究显示，许多同样的特征都与心脏病有涉。艾森克
和一位名叫罗纳德·格罗萨斯-马迪塞的南斯拉夫心理学家同事以这些数据为基础，进行了
一项预防医学的实验，从而得出了下述结果：

　　（我们）试图用行为疗法来教会一些容易患癌症和得心脏病的人以更乐意的方式表达
自己的感情，教他们对付压抑的办法，打消他们的情感依赖，让他们更加自立。换句话说
，我们教会他们跟更为健康的性格类型的人一样去做。

　　具有高患癌可能的性格类型的100人被分成两组：50个人不使用这种疗法，另50名接受
这种疗法。13年后，45位接受过本疗法的人还活着，而没有接受本疗法的那一组中，只有1
9位还活着。

　　我们对92名易发心脏病者进行了类似的实验，把他们分成接受组和未接受组。这里也
有突出的差别，13年后，接受实验的那一组里有37名还活着，而另一组只有17人存活下来
。

　　我们只能感到奇怪，为什么这样的实验没有进行复制或者没有人与之竞争。

　　特征理论仍然是心理学研究中具有指导意义的观点，它在不断地成熟，主要采取了特
征理论中的“五大模型”的形式。

　　许多年以来，若干研究者在寻找比卡特尔看得更深的因素结构，并辨别出比他的16因
素组更为全面，更为基本的因素集。30年前，其中的一些人对卡特尔的互动数据进行了再
研究，他们说，他们可以找到5种超因素的证据。过去的许多年里，其他一些人又找到了一
个或更多的5因素组，都有各种各样的掩盖，他们只是把其它广泛使用的性格类型送入了统
计学的绞衣机。在过去的10年里，大多数性格心理学家慢慢都同意，五大模型是性格的基
本尺度。

　　第一种是外向力，这个因素在一些性格类型单中被列在相关的一些标签之下，如社交
能力、活动能力和人际穿梭。

　　第二种是神经质，或者，按照其它研究中的术语说是情绪力、情绪稳定能力和调节力
。

　　第三种是对经验的开放性，亦叫做询知智力、智力和“智力倾向”（这是个不需要的
新词，幸好也没有引起注意）。

　　第四种是可接受程度，亦有好听的名字叫受欢迎度、利他主义、信任、社会交际力等
等。

　　最后，第五种是良知，或者可靠性，超我力量，更有叫受钳制的自律性等等。

　　按照目前的思想，这些是关键和总管一切的性格因素。可以解释人类性格的丰富性和
多样性的那些林林总总的具体特征，都是这五根主干的分枝和枝芽。尽管这些超级因素对
视野只会起模糊而不是聚焦的作用——请想象一下用五大模式中的词语怎样描述汉姆莱特
、麦克白妇人或者李尔王吧——可是，它们为研究者和临床心理学家提供了一套得到了验
证的尺度，用以建构人格研究设计类型并把他们在临床使用的不管哪一种性格测试中得出
的数据组织起来。

　　这个研究领域的成熟还可以从另外一个方面看出来，也即是“连贯详谬”的解决：尽
管人都有可测量的特征和可辨认的性格，可是，任何人在特定情形下的行为却丝毫也不会
指示出他或她在其它一些情形中的行为方式。面对敌人炮火不动声色的人可能会在与妻子
的冲突中胆小如鼠；犹如教堂支柱的一位妇女，如果她是一位公司财务人员，却可能为了
情人而滥用公司资金；模范丈夫和好爸爸可能在别的地方养了另一个妻子，或者是隐蔽的
公共卫生间里的同性恋者。

　　因为这样一些跨情形的不连贯特性，一些心理学家多年来一直攻击特征理论为无效功
。可是，更准确一些的最新研究数据却使人们能够更谨慎地解决这个问题：情形越相似，
一个人的行为就越一致；情形越不同，人的行为差异也越大。如哥仑比亚大学的沃尔特·
米斯切尔这位著名的心理学研究者和以前的特征理论评论家最近所说的：

　　这些数据……并不能说明，完全不能作一些有用的预测。它们也并不意味着不同的人
在不同类型的情形下不会以某种惯常的方式具有不同的行为……特种条件或者相同单元得
以更加小心的方式加以注意，而且好像比传统的特征理论所假想的更为狭窄或更符合当地
情况。

　　这个领域里另一项最近的发展是情形论者和性情论者之间长期争斗的息灭。大多数心
理学家现在都倾向于相互影响说者的观点，即，任何既定的某个行为都是某个情形与个人
的性格相互影响而造成的。同样地，性格是天生的或者是学习得来的这个古老的争辩话题
也让位于相互影响说了。一些心理学家还在大肆发表意见，好像父母、同事、社会等级和
其它的环境影响是一个人的性格当中惟一有意义的影响力；另一些人的观点好像是说，我
们的行为，如大多数动物一样，很大程度上是由基因所致。可是，越来越多的心理学家都
认为一个人在任何一个生命点的性格或者行为，都是他或者她天生的特性与他或者她到那
时为止所有的人生经验相互影响的结果。

　　这是个复杂的概念。遗传影响和环境影响并不是在性格当中简单地相加起来，而是跟
化学品加入化合物一样相互影响，从而形成某种跟任何一个都不相同的东西，然后再跟紧
随的经验发生不同影响。这就是发展心理学的核心概念，即我们接下去马上要看到的心理
学研究领域。

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"每一个凡人，其实都可以成为伟大的禹。"(古代思想家荀子)
                                     

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