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发信人: dragon (猎鹰), 信区: Green
标  题: 美国核武器政策的未来 
发信站: 紫 丁 香 (Mon Oct 25 19:48:12 1999), 转信

美国核武器政策的未来
　　自核时代开始以来，关于美国核武器的适当作用和政策问题一直争论不休。随着冷
战的结束，这种争论进入了一个新阶段，争论受到冷战后国际政策形势变革和对外政策
变化带来的挑战和机遇的推动。根据对本委员会1991年报告“美苏核关系的未来”论及
问题的反复研究，本报告叙述了冷战结束以来美俄核力量和核政策的发展状况、希望进
一步发展的原因以及针对这些情况提出的逐步限制方式的轮廓。文章最后，还从长远观
点讨论了使完全禁止拥有核武器变成既可取又可行的条件和方法。
　　
现状及进一步发展的原因
　　1991年冷战结束时，由美俄两国签署并仍在执行的第一阶段战略武器削减条约(STA
RT Ⅰ)将把两国部署的战略核弹头数分别由13000个和11000个降到约8000个。1993年签
订、美国1996年初批准（俄国尚未批准）的START Ⅱ进一步把双方的战略弹头部署数量
限制到3000至3500个。1997年3月赫尔辛基高级会晤时，克林顿和叶利钦同意寻求一个S
TART Ⅲ条约，把战略弹头的部署数量限制到2000至2500个。自冷战开始降温以来，单边
活动（特别是美国方面）也裁减了大量已部署的非战略弹头。此外，核试验已停止，美
俄同意不再将他们的导弹瞄准对方，并且美国已停止武器级裂变材料的生产，预计俄国
也将马上停止。
　　这些活动无疑停止并扭转了双方的核竞赛（这曾是冷战军事对抗的突出特点），但
遗憾的是还没有明显改变这些武器造成的实际威胁。缩减后的核力量仍有可能继续对它
们瞄准或可能瞄准的国家造成灾难性破坏，几千枚未部署的没有经START方法进行处理并
因为没有进一步协议而可能保留的非战略弹头，将产生丢失、再启用、偷盗或非授权使
用等重大危险。此外，美国及其北约盟国仍保留着他们“最后使用的武器”的冷战学说
，在对付非核攻击中，必要时要首先使用核武器。而俄国宣布，为了采取与北约类似的
立场，放弃苏联不首先使用核武器的保证。
　　使用核武器计划的基本结构与冷战时期的情况没有什么大的变化。尽管在数量上和
警戒等级上有所下降，双方显然都在继续强调早期大规模对抗打击，并且都保持着迅速
使其核力量进入完全备用状态的能力。因此，因差错（如错误的攻击警报）或因事故（
如技术故障）引起核战争的危险依然保持在不可接受的程度上。在俄罗斯方面，因为军
事和内部安全基础持续恶化及精神方面的原因，因差错、事故或非授 权使用核武器的危
险可能比冷战时期还大。某些美俄核关系正式协商中仍然存在的竞争性设想和弹道导弹
防御力量及潜力的不平衡部署形势，常造成冷战时期及其之后不久成立的军控组织可能
解散的危险。
　　此外，美俄缩小其核武库（及减少这些武库的作用）的持续行动有必要帮助把公开
的和非公开的核武器国家纳入裁军进程和加强全球不扩散体系。这种体系的有效性取决
于大批无核武器国家在维持有监督能力和监督手段的国际原子能机构的活动、有效控制
敏感技术转让以及创造透明环境以建立无扩散信任等方面进行全力支持和合作。非核武
器国家对这些共同的关键问题的投入程度无疑将（至少是部分）决定于核武器国家是否
认真参与全球不扩散谈判中的军备裁减工作。
　　
核威慑的过去和将来
　　冷战时期，核威慑成为美国防止核战争和大规模常规战争的战略基础，因为更有效
的办法不曾出现：敌对的美苏关系使得靠美好的愿望来防止核攻击或大规模常规突袭似
乎是不慎重的；核武器的特点及投送这些武器的种种方法表明，用核武器保卫美国及其
盟国公众免受核攻击的投资可能比防御上必须的投资少得多；双方大部分核力量具有很
高的生存能力，想用第一次打击就消灭对方的攻击能力是不现实的，即使冲突迫在眉捷
；对华约组织（和亚洲中国和北朝鲜）强大常规力量的担心促使美国及其盟国为防止大
规模常规攻击要摆出（如有必要）首先使用核武器的姿态。
　　不过，核威慑本身过去和现在都因一系列困难和危险成为沉重负担。例如，威慑只
有在制订了万一威慑失败将采用什么措施的可靠计划之后才有可能成功。但制订这样的
计划是非常困难的，并且威胁进行可靠的核报复的尝试可能被另一方看作是企图获得侵
略优势。这就会引起紧张局势，刺激军备竞赛，或者增大因紧急关头的不稳定和事故引
起核战争的可能性。此外，某些国家声称需要并有权拥有核威慑会促使另一些国家提出
相同的要求和权利，这将导致进一步核扩散。
　　本委员会的结论是：在冷战后的安全环境中，通过将这种威慑限制到阻止对美国及
其盟国进行核攻击或以核攻击相威胁的“核心作用”上，美国过去经受的核威慑的困难
和危险应当并可能得到缓解。也就是说，美国对付常规、化学和生物武器的攻击时不要
再以核武器相威胁。冷战时期，如果有适当的常规力量，核武器所起的突出积极作用就
可能大大削弱，同时对发生大规模战争的概率和对这个国家有效处理地区（该国及其盟
国的巨大利益在此出现问题）冲突的能力没有明显的不利影响。本委员会认为，有可能
说服俄罗斯和其它核武器国家得出类似的结论。
　　只要有国家拥有核武器并可能用它们对付美国及其盟国，美国多半将考虑有必要继
续依赖核威慑的核心作用。本委员会认为，某些（不希望是全部）其它核武器国家同样
将考虑必须保留一些核武器起“核心威慑”作用。不过，随着本委员会所期望的任何国
家都考虑对别国发动核攻击的似乎合理性逐步结束，美国和其它国家为达到这种核心作
用必须进行的工作范围和规模也将随之缩小。并且有充分的理由作出各种努力，加速实
现某种国际环境，在这种环境里，威胁进行核攻击绝对不再可以想像。因此再也没必要
冒很大困难与风险来实施威慑。
　　只要核武器存在，这种存在就要对主要强国无限制的常规战争发挥威慑作用，这就
是存在威慑。因为人们会认识到，在有核武器的世界里，这样的冲突完全有可能导致核
武器的使用，结果会造成不可容忍的破坏。实际上，连核武器概念的存在（更具体地说
，许多国家有制造核武器的能力）都足以对所有类型的大规模冲突产生存在威慑作用。
这并不是说威慑作用必须总是足以防止未来的冲突，正如过去总出现的情况那样。不过
它可提供所需要的部分保证，即在一个与今天社会不大相同的社会里，全面战争不可能
发生。
　　
两步变革计划
　　只要核武器的核心作用保持有效，主要核强国核力量结构和作战训练发生重大变化
就是可能的并且是有希望的。因此本委员会的结论是：在核武器政策上，美国应实行两
步变革计划。
　　· 计划的第一步，是近期－中期核力量裁减，同时辅以核活动和公开政策的变革，
并加强世界上核武器和裂变材料的保安措施，以减少未来的核对抗和可能的不稳定核态
势，降低核武器错误、非授权或事故使用的危险，控制进一步核扩散的威胁。在早期阶
段，这些措施主要是美俄之间的双边措施，两国的紧密合作是成功的关键。
　　· 计划的第二步是经过长期努力，营造出一种国际环境，即核武器不再被看作是维
护国家和世界安全所必要的和合理的。
　　
核力量的裁减和核活动的变化是增强美国和世界安全的重要途径
　　· 首先，美俄核力量裁减和只满足核心作用使命的核活动的变革将降低事故、错误
和非授权使用核武器的持续危险。有如下几条理由：较小型的武库比较容易进行安全保
卫，防止事故、偷盗和非授权使用，这不仅由于需要监控的场地和武器数量减少，而且
因为可以保留最具现代化保安和安全特点的那些武器。降低警戒等级、大大降低几乎不
警告就快速使用核武器的能力、放弃快速使用核武器计划以及采取联合措施保证核力量
不处于准备攻击状态，可以减小误用核武器（例如假攻击警报）的概率和影响（当然，
要小心处理已部署核弹头的裁减和拆毁过剩的弹头，千万不要因为疏于对这些武器及从
上面拆下来的核材料安全储存，而加大偷盗和非授 权使用等消极作用）。
　　· 第二，进一步裁减将支持核不扩散体系。美俄核军备削减本身不会阻止一个国家
决心获得核武器；不过今天未公开的核国家和想成为扩散者的国家最重要的是受到地区
安全事务的推动。在这种情况下，拒绝给予物力和技术设备及政治和经济上的鼓励与抑
制相结合将产生最大的影响力。而美俄在军备裁减上的进步将有助于支持反扩散措施的
世界支柱。如果没有这样的进步，就可能加强正在进行内部争论的国家中那些赞成获得
核武器的人的影响力。
　　· 第三，美俄裁减其核武库的持续行动（同时减少了武库的任务和作用）将有助于
说服其它公开和不公开的核武器国家加入军备控制进程。例如，在计划中的START Ⅱ水
平上（估计美俄各方将保留已部署和储备的总数约10000个核弹头），其它核国家几乎不
会想把他们小得多的武库置于任何形式的控制之下。
　　
建立一种逐步限制体制
　　本委员会建议的这个计划将转移美国核政策的重点。在保持阻止核攻击这一核心作
用的同时，核力量要削减，其作用要限制在更窄的范围，重点要放在达到使用安全的高
标准上。
　　基于过去的核军备控制协议和未来的START Ⅲ协议，将来的美俄双边谈判应当集中
在达到这些目的的具体措施上。第一步是促使俄罗斯杜马首先批准START Ⅱ，以便讨论
将双方部署核弹头限制到约2000个的START Ⅲ协议。
　　对核活动实行逐步限制同样紧迫。应当在START Ⅲ协议讨论的同时采取更多的行动
（不是联系在一起）。这种限制要包括进一步降低警戒等级计划以及逐步使核系统改向
的计划，使之脱离打算大规模快速反应的要求。要保持对符合反弹道导弹（ABM）条约的
弹道导弹防御的限制。
　　加强对俄罗斯核武器和裂变材料的保护也是需要继续特别优先考虑的问题。美俄正
在这方面进行合作。自1991年Nunn-Lugar合作减少威胁计划以来一直在这样做，这种合
作完善和加强了军备裁减和核政策上的其它变化（最近本委员会和其它NRC委员会在其它
报告中对这个问题作过详细分析和介绍，本委员会这里不再赘述）。
　　冷战时期，减少突然袭击的危险似乎比减少不断警告状态下保持核力量引起的冒险
更重要。随着那个时代的结束，现在相反的观点更加可信。这对美国的核政策有重要意
义，因而要求大大降低警告等级。不断消除警告应当作为一个重要目标与START Ⅲ同时
得到推动（而不是与之相联系）。作为一种建立相互信任的措施，美俄应当采取合作行
动，互相保证他们不准备核攻击。
　　由于冷战已成过去，就对实际使用核武器作出负责的决策而言，计划对核攻击实施
大规模报复已不存在恰当的根据。有关对核攻击进行报复行动规模和时机的作战理论应
当修改。美国应当采用的战略是：允许有更多的选择方案；既不基于按预定方案迅即攻
击对抗目标，也不基于自动毁灭城市。而设想是，核武器（如果要使用）应当以尽可能
少的数量用于对付那些特定的能对突然事件作出反应的目标。在这方面已开始有些变化
，不过应当加速发展更灵活的计划系统。
　　同时，正面和反面的安全保证和许诺对确保美国的朋友和盟国不受核武器的危害都
是有用的政策工具。不过美国可以作得更多些，使负面安全保证和许诺为不扩散事务服
务。最重要的是，美国应当把不首先使用核武器作为它最近期间的公开政策。当然，实
行不首先使用政策要与盟国协商，使他们放心，美国将通过非核方式履行它的义务，在
他们在受到非核攻击的事件中给它们以帮助。
　　过去，某些地区或环境禁止核武器的努力结果加强了核不扩散， 并有助于限制能被
觉察的核武器的使用，美国应当继续支持这些协议，并毫无保留地签署这些协议（保留
将有损其根本目的），它与上面建议的明确地不首先使用核武器政策是一致的。例如，
中东新的无核区对俄罗斯和北约提供直接的安全利益。
　　本委员会的结论是：改变了的国际安全环境使进一步裁减核军备成为可能。在STAR
T Ⅲ条约预定裁减之后，美俄双方下一步将弹头总数减到1000个左右将是合乎逻辑的（
所有核弹头，不管其类型、功能、组装程度、相关运载系统或配置方式，都在谈判之列
）。这样规模的核力量在任何情况下对美国最具挑战性的潜在敌人都能保持有效的核心
作用。这个裁减过程必须确保每一个操作步骤的稳定性，要求剩余核力量不处在第一次
打击的危险之下。
　　限制全部核弹头的核查工作比限制其运载工具的核查工作困难得多。特别是未部署
和非战略核弹头的核查，需要有关核弹头生产、储存和拆除方面的透明措施，此外还需
要交换和核对有关弹头位置和现状信息的机构。不过，由于核武器可以很小很轻，不易
用技术手段探测，极难找到一种能探明少数隐藏弹头位置的完全可靠的方法。更理想的
核查方法可大大减小现在美国对俄罗斯弹头数的估计误差。
　　实现目前军备控制活动目标及成功地达到深层裁减，都需要核材料的衡算、透明度
和实际安全的改进标准，对核材料进行控制必须不仅要处理与军用储备有关的问题，也
要处理与这种材料民用有关的问题，特别是用回收方法生产钚的问题。停止生产裂变材
料是一种明显的不扩散措施，美国应继续大力支持。
　　在核武器数量大幅度下降和核武器的作用只限于核心作用的世界里，ABM条约将继续
起关键作用。根据进攻核能力的变化，保持和加强其完整性将需要进行定期评估。美国
弹道导弹防御研究与发展计划的重点应放在能防御相对小范围的机动系统上，以对付发
射战区弹道导弹的威胁，本委员会认为射程在1000公里左右的导弹威胁将保持一些时候
。
　　美俄将各自弹头总数降到相互同意的1000枚水平应当不是核军备裁减的最终目的。
仍然有足够的理由让双方继续降到几百枚核弹头，同时其它三个核拥有国降到更低的水
平，或者根本不保留核力量。
　　在美俄及其它核国家考虑减到极小量弹头的时候，几个未公开的核国家（印度、以
色列和巴基斯坦）现在可能要坚持的小量核武器将成为关键问题。为冻结或减少和（如
可能）削除这些未定的核计划，应在核国家裁减计划的同时，优先考虑易于满足每个国
家安全感的外交政策。
　　本委员会的分析不认为实现低水平核军备会使国际关系的性质发生重大变化。不过
的确认为，各类核国家在核军备裁减具体问题上的合作与透明度是史无前例的。几百枚
核武器以其对任何可能的攻击方社会重要基础的摧毁能力将足以阻止核攻击。保留下来
的这些核力量必须是生存能力强的，其指挥与控制必须足够充裕而坚固；而广泛布置有
效的国家弹道导弹防御必须取消。这种小规模核力量的作战姿态必须是为慎重反应的，
而不是为几分钟内回击而设计的。
禁止核武器
　　冷战的结束创造了有可能认真考虑禁止拥有核力量的建议的条件。虽然今天还不清
楚这一点如何实现和何时能够实现，不过很清楚的是全面核裁军应当在这种环境下着手
进行。总的来说，它将加强美国和世界其它国家的安全。
　　本委员会的用词是“禁止”而不是“消灭”或“废除”。因为世界决不可能真正消
除核武器再出现及其对国际政策产生影响的可能性。甚至可以想像，最有效的核查系统
对少量和秘密制造的核武器也没有完全把握。从根本上讲，怎样制造核武器的知识不可
能从人的头脑中消失，即使每个核弹头都销毁了。现在的核武器国家和数量越来越多的
其它技术上先进的国家，在国家作出决定后几个月或几年内就可以制造出核武器。
　　永久禁止核武器有三个主要好处：
　　· 实际上将排除现在核武器拥有国使用核武器的可能性（不管是否被授权和慎重与
否）。从紧急关头重组这种核武库的可能性看，禁止可被看作是本计划近期一步中建议
的处理方法的延续，也就是说，延长准备好使用核武器所需的时间（从几小时或几天到
几个月或几年）。
　　· 将减小其它国家获得核武器的可能性。虽然核不扩散条约现在几乎得到普遍遵守
，但核武器国家不可能有把握无限期保持这样的状态，即这些国家宣称核武器对他们的
安全至关重要，而拒绝接受所有其它国家拥有这种武器的权利。
　　· 必将处理核武器不确定的道义和法律问题，正如最近国际法咨询方案所强调的那
样。
　　不过，核裁军除有好处之外还引起一些危险：
　　· 禁止核武器可能因欺骗行为或公开退出裁军体系而失败。为减小这种危险，裁军
体系必须在更大的国际安全体系内形成，此体系不仅能阻止或处罚核武器的获取与使用
，而且能对严重的侵略行为作出反应。
　　· 全面核裁军可能会消除核武器对国家行为产生的抑制作用。自十六世纪近代民族
国家出现以来，核时代是各主要国家之间无战争最长的时期。因而表明，如果主要国家
认为核战争的危险已经消失，他们就可能开始或者加强已经避免或受到限制的其它方面
的斗争。但国际秩序结构已经（并将继续）发生深刻变化，这种国际秩序正在有效地减
少与核威慑无关的大战的可能性。不过，即使所有核武器都销毁了，再造核武器的原有
能力仍可对大规模战争的爆发起威慑作用。
　　
　　不过，如果满足了同意禁止核武器的先决条件，本委员会认为可以找到最后禁止的
途径。向全面核裁军过渡的一种可能的办法是要有一个国际机构，负责禁核过渡时期保
留武器库的联系和全面监护。换一种办法，各国可以找到一种更可取的办法，绕过设置
国际机构的中间步骤，直接进入禁止核武器谈判，或者全球达成统一的协议，或者采取
无核区数量和地域不断扩大之步骤。
　　要达到全球长久禁止核武器所需的可能又可行的条件将不是件容易的事。完成核裁
军需要国际社会继续朝合作行动、透明和法律裁决方向演变；需要一个全面核查系统，
其本身就要求前所未有的合作程度和透明度；还需要防止欺骗和突然准备使用的保护措
施。今天作到这些是很困难的，把国家核武库削减到几百枚核弹头的过程将依赖于大量
必要的基础工作。例如，甚低水平核武器和裂变材料协议的严格核查要求到那时可能需
要成立某种新的或者扩大的国际机构，它具有强有力的监督权。本委员会的结论是：全
世界禁止核武器潜在的好处与附带的危险相比具有相当大的吸引力，现在越来越值得注
意的是研究和培育使禁核既可取又可行必须满足的条件。
　　在任何情况下，不管人们对最终发展到禁核可能性和可行性的看法如何，本委员会
建议的中近期计划提出的逐步限制方式，就其本身而言是很有意义的，由于本委员会之
权利所限，此看法只作为既减小核危险，对美国其它安全问题又无副作用的一张处方。
(贾 浩)

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         ------没有比人更高的山，
                   没有比脚更长的路。

※ 来源:．紫 丁 香 bbs.hit.edu.cn．[FROM: 202.97.232.30]